Арбитражный суд

Ханты-Мансийского автономного округа - Югры

ул. Мира д. 27, г. Ханты-Мансийск, 628011, тел. (3467) 95-88-71, сайт http://www.hmao.arbitr.ru

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело № А75-6614/2024

04 декабря 2024 г.

г. Ханты-Мансийск

Резолютивная часть решения объявлена 20 ноября 2024 г.

Полный текст решения изготовлен 04 декабря 2024 г.

Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры в составе судьи Яшуковой Н.Ю., при ведении протокола секретарем судебного заседания Кокориной К.А., рассмотрев в судебном заседании, дело по исковому заявлению ФИО1 к обществу с ограниченной ответственностью «Нефтесервис-Норд» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, дата государственной регистрации в качестве юридического лица: 31.08.2011, адрес: 628449, Ханты-Мансийский автономный округ - Югра, р-он Сургутский, с.п. Солнечный, территория производственная база № 1, тер. Предзаводская промзона) об обзянии передать документы.

при участии представителей сторон:

от истца – ФИО2 по доверенности от 23.04.2024 (онлайн),

от ответчика – ФИО3. по доверенности от 01.02.2024 (онлайн), ФИО4 по доверенности от 19.12.2023 (онлайн),

установил:

ФИО1 (далее – истец, ФИО1) обратился в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры с иском к обществу с ограниченной ответственностью «Нефтесервис-Норд» (далее – ответчик, ООО «Нефтесервис-Норд») об обязании в течении 5 (пяти) рабочих дней с момента вступления решения в законную силу предоставить надлежащим образом  заверенные копии следующих документов и сведения за последние три года (то есть с 2021, 2022, 2023 и с 01.01.2024 год по дату вступления в законную силу судебного решения):

- протоколы внеочередных и очередных общих  собраний участников Общества (в том числе свидетельства оформленные нотариусом о принятых решениях на Общих собраниях участников ООО «Нефтесервис-Норд» в присутствии нотариуса);

- все принятые в запрашиваемый период изменения в Устав Общества (если они принимались);

- отчеты счетной комиссии об итогах регистрации участников Общества в связи с проведением Общих собраний ООО «Нефтесервис-Норд»;

- отчеты счетной комиссии об итогах голосования участников Общества на проведенных Общих собраниях ООО «Нефтесервис-Норд»;

- справку о кредиторской и дебиторской задолженности;

- заверенные копии первичных документов, в том числе: всех договоров (со всеми приложениями), заключенных ООО «Нефтесервис-Норд», в том числе сделки (договора, соглашения и т.д.) совершенные с аффилированными (взаимозависимыми) лицами (сделки с заинтересованностью); крупные сделки, совершенные в вышеуказанный период деятельности Общества;

- справку о наличии и движении основных средств, а также сумме начисленной амортизации;

- справку о наличии и движении материально-производственных запасов, товаров, готовой продукции;

- справку о формировании производственной себестоимости и общехозяйственных;

- копии актов на списание основных средств, дебиторской задолженности и МПЗ;

- копии актов на списание основных средств, дебиторской задолженности и МПЗ учитываемых на забалансовом учете;

- копии налоговых деклараций по налогу на добавленную стоимость с квитанцией о вводе, полученной через ЭДО;

- копии налоговых деклараций по налогу на прибыль с квитанцией о вводе, полученной через ЭДО;

- копия книги покупок и книги продаж;

- копию штатного расписания, со всеми изменениями;

- копии инвентаризационных ведомостей с указанием стоимости материально- производственных запасов, данные промежуточных инвентаризаций;

- копию кассовой книги;

- перечень действующих банковских счетов и счетов закрытых в течении 2023-2024г.г;

- выписки по банковским счетам;

- копии доверенностей на распоряжение денежными средствами общества, находящимися на банковских счетах;

- копии налоговых требований и уведомлений, ответы на требования и переписка с ИФНС;

- копии документов связанных с налоговыми проверками (протоколы, акты и т.д.);

- копии платежно-расчетных ведомостей;

- копии документов связанных с начислением и выплатой работникам заработной платы и специальных вознаграждений (отпускные, оплата сверхурочных часов, выплаты долевых участий и т.д.);

- копии актов совместной сверки по налогам, сборам, пеням, штрафам;

- информацию, содержащуюся в компьютерных файлах специализированной компьютерной программы, в которой ООО «Нефтесервис-Норд» осуществляет ведение бухгалтерского учета путем выгрузки (копирования) данной информации на электронной носитель.

