ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-29315/2024

Дело № А40-71658/21

г. Москва

22 июля 2024 года

Резолютивная часть постановления объявлена 16 июля 2024 года 

Постановление изготовлено в полном объеме 22 июля 2024 года 

 

Судья Девятого арбитражного апелляционного суда Валиев В.Р. (единолично),

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Кулиш А.М., 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

ФИО1

на определение  Арбитражного суда г. Москвы от 10 апреля 2024 года 

по делу № А40-71658/21 

по иску ООО  «Ситимэйкерс»

к ФИО1

об истребовании документов 

при участии в судебном заседании представителей:

от истца: ФИО2 по доверенности от 03.02.2022;

от ответчика: ФИО3 по доверенности от 15.02.2023; 

 

У С Т А Н О В И Л:

ООО «Ситимэйкерс» (далее – истец, Общество) обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с исковым заявлением к ФИО1 (далее – ответчик) об обязании ФИО1 в течение 7 дней с момента вступления в законную силу настоящего решения передать Обществу с ограниченной ответственностью «Ситимэйкерс» документы, связанные с деятельностью общества, а именно:

- решение об учреждении общества (в том числе протокол собрания учредителей), устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества;

- протоколы общих собраний участников общества;

- бухгалтерскую и налоговую отчетность предприятия за период с момента создания общества по 26.01.2021 года;

- документы ежеквартальной бухгалтерской отчетности за период с момента создания общества по 26.01.2021 года;

- первичные документы бухгалтерского учета, обосновывающие перечисление денежных средств контрагентам, налоговым, пенсионным и иным государственным органам, за период с момента создания общества по 26.01.2021 года.

- акты приема-передачи основных средств, за период с момента создания общества по 26.01.2021 года;

- приходные и расходные кассовые ордера, за период с момента создания общества по 26.01.2021 года;

- расходные ордера по учету материальных активов, за период с момента создания общества по 26.01.2021 года;

- гражданско-правовые договоры (поставки, подряда, купли-продажи, аренды и т.д.), заключенные с контрагентами, за период с момента создания общества по 26.01.2021 года;

- документы, подтверждающие исполнение обязательств по договорам (счета, счета-фактуры, товарные накладные, акты, платежные поручения и т.д.), за период с момента создания общества по 26.01.2021 года;

- приказы о назначении единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, иных членов органов управления, должностные инструкции перечисленных лиц, трудовые договоры с ними, за период с момента создания общества по 26.01.2021 года;

- список всех работников Истца с момента создания общества по состоянию на 26.01.2021 года с указанием занимаемой должности, контактного телефона, домашнего адреса; трудовые договора с указанными лицами;

- перечень арендованных объектов недвижимости и договоры аренды этих объектов, копии правоустанавливающих документов на арендованные объекты недвижимости (свидетельства о праве собственности), за период с момента создания общества по 26.01.2021 года;

- перечень дебиторов Истца по состоянию на 26.01.2021 года с указанием сумм, адресов дебиторов, оснований и срока возникновения; перечень кредиторов Истца по состоянию на 26.01.2021 года с указанием сумм, адресов кредиторов, оснований и срока возникновения, а так же указанных кредитных договоров;

- реестр выданных доверенностей с указанием адресов и телефонов доверенных лиц, а так же пояснительной записки с указанием цели выдачи указанных доверенностей за период с момента создания общества по 26.01.2021 года;

- перечень сделок, заключенных в период с момента учреждения Истца по 26.01.2021 года;

- реестр заключенных договоров Истца за период с момента учреждения Истца по 26.01.2021 года;

- перечень счетов Истца в кредитных организациях, договоры банковского счета;

- кадровая документация: трудовые договоры с работниками, дополнительные соглашения к ним, приказы о приеме, переводе и увольнении, трудовые книжки работников, журнал (книга) движения трудовых книжек и вкладышей к ним, за период с момента создания общества по с момента учреждения Истца по 26.01.2021 года;