Определением от 28.04.2024 исковое заявление принято к производству.

Ответчик представил отзыв на исковое заявление, в котором просит в удовлетворении иска отказать, мотивируя тем, что истребуемые истцом документы относятся к конфиденциальной информации. По мнению ответчика, до подписания соглашения о неразглашении основания для передачи документации отсутствуют (л.д. 87-88).

Также от ответчика поступили письменные объяснения, в котором ответчик сообщает, ООО «Нефтесервис-НОРД» направило в адрес ФИО1 протоколы собраний участников, копии штатных расписаний и перечень действующих банковских счетов. Изменения в Устав ООО «Нефтесервис-НОРД» за запрашиваемый период изменения не вносились. Ответчик считает, что ни уставом ООО «Нефтесервис-НОРД», ни ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» не предусмотрено создание счетной комиссии, поэтому ни отчеты счетной комиссии об итогах регистрации участников, ни отчеты счетной комиссии об итогах голосования не готовились и не могут быть направлены. Остальные истребуемые ФИО1 документы, по мнению ответчика относятся к конфиденциальной информации. Также указывает, что в адрес ФИО1 направлено для подписание соглашение о неразглашении основания, считает, что до его подписания основания для передачи документов отсутствуют (л.д. 97).

Протокольным определением суда от 07.10.2024 судебное заседание на   07.11.2024 в 16 часов 00 минут.

06.11.2024 от ответчика вновь поступили письменные объяснения, в которых указывает, что в  настоящее время имеет место корпоративный конфликт, в котором с одной стороны участвует ФИО1 и возглавляемое им ОАО «Нефтебур», а с другой стороны: ФИО5, ФИО6 и ООО «Нефтесервис-НОРД». Также ответчик указывает, что в настоящее время ООО «Нефтесервис-НОРД» ведет переговоры с целью заключения договора купли-продажи имущественного комплекса для направления полученных денежных средств на погашение имеющейся кредиторской задолженности, и истцу, как участнику ООО «Нефтесервис-НОРД», данные обстоятельства известны. 18.10.2024 возглавляемое ФИО1 ОАО «Нефтебур» опубликовало сообщение на ЕФРСБ о намерении обратиться в суд с заявлением о банкротстве ООО «Нефтесервис-НОРД». При этом сумма требований, указанная в сообщении, существенно превышает сумму по просуженному решению. По мнению ответчика, действуя таким образом, ФИО1 преследует цель сорвать переговоры по продаже предприятия, что повлечет за собой невозможность погашения кредиторской задолженности и возможное банкротство ООО «Нефтесервис-НОРД». Ответчик считает, что ФИО1 действует вопреки интересам ООО «Нефтесервис-НОРД», его цель не сохранение компании, а наоборот на причинение ущерба имущественным интересам общества и доведение его до банкротства

07.11.2024 от истца поступило заявление об уточнении исковых требований, согласно которому, просит обязать ООО «Нефтесервис-Норд» в течении 5 (пяти) рабочих дней с момента вступления решения в законную силу предоставить ФИО1 надлежащим образом заверенные копии следующих документов и сведения за последние три года (то есть с 2021, 2022, 2023 год и с 01.01.2024 год по дату вступления в законную силу судебного решения):

- справку о кредиторской и дебиторской задолженности;

- заверенные копии первичных документов, в том числе: всех договоров (со всеми приложениями), заключенных ООО «Нефтесервис-Норд», в том числе сделки (договора, соглашения и т.д.) совершенные с аффилированными (взаимозависимыми) лицами (сделки с заинтересованностью); крупные сделки, совершенные в вышеуказанный период деятельности Общества;

- справку о наличии и движении основных средств, а также сумме начисленной амортизации;

- справку о наличии и движении материально-производственных запасов, товаров, готовой продукции;

- справку о формировании производственной себестоимости и общехозяйственных;

- копии актов на списание основных средств, дебиторской задолженности и МПЗ;

- копии актов на списание основных средств, дебиторской задолженности и МПЗ учитываемых на забалансовом учете;

- копии налоговых деклараций по налогу на добавленную стоимость с квитанцией о вводе, полученной через ЭДО;

- копии налоговых деклараций по налогу на прибыль с квитанцией о вводе, полученной через ЭДО;

- копия книги покупок и книги продаж;

-копии инвентаризационных ведомостей с указанием стоимости материально-производственных запасов, данные промежуточных инвентаризаций;

- копию кассовой книги;

- выписки по банковским счетам;

- копии доверенностей на распоряжение денежными средствами общества, находящимися на банковских счетах;

- копии налоговых требований и уведомлений, ответы на требования и переписка с ИФНС;

- копии документов связанных с налоговыми проверками (протоколы, акты и т.д.);

- копии платежно-расчетных ведомостей;

- копии документов связанных с начислением и выплатой работникам заработной платы и специальных вознаграждений (отпускные, оплата сверхурочных часов, выплаты долевых участий и т.д.);

- копии актов совместной сверки по налогам, сборам, пеням, штрафам;

- информацию, содержащуюся в компьютерных файлах специализированной компьютерной программы, в которой ООО «Нефтесервис-Норд» осуществляет ведение бухгалтерского учета путем выгрузки (копирования) данной информации на электронной носитель.

Представители истца и ответчика обеспечили явку в судебное заседание посредством веб-конференции, которые поддержали доводы иска и возражения на него.

Представитель истца пояснил, что по требованию ответчика, им было подписано и направлено в адрес общества соглашение о неразглашении конфиденциальной информации в отношении истребованных документов.

Представитель ответчика подтвердил получение соглашения.

В порядке, предусмотренном статьей 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в судебном заседании, открытом 07.11.2024, судом объявлялся перерыв до 20.11.2024.

Об объявлении перерыва в судебном заседании, а также о времени и месте продолжения судебного заседания участники арбитражного процесса извещены путем размещения объявления на официальном сайте Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры в сети «Интернет».

После окончания перерыва судебное заседание было продолжено в указанное время в том же составе суда, с участием представителей сторон.

Представитель истца в судебном заседании исковые требования поддержал в полном объеме с учетом уточнения иска, также, в устном порядке заявил дополнительное уточнение, в части требований, изложенных в уточнении исх.№0000/24,указав, что истребованные документы просит представить за период с 2021 по 2024 (по состоянию на дату обращения с исковым заявлением в суд).

Представители ответчика просили в удовлетворении иска отказать по доводам отзыва на исковое заявление и письменных объяснений.

В силу статей 67, 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению и с позиций их относимости, допустимости, достоверности, достаточности и взаимной связи в их совокупности.

Руководствуясь статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд принимает уточнение предмета иска, поскольку это не противоречит закону и не нарушает права и законные интересы других лиц.

Суд, исследовав материалы дела, выслушав представителей сторон, находит исковые требования  подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, ООО «Нефтесервис-Норд» зарегистрировано в Едином государственном реестре юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ) 31.08.2011 за основным государственным регистрационным номером 

<

***>.

ФИО5 назначен генеральным директором общества с ограниченной ответственностью «Нефтесервис-Норд».