- документы по выполнению работ (акты выполненных работ), за период с момента создания общества по с момента учреждения Истца по 26.01.2021 года; 

- сведения об обязательствах; сведения о затратах и выручке с расшифровкой за период с момента создания общества по с момента учреждения Истца по 26.01.2021 года (с поквартальной разбивкой, а также с разбивкой на постоянные и переменные);

- сведения о доходах и расходах общества за период с момента создания общества по 26.01.2021 года;

- оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета за период с момента создания общества по 26.01.2021 года;

- копии судебных актов, вынесенных в отношении общества, за период с момента создания общества по 26.01.2021 года;

- договоры с контрагентами Истца за период с момента создания общества и по 26.01.2021 года;

- акты сверок с контрагентами, за период с момента создания общества по 26.01.2021 года.

В случае неисполнения решения суда ФИО1 в установленный срок, взыскать судебную неустойку (астрент) в размере 5 000 (Пять тысяч) руб. за каждый день просрочки до дня фактического исполнения решения суда.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 14 сентября 2022 года исковые требования удовлетворены частично.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда арбитражного апелляционного суда от 12 декабря 2022 года решение Арбитражного суда г. Москвы от 14.09.2022 оставлено без изменения.

11.12.2023 через канцелярию суда в материалы дела от ответчика поступило заявление о прекращении исполнения судебного акта, в связи с его добровольным удовлетворением в полном объеме.

Определением Арбитражного суда г.Москвы от 10 апреля 2024 года заявление о прекращении исполнения судебного акта оставлено без удовлетворения.

Не согласившись с принятым судом первой инстанции определением, истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просил определение суда первой инстанции отменить полностью.

Заявитель апелляционной жалобы не согласен с определением суда первой инстанции.

Ответчик возражал против доводов апелляционной жалобы, считает определение суда законным и обоснованным, представил отзыв.

Исследовав представленные в материалы дела документы в их совокупности, с учетом положений ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, проверив выводы суда первой инстанции, апелляционным судом не усматривается правовых оснований для отмены определения суда первой инстанции.

При этом апелляционный суд исходит из следующего.

В силу ч. 1 ст. 327 АПК РФ арбитражный суд по заявлению взыскателя, должника, судебного пристава - исполнителя может приостановить или прекратить исполнительное производство, возбужденное судебным приставом - исполнителем на основании исполнительного листа, выданного арбитражным судом, в случаях, предусмотренных федеральным законом об исполнительном производстве.

Согласно п. 1 ч. 2 ст. 43 Федерального закона от 02.10.2007 г. № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» (далее – Федеральный закон «Об исполнительном производстве») исполнительное производство прекращается принятием судом акта о прекращении исполнения выданного им исполнительного документа. Более того, исполнительное производство оканчивается в случаях фактического исполнения требований, содержащихся в исполнительном документе (п. 1 ч. 1 ст. 47 названного закона).

Суд первой инстанции пришел к законному и обоснованному выводу о том, что представленные Ответчиком документы не могут подтверждать факт исполнения судебного акта в полном объеме.

 Как указано судом первой инстанции, предметом спора являлись документы о деятельности Общества, которые ответчик обязан передать Обществу в связи с освобождением его от занимаемой должности. Поскольку данный способ направлен на восстановление нарушенных прав Общества в результате уклонения бывшего единоличного исполнительного органа от дел и должности, то исполнение судебного акта по данной категории дел предполагает передачу оригиналов документов. Вместе с тем, из текста предоставленных описей не следует, что заявителем в адрес взыскателя направлены оригиналы документов.

Вопреки доводу апелляционной жалобы, Суд первой инстанции исследовал обстоятельства и документы не формально, в том числе, осуществлял просмотр видеозаписи вскрытия коробок, исследовал представленные истцом документы, полученные от Общества не в оригиналах (без подписи контрагентов Общества, представленные не в виде оригиналов, а с факсимиле Ответчика вместо подписи, а также содержащие печать другого Общества).