ФИО1 является участником общества с ограниченной ответственностью «Нефтесервис-Норд» с долей участия 15% в уставном капитале, что подтверждается сведениями, содержащимися в выписке из Единого государственного реестра юридических лиц в отношении ООО «Нефтесервис-Норд» (л.д. 21-36) .

17.02.2024 истцом в адрес общества был направлен запрос о предоставлении документов и сведений (л.д. 19-20). Запрос обществом получен 02.03.2024 (л.д. 15-16).

Ответчик, письмом от 11.03.2024 № 18/24 отказал в выдаче документов, мотивируя не предоставлением документов правоустанавливающих статус ФИО1 как нового участника общества (л.д. 18).

Полагая, что отказ общества в предоставлении документов и сведений противоречит требованию норм статьи 31.1, пункта 12 статьи 21 Закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ, истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Рассматривая настоящий спор, суд исходит из следующего.

В силу пункта 1 статьи 65.1 Гражданского кодекса Российской Федерации юридические лица, учредители (участники) которых обладают правом участия (членства) в них и формируют их высший орган в соответствии с пунктом 1 статьи 65.3 настоящего Кодекса, являются корпоративными юридическими лицами (корпорациями). К ним относятся хозяйственные общества. В связи с участием в корпоративной организации ее участники приобретают корпоративные (членские) права и обязанности в отношении созданного ими юридического лица, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Кодексом (пункт 2 этой же статьи).

В соответствии с пунктом 1 статьи 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации участники корпорации (участники, члены, акционеры и т.п.) вправе, в том числе в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией. Аналогичное правило содержится в пункте 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон об обществах, Закон № 14-ФЗ).

Из вышеприведенных положений действующего законодательства следует, что законодатель связывает возникновение корпоративных прав у участников общества с ограниченной ответственностью с наличием у них статуса участника общества.

В соответствии с пунктом 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон об ООО) общество обязано хранить следующие документы: учредительные документы общества, а также внесенные в учредительные документы общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Статьей 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» также установлена обязанность по хранению первичных учетных документов, регистров бухгалтерского учета, бухгалтерской (финансовой) отчетности, аудиторских заключений.

Пунктом 16 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» предусмотрено, что дополнительный перечень документов, которые общество обязано хранить, установлен Перечнем типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения, утвержденным Приказом Минкультуры России от 25.08.2010 № 558.

В соответствии с этим Перечнем общество обязано хранить документы по личному составу, бухгалтерскую и налоговую отчетность, решения единственного участника общества, первичные документы по контрагентам общества, гражданско-правовые договоры.

В соответствии с пунктом 4 статьи 50 Закона об ООО общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктами 1 и 3 названной статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов.

Участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено. Об этом могут свидетельствовать, в частности, следующие обстоятельства: неоднократное заявление требований о предоставлении одних и тех же документов и (или) их копий при условии, что первое из таких требований было надлежащим образом удовлетворено обществом; заявление участником требования о предоставлении информации и документов, относящихся к прошлым периодам деятельности хозяйственного общества и явно не представляющих ценности с точки зрения их анализа (экономического, юридического (в том числе по причине истечения сроков исковой давности) и т.д.).

Судам следует исходить из того, что ни Закон об акционерных обществах, ни Закон об обществах с ограниченной ответственностью не содержат положений,  ограничивающих право участника требовать предоставления информации и документов за период деятельности хозяйственного общества, в течение которого данное лицо не являлось участником этого общества.

С момента приобретения статуса участника хозяйственного общества лицо может требовать предоставления документов общества независимо от даты составления этих документов.

Судам необходимо учитывать, что не могут быть удовлетворены требования лица об обязании хозяйственного общества предоставить информацию, если на момент рассмотрения дела такое лицо не является участником хозяйственного общества.

В пунктах 5 и 6 информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» отмечается, что с момента приобретения статуса участника хозяйственного общества лицо может требовать предоставления документов общества независимо от даты составления этих документов. Не могут быть удовлетворены требования лица об обязании хозяйственного общества предоставить информацию, если на момент рассмотрения дела такое лицо не является участником хозяйственного общества.

Из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона об обществах следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества (пункт 3 информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144).

Согласно подпункту 3 пункта 4 статьи 50 Закона об обществах общество вправе отказать в предоставлении документов в случае, если документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1 - 9 пункта 2 настоящей статьи.

Согласно пункту 1 информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено. Об этом могут свидетельствовать, в частности, следующие обстоятельства: неоднократное заявление требований о предоставлении одних и тех же документов и (или) их копий при условии, что первое из таких требований было надлежащим образом удовлетворено обществом; заявление участником требования о предоставлении информации и документов, относящихся к прошлым периодам деятельности хозяйственного общества и явно не представляющих ценности с точки зрения их анализа (экономического, юридического (в том числе по причине истечения сроков исковой давности) и т.д.).

Суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом (статья 10 ГК РФ). Так, о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

При этом при оценке обоснованности заявленного иска судом принимаются во внимание разъяснения, изложенные в пункте 2 информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144, согласно которым для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения. По этой причине, если до предъявления в суд иска участник обращался в общество с требованием о предоставлении информации, но общество необоснованно отказало ему в ее предоставлении либо в течение установленного срока не ответило на его требование, предоставление обществом такой информации участнику после предъявления иска, но до принятия решения является основанием для отказа в иске.

В том случае, когда участник не может доказать, что до предъявления иска он обращался в общество с требованием о предоставлении информации, однако к моменту принятия судом решения указанная информация так и не предоставлена обществом истцу, суд удовлетворяет заявленное требование. Если же после получения обществом искового заявления участника о предоставлении информации, которое в такой ситуации само по себе может рассматриваться как требование о предоставлении информации, общество в установленный срок предоставит эту информацию участнику, суд, если истец не заявит об отказе от иска, отказывает в удовлетворении иска

Право участника требовать предоставления документов обусловлено обязанностью общества хранить указанные документы в соответствии со статьей 50 Закона об обществах и иными законодательными актами. Перечень документов, предусмотренный пунктом 1 статьи 50 Закона об обществах, не является закрытым (определение Верховного Суда РФ от 18.10.2019 № 306-ЭС19-18334 по делу № А06-7278/2018).

В ходе рассмотрения спора между сторонами неоднократно осуществлялось взаимодействие, в результате которого ответчик передал истцу часть документов.

Между тем, доказательства передачи ответчиком остальной части истребуемых истцом документов общества в материалах дела отсутствуют.

Как указано в части 1 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете», первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Приказом Росархива от 20.12.2019 № 236 утвержден Перечень типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков их хранения (Зарегистрировано в Минюсте России 06.02.2020 № 57449).

Сроки хранения первичной документации установлены - до 5 лет.

В соответствии с пунктом 5 пункта 3 статьи 24 Налогового кодекса Российской Федерации налоговые агенты обязаны в течение пяти лет обеспечивать сохранность документов, необходимых для исчисления, удержания и перечисления налогов.

Согласно подпункту 8 пункта 1 статьи 23 Налогового кодекса Российской Федерации налогоплательщики обязаны в течение пяти лет обеспечивать сохранность данных бухгалтерского и налогового учета и других документов, необходимых для исчисления и уплаты налогов, в том числе документов, подтверждающих получение доходов, осуществление расходов (для организаций и индивидуальных предпринимателей), а также уплату (удержание) налогов, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом.

В данном случае ответчик не обосновал, что запрошенные за указанный истцом период документы не представляют ценности с точки зрения их экономического и юридического анализа и не доказал наличия объективных препятствий для представления истцу указанных документов, в том числе связанных с истечением сроков их хранения.