Судом также дана надлежащая правовая оценка процессуальному поведению Ответчика, который на протяжении полутора лет рассмотрения дела по существу заявлял, что документы Общества у него отсутствуют, и предоставил их только после вступления в законную силу решения суда в больном количестве, но в ненадлежащем виде и не в полном объеме.

Ответчик не исполнил судебный акт в полном объеме, а именно не переданы следующие документы согласно Решению Арбитражного суда г. Москвы от 14.09.2022 г.: Почтовое отправление № 12109977136233 - Наименование п. 1 описи вложений («Иные документы связанные с финансовохозяйственной деятельностью ООО «Ситимэйкерс» с момента создания общества по состоянию на 26.01.2021 года (сшивка)») не позволяет соотнести представленные документы с описью вложения в почтовой отправление.

Почтовое отправление № 12109977136271: полностью отсутствуют документы по следующим пунктам описи вложений: п. 4. Перечень арендованных объектов недвижимости и договоры аренды этих объектов, копии правоустанавливающих документов на арендованные объекты недвижимости (свидетельства о праве собственности), за период с момента создания общества по 26.01.2021 года (файл), п. 5. Реестр выданных доверенностей с указанием адресов и телефонов доверенных лиц, а так же пояснительной записки с указанием цели выдачи указанных доверенностей за период с момента создания общества по 26.01.2021 года (файл), п. 6. Перечень сделок, заключенных в период с момента учреждения истца по 26.01.2021 года (файл), п. 7. Реестр заключенных договоров истца за период с момента учреждения истца по 26.01.2021 года (файл), п. 8. Копии судебных актов, вынесенных в отношении общества, за период с момента создания общества по 26.01.2021 года (файл).

Почтовое отправление № 12109977136318: в составе документов по п. 1 описи вложений («Приказы о назначении единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, иных членов органов управления, должностные инструкции перечисленных лиц, трудовые договоры с ними, за период с момента создания общества по 26.01.2021 года») отсутствуют приказы, трудовые договоры и должностные инструкции в отношении главного бухгалтера и должностные инструкции генерального директора.

Почтовое отправление № 12109977136325: Опись вложений состоит из 11 листов, не имеющих сквозной нумерации, в связи с чем номера пунктов описи не приводятся. 

Отсутствуют следующие документы согласно описям вложений: Договоры с ООО "АЛЬТЕР-ЛОГО СОФТ” (ИНН 

<

***>) и документы, подтверждающие исполнение обязательств по договорам, за период с 26.01.2016 по 26.01.2021 года.

 Отсутствуют документы. Договоры с ООО "АЛЬТЕР-ЛОГО СОФТ” (ИНН 

<

***>) и документы, подтверждающие исполнение обязательств по договорам, за период с 26.01.2016 по 26.01.2021 года.

 Отсутствуют документы. Договоры с ООО «Копировальный центр» (ИНН 

<

***>) и документы, подтверждающие исполнение обязательств по договорам, за период с 26.01.2016 по 26.01.2021 года.

 Отсутствуют документы. Договоры с ФИО4 и документы, подтверждающие исполнение обязательств по договорам, за период с 26.01.2016 по 26.01.2021 года Представлены в копии. Оригиналы отсутствуют. 

Договоры с ООО «Синхрон-плюс» (ИНН 

<

***>) и документы, подтверждающие исполнение обязательств по договорам, за период с 26.01.2016 по 26.01.2021 года.

 Отсутствует договор, представлены только акты. Договоры с ООО УК «Охотный ряд» (ИНН 

<

***>) и документы, подтверждающие исполнение обязательств по договорам, за период с 26.01.2016 по 26.01.2021 года.

 Отсутствуют документы. Договоры с ООО «Инвента-Сервис» (ИНН 

<

***>) и документы, подтверждающие исполнение обязательств по договорам, за период с 26.01.2016 по 26.01.2021 года.

 Отсутствуют документы. Договоры с ФИО5 (ИНН 

<

***>) и документы, подтверждающие исполнение обязательств по договорам, за период с 26.01.2016 по 26.01.2021 года Представлен неподписанный акт.