Кроме того, вопреки доводам ответчика, установленный на предприятии порядок оборота информации, отнесенной самим обществом к конфиденциальной, не является препятствием для предоставления таковой участнику в целях реализации корпоративного контроля над деятельностью общества, учитывая, что законом предусмотрена обязанность участника не разглашать конфиденциальную информацию (пункт 2 статьи 67, пункт 4 статьи 65.2 ГК РФ), и общество имеет право потребовать выдачи соответствующей расписки от участника.

Отсутствие соглашения о неразглашении к моменту рассмотрения дела в суде само по себе не может являться основанием для отказа в удовлетворении иска.

Возражая против иска, ответчик не указал, какие именно сведения из числа запрошенных подпадают под режим коммерческой тайны, относятся к конкурентной сфере, а их распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

Согласно пункту 5 статьи 50 Закона № 14-ФЗ срок исполнения обязанности по предоставлению документов, содержащих конфиденциальную информацию, исчисляется не ранее чем с момента подписания между обществом и обратившимся с требованием о предоставлении доступа к документам участником договора о нераспространении информации (соглашения о конфиденциальности) по форме, принятой в обществе.

Таким образом, по смыслу пункта 5 статьи 50 № 14-ФЗ предоставление документов, содержащих конфиденциальную информацию, обусловлено подписанием между хозяйственным обществом и обратившимся с требованием о предоставлении доступа к документам участником (акционером) соглашения о нераспространении этой информации

При этом одновременно в хозяйственном обществе должен быть согласован порядок и форма предоставления документации, которая содержит конфиденциальную информацию (пункт 5 статьи 50 № 14-ФЗ).

Например, если запрашиваемые документы содержат иную охраняемую законом тайну (государственную, банковскую и т.п.), общество предоставляет участнику выписки из таких документов, исключив из них соответствующую информацию. Одновременно оно обязано сообщить участнику об основаниях отнесения информации, содержащейся в этих документах, к охраняемой законом тайне.

Таким образом, в рамках настоящего спора подлежат установлению обстоятельства установления порядка и формы предоставления документации, которая содержит конфиденциальную информацию, введения режима коммерческой тайны.

Отношения, связанные с установлением, изменением и прекращением режима коммерческой тайны в отношении информации, составляющей секрет производства, регулируются Федеральным законом от 29.07.2004 № 98-ФЗ «О коммерческой тайне» (далее по тексту - Закон о коммерческой тайне).

Пунктом 1 статьи 3 Закон о коммерческой тайне установлено, что коммерческая тайна - режим конфиденциальности информации, позволяющий ее обладателю при существующих или возможных обстоятельствах увеличить доходы, избежать неоправданных расходов, сохранить положение на рынке товаров, работ, услуг или получить иную коммерческую выгоду.

Согласно пункту 1 статьи 10 Закона о коммерческой тайне меры по охране конфиденциальности информации, принимаемые ее обладателем, должны включать в себя: 1) определение перечня информации, составляющей коммерческую тайну; 2) ограничение доступа к информации, составляющей коммерческую тайну, путем установления порядка обращения этой информацией и контроля за соблюдением такого порядка; 3) учет лиц, получивших доступ к информации, составляющей коммерческую тайну, и (или) лиц, которым такая информация была предоставлена или передана; 4) регулирование отношений по использованию информации, составляющей коммерческую тайну, работниками на основании трудовых договоров и контрагентами на основании гражданско-правовых договоров; 5) нанесение на материальные носители, содержащие информацию, составляющую коммерческую тайну, или включение в состав реквизитов документов, содержащих такую информацию, грифа "Коммерческая тайна" с указанием обладателя такой информации (для юридических лиц - полное наименование и место нахождения, для индивидуальных предпринимателей - фамилия, имя, отчество гражданина, являющегося индивидуальным предпринимателем, и место жительства).

Режим коммерческой тайны считается установленным после принятия обладателем информации, составляющей коммерческую тайну, мер, указанных в части 1 статьи 10 (часть 2 статьи 10 Закона о коммерческой тайне).