Почтовое отправление № 12109977136226: в действительности в почтовом отправлении 3 предметов вместо заявленных 6 в описи. Документы по пункту 2 описи вложений («документы ежеквартальной бухгалтерской отчетности ООО «Ситимэйкерс» за период с момента создания по 26.01.2021 год (сшивка 2013-2014гг., сшивка 2015-2016г., сшивка 2017-2018)» отсутствуют.

Почтовое отправление № 12109977136264 - отсутствуют документы по следующим пунктам описи: п. 1. Договоры с CARLORATTIASSOCIATI S.R.L и документы, подтверждающие исполнение обязательств по договорам, за период с 26.01.2016 по 26.01.2021 года Представлены в копии, оригиналы отсутствуют, п. 2. Договоры с DOYLE CONSTRUCTION SERVICES LTD и документы, подтверждающие исполнение обязательств по договорам, за период с 26.01.2016 по 26.01.2021 года Полностью отсутствуют, п. 10. Договоры с АО АЭТР (7707704692) и документы, подтверждающие исполнение обязательств по договорам, за период с 26.01.2016 по 26.01.2021 года Полностью отсутствуют, п. 16. Договоры с ФИО6 (ИНН 

<

***>) и документы, подтверждающие исполнение обязательств по договорам, за период с 26.01.2016 по 26.01.2021 года Представлены в копии, оригиналы отсутствуют, п. 20. Договоры с ФИО7 (ИНН 

<

***>) и документы, подтверждающие исполнение обязательств по договорам, за период с 26.01.2016 по 26.01.2021 года Полностью отсутствуют, п. 24. Договоры с ЗАО «Стейт Менеджмент» (ИНН 

<

***>) и документы, подтверждающие исполнение обязательств по договорам, за период с 26.01.2016 по 26.01.2021 года Полностью отсутствуют, п. 25. Договоры с ИП ФИО8 (ИНН 

<

***>) и документы, подтверждающие исполнение обязательств по договорам, за период с 26.01.2016 по 26.01.2021 года Отсутствуют подписанные документы, п. 35. Договоры с ИП ФИО9 (ИНН 

<

***>) и документы, подтверждающие исполнение обязательств по договорам, за период с 26.01.2016 по 26.01.2021 года Полностью отсутствуют, п. 38. Договоры с ИП ФИО10 (ИНН 

<

***>) и документы, подтверждающие исполнение обязательств по договорам, за период с 26.01.2016 по 26.01.2021 года Полностью отсутствуют, п. 42. Договоры с ИП ФИО11 (ИНН 

<

***>) и документы, подтверждающие исполнение обязательств по договорам, за период с 26.01.2016 по 26.01.2021 года Отсутствуют подписанные документы. П. 49. Договоры с ИП ФИО12 (ИНН 

<

***>) и документы, подтверждающие исполнение обязательств по договорам, за период с 26.01.2016 по 26.01.2021 года Полностью отсутствуют 67. Договоры с ИП ФИО13 (ИНН 

<

***>) и документы, подтверждающие исполнение обязательств по договорам, за период с 26.01.2016 по 26.01.2021 года Представлены в копии неподписанные документы, оригиналы отсутствуют. П. 71. Договоры с ИП ФИО14 (ИНН 

<

***>) и документы, подтверждающие исполнение обязательств по договорам, за период с 26.01.2016 по 26.01.2021 года  - Отсутствуют подписанные документы.