Таким образом, исходя из смысла указанных норм права, коммерческая тайна представляет собой режим конфиденциальности информации, в отношении которой, обладатель такой информации на законном основании, ограничил доступ к этой информации, и установил в отношении ее режим коммерческой тайны, путем определения перечня информации, составляющей коммерческую тайну; проведя учет лиц, получивших доступ к информации и урегулировав отношения по использованию информации, составляющей коммерческую тайну; нанеся на материальные носители, содержащие информацию, составляющую коммерческую тайну, или включив в состав реквизитов документов, содержащих такую информацию, гриф «Коммерческая тайна» с указанием реквизитов обладателя такой информации, а также ознакомив под расписки работника с перечнем информации, составляющей коммерческую тайну, и с установленным работодателем режимом коммерческой тайны и с мерами ответственности за его нарушение, создав работнику необходимые условия для соблюдения им установленного работодателем режима коммерческой тайны.

Между тем, несмотря на позицию ответчика о том, что истребуемые истцом документы носят конфиденциальный характер, истец соблюдая требования общества, предпринял меры по подписанию соглашения о неразглашении сведений, что представителем ответчика подтверждено в судебном заседании, однако, даже при наличии соглашения, ответчик отказал в представлении документов, ссылаясь на злоупотребление истцом своими правами.

Доводы ответчика о злоупотреблении правом со стороны истца подлежат отклонению судом.

В соответствии с частью 4 статьи 50 Закона № 14-ФЗ общество вправе отказать в предоставлении документов при наличии хотя бы одного из следующих условий: 1) электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления участником общества требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации; 2) документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом; 3) документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1 - 9 пункта 2 настоящей статьи.

Исходя из разъяснений, приведенных в пункте 1 Информационного письма № 144, участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено. Об этом могут свидетельствовать, в частности, следующие обстоятельства: неоднократное заявление требований о предоставлении одних и тех же документов и (или) их копий при условии, что первое из таких требований было надлежащим образом удовлетворено обществом; заявление участником требования о предоставлении информации и документов, относящихся к прошлым периодам деятельности хозяйственного общества и явно не представляющих ценности с точки зрения их анализа (экономического, юридического (в том числе по причине истечения сроков исковой давности) и т.д.).

Суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом (статья 10 ГК РФ). Так, о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

Исследуя вопрос о злоупотреблении правом на информацию, судам необходимо иметь в виду, что о наличии у участника правомерного интереса в получении информации могут свидетельствовать, например, планирование истцом продажи своих акций или доли в уставном капитале (в том числе в ходе процедур банкротства истца), подготовка к обращению в суд с требованием об оспаривании решения органа или договора хозяйственного общества либо о привлечении к ответственности органов общества, а также подготовка к участию в общем собрании акционеров.

Вместе с тем суд, оценив действия ФИО1 по обращению к ответчику с требованием о предоставлении документов общества и последующему предъявлению настоящего иска, не усматривает в них исключительного намерения причинить ООО «Нефтесервис-Норд» вред или иное недобросовестное поведение истца. Каких-либо обстоятельств, свидетельствующих об отсутствии у ФИО1 интереса в запрашиваемых документах, равно как и подтверждающих наличие иных обстоятельствах, являющихся основанием для отказа обществом в предоставлении документов, судом также не установлено.

Довод ответчика о том, что истцом запрошенные документы могут быть использованы во вред обществу, не подтверждаются. Участник общества вправе запрашивать документы о деятельности организации. При этом, тот факт, что истец выразил намерение на обращение с заявлением в суд о признании ООО «Нефтесервис-Норд» несостоятельным (банкротом) не является злоупотреблением правом, учитывая, что такое намерение выражено не лично истцом, а юридическим лицом, в котором он является руководителем, при этом, у ответчика перед юридическим лицом имеется задолженность, которая, как пояснил представитель ФИО1 не погашена.

Также суд принимает во внимание, что общество, в котором ФИО1 является руководителем, имеет иной вид деятельности, нежели ответчик, что подтвердил представитель ООО «Нефтесервис-Норд» в судебном заседании.

При таких обстоятельствах, оценив в порядке статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представленные в материалы дела доказательства, доводы сторон, суд находит исковые требования обоснованными и подлежащими удовлетворению

Статьей 112 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что вопросы о судебных расходах разрешаются арбитражным судом, рассматривающим дело, в судебном акте, которым заканчивается рассмотрение дела по существу.

Учитывая удовлетворение исковых требований, на основании статей 101, 110, 112 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд относит судебные расходы  истца по уплате государственной пошлины за рассмотрение настоящего иска  в размере 6 000 руб. 00 коп. на ответчика.

Руководствуясь статьями 9, 16, 49, 64, 65, 71, 167, 168, 169, 170, 171, 176, 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

РЕШИЛ:

принять к рассмотрению уточнение исковых требований.

Исковое заявление ФИО1 удовлетворить.

Обязать общество с ограниченной ответственностью «Нефтесервис-Норд» передать ФИО1 в течение 5 рабочих дней с момента вступления решения в законную силу надлежащим образом заверенные копии следующих документов за период с 2021 по 2024 (по состоянию на дату обращения с исковым заявлением в суд):

- справку о кредиторской и дебиторской задолженности;

- первичные документы, в том числе: все договоры (со всеми приложениями), заключенные ООО «Нефтесервис-Норд», в том числе сделки (договоры, соглашения и т.д.) совершенные с аффилированными (взаимозависимыми) лицами (сделки с заинтересованностью); крупные сделки;

- справку о наличии и движении основных средств, а также сумме начисленной амортизации;

- справку о наличии и движении материально-производственных запасов, товаров, готовой продукции;

- справку о формировании производственной себестоимости и общехозяйственной;

- актов на списание основных средств, дебиторской задолженности и МПЗ;

- актов на списание основных средств, дебиторской задолженности и МПЗ учитываемых на забалансовом учете;

- налоговых деклараций по налогу на добавленную стоимость с квитанцией о вводе, полученной через ЭДО;

- налоговых деклараций по налогу на прибыль с квитанцией о вводе, полученной через ЭДО;

-  книги покупок и книги продаж;

- инвентаризационных ведомостей с указанием стоимости материально-производственных запасов, данные промежуточных инвентаризаций;

- кассовые книги;

- выписки по банковским счетам;

- доверенностей на распоряжение денежными средствами общества, находящимися на банковских счетах;

- налоговых требований и уведомлений, ответы на требования и переписка с ИФНС;

- документов связанных с налоговыми проверками (протоколы, акты и т.д.);

- платежно-расчетных ведомостей;

- документов связанных с начислением и выплатой работникам заработной платы и специальных вознаграждений (отпускные, оплата сверхурочных часов, выплаты долевых участий и т.д.);

- актов совместной сверки по налогам, сборам, пеням, штрафам;

- информацию, содержащуюся в компьютерных файлах специализированной компьютерной программы, в которой ООО «Нефтесервис-Норд» осуществляет ведение бухгалтерского учета путем выгрузки (копирования) данной информации на электронной носитель.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Нефтесервис-Норд» в пользу ФИО1  судебные расходы по уплате государственной пошлины в размере 6 000 руб.

Решение вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

Не вступившее в законную силу решение может быть обжаловано в Восьмой арбитражный апелляционный суд в течение месяца после его принятия.  Апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры.

В соответствии с частью 5 статьи 15 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации настоящий судебный акт выполнен в форме электронного документа и подписан усиленной квалифицированной электронной подписью судьи.

Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры разъясняет, что в соответствии со статьей 177 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации решение, выполненное в форме электронного документа, направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа не позднее следующего дня после дня его принятия.

По ходатайству указанных лиц копии решения, вынесенного в виде отдельного судебного акта, на бумажном носителе могут быть направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства в арбитражный суд заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку.

Судья                                                                                                           Н.Ю. Яшукова