Почтовое отправление № 12109977136240: Документы по пункту 1 описи вложений («Бухгалтерская и налоговая отчетность ООО «Ситимэйкерс» за период с момента создания по 26.01.2021 год (сшивка 2019-2020)») содержат не все документы соответствующей бухгалтерской и налоговой отчетности за указанный период, в частности, отсутствуют как минимум: 1) Бухгалтерская отчетность за 2020 год; 2) Налоговая декларация по налогу, уплачиваемому в связи с применением упрощенной системы налогообложения за 2020 год. Документы по пункту 2 описи вложений («документы ежеквартальной бухгалтерской отчетности ООО «Ситимэйкерс» за период с момента создания по 26.01.2021 год (сшивка 2019-2020)») отсутствуют. Документы по пункту 3 описи вложений («Протоколы общих собраний участников ООО «Ситимэйкерс») содержат только Протокол № 1 от 27.11.2012 года (копия), Протокол № 4 от 25.08.2017 г. (оригинал), Протокол № 7 от 28.08.2017 г. (оригинал). Иные Протоколы общих собраний участников Общества отсутствуют, в том числе, под номерами 2, 3, 5, 6. Кассовые документы содержат не все подписи, что будет отражено в подробной описи содержимого почтового отправления.

Почтовое отправление № 12109977136288: данные пункта 1 описи вложений («Первичные документы бухгалтерского учета ООО «Ситимэйкерс», обосновывающие перечисление денежных средств контрагентам, налоговым, пенсионным и иным государственным органам, за период с момента создания общества по 26.01.2021. (Сшивка 2013; 2014; 2015; 2016; 2017; 2018; 2019; 2020 гг., счета на оплачу – сшивка за 2013; 2014; 2017; 2018-2019 гг.)» в количестве 12 предметов) в ценное письмо не соответствуют содержимому почтового отправления: 

В действительности в почтовом отправлении 11 предметов вместо заявленных 12 в описи, а именно: 

1. Счета на оплату – сшивка за 2013; 

2. Счета на оплату – сшивка за 2014; 

3. Счета на оплату – сшивка за 2017; 

4. Счета на оплату – сшивка за 2018-2019; 

5. ООО «Ситимэйкерс» зарплата – сшивка за 2013; 

6. ООО «Ситимэйкерс» зарплата – сшивка за 2014; 

7. ООО «Ситимэйкерс» зарплата – сшивка за 2015; 

8. ООО «Ситимэйкерс» зарплата – сшивка за 2016; 

9. ООО «Ситимэйкерс» зарплата – сшивка за 2017; 

10. ООО «Ситимэйкерс» зарплата – сшивка за 2018; 

11. Непоименованная сшивка документов, содержащая расчетные ведомости и табели учета рабочего времени за 2019 и 2020 года.

В данном почтовом отправлении отсутствуют иные «Первичные документы бухгалтерского учета ООО «Ситимэйкерс», обосновывающие перечисление денежных средств контрагентам, налоговым, пенсионным и иным государственным органам, за период с момента создания общества по 26.01.2021».

Совокупность установленных обстоятельств, позволяет прийти к выводу об отказе в удовлетворении рассматриваемого заявления, поскольку заявителем не предоставлены надлежащие доказательства, свидетельствующие об исполнении судебного акта в полном объеме, что могло бы являться необходимым и достаточным основанием для удовлетворения рассматриваемого заявления.

Таким образом, исходя из фактических обстоятельств дела, с учетом оценки имеющихся в деле доказательств в их совокупности, апелляционным судом признается законным и обоснованным определение суда первой инстанции об отказе в удовлетворении заявления о  прекращении исполнения судебного акта.

Руководствуясь статьями 176, 266-268, 271, пунктом 1 части 4 статьи 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации 

 

П О С Т А Н О В И Л:

Определение Арбитражного суда города Москвы от 10 апреля 2024 года по делу № А40-71658/21 оставить без изменения, а апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Возвратить ФИО15 из федерального бюджета государственную пошлину в сумме 3000 руб., уплаченной по чеку ПАО СБЕРБАНК от 05.06.2024 за ФИО1.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа. 

 

            Судья:                                                                                               В.Р. Валиев