АРБИТРАЖНЫЙ СУД

ДАЛЬНЕВОСТОЧНОГО ОКРУГА

Пушкина ул., дом 45, г. Хабаровск, 680000, официальный сайт: www.fasdvo.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ Ф03-3542/2019

27 сентября 2019 года

г. Хабаровск

Резолютивная часть постановления объявлена 20 сентября 2019 года.

Полный текст постановления изготовлен 27 сентября 2019 года.

Арбитражный суд Дальневосточного округа в составе:

Председательствующего судьи: Никитина Е.О.

Судей: Лесненко С.Ю., Шведова А.А.

при участии:

ФИО1 (лично), его представителя ФИО2 по доверенности от 15.05.2018;

от акционерного общества «Материальные ресурсы»: ФИО3 (генеральный директор), ФИО4, представителя по доверенности от 19.02.2018;

от третьего лица: представитель не явился; 

рассмотрев в судебном заседании кассационную жалобу ФИО1

на решение Арбитражного суда Хабаровского края от 11.01.2019, постановление Шестого арбитражного апелляционного суда от 21.05.2019

по делу № А73-13904/2018

Дело рассматривали: в суде первой инстанции судья Стёпина С.Д.,                в апелляционном суде судьи: Гричановская Е.В., Воронцов А.И.,      Пичинина И.Е.

по иску ФИО1 

к акционерному обществу «Материальные ресурсы» (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>; адрес: 680021, 

<

...>) третье лицо: общество с ограниченной ответственностью «Реестр РН» 

о признании недействительными решений, принятых на очередном общем собрании акционеров 

ФИО1 (далее – истец) обратился в Арбитражный суд Хабаровского края с иском к акционерному обществу «Материальные ресурсы» (далее – АО «Материальные ресурсы», общество, ответчик) о признании недействительными решений общего собрания акционеров от 25.05.2018 в части утверждения новой редакции Устава общества, а именно: подпункта 8 пункта 5.1 Устава, предусматривающего, что акционер, владеющий не менее 10% акций общества, а также имеющий стаж работы в обществе не менее 20 лет и не имеющий трудовых отношений с обществом, имеет право на ежемесячную доплату к пенсии в размере должностного оклада заместителя директора – директора центрального предприятия по поставке продукции, согласно штатному расписанию общества на дату прекращения трудовых отношений с обществом. Указанная доплата к пенсии выплачивается без начисления районного коэффициента и надбавки к заработной плате работникам предприятий, учреждений и организаций, расположенных в Южных районах Дальнего Востока; подпункта 13 пункта 9.10 Устава, предусматривающего, что генеральный директор общества своевременно выплачивает акционерам, владеющим не менее 10% акций общества, а также имеющим стаж работы в обществе не менее 20 лет и не имеющим трудовых отношений с обществом, ежемесячную доплату к пенсии в размере должностного оклада заместителя директора – директора центрального предприятия по поставке продукции, согласно штатному расписанию общества на дату прекращения трудовых отношений с обществом без начисления районного коэффициента и надбавки к заработной плате работникам предприятий, учреждений и организаций, расположенных в Южных районах Дальнего Востока (вопрос № 8); решения об утверждении Положения о Совете директоров (вопрос № 9), а именно подпункта 2 пункта 3.2 Положения, предусматривающего выплату члену совета директоров, владеющему не менее 10% акций общества, и имеющему стаж работы в обществе не менее 20 лет и не имеющего трудовых отношений с обществом, ежемесячную доплату к пенсии в размере должностного оклада заместителя генерального директора центрального предприятия по поставке продукции, согласно штатному расписанию общества на дату утверждения Устава; решения о последующем одобрении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность: выплат ежемесячного вознаграждения, предусмотренного пунктом 1 статьи 12 Положения о Совете директоров              АО «Материальные ресурсы» члену Совета директоров – ФИО5, осуществленных АО «Материальные ресурсы» за период с 01.11.2015 по 25.05.2018, как сделок, в совершении которых имеется заинтересованность (вопрос № 12.4); решения о последующем одобрении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность: выплат ежемесячного вознаграждения, предусмотренного пунктом 1 статьи 12 Положения о Совете директоров АО «Материальные ресурсы» члену Совета директоров ФИО6, осуществленных АО «Материальные ресурсы» за период с 01.06.2016 по 25.05.2018, как сделок, в совершении которых имеется заинтересованность (вопрос № 12.5); решение об утверждении ежемесячных выплат в размере 90 000 руб. акционерам общества, согласно Уставу и Положению о Совете директоров (вопрос № 13). 

Судом к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено общество с ограниченной ответственностью «Реестр-РН» (далее –                       ООО «Реестр-РН»).

Решением суда от 11.01.2019, оставленным без изменения постановлением Шестого арбитражного апелляционного суда от 21.05.2019, в удовлетворении заявленных требований отказано.

Не согласившись с решением и апелляционным постановлением, ФИО1 в кассационной жалобе просит их отменить и вынести по делу новый судебный акт об удовлетворении требований в полном объеме. В обоснование жалобы (с учетом дополнительных пояснений) ее заявителем, в том числе указано следующее: выплата дополнительных дивидендов ФИО6, ФИО5 и в последующем ФИО3 по 90 000 руб. в месяц, учитывая, что прибыль общества меньше требуемых затрат, влечет причинение убытков АО «Материальные ресурсы», что противоречит цели его создания (получение прибыли); принятые в нарушение закона решения создают дискриминационный подход к распределению прибыли общества между всеми акционерами, создают условия для выплаты дополнительных дивидендов отдельным участникам в нарушение принципа равного распределения прибыли; доплата к пенсии акционерам, выплачивается из прибыли (на основании приказов директора общества), что подпадает под критерии дивидендов; акционеры             ФИО6, ФИО5 и ФИО3 совместно с аффилированными лицами обладают контрольным пакетом акций и пользуются своим административным ресурсом для утверждения различных преимуществ перед другими акционерами в нарушение закона; общество в лице генерального директора ФИО3 не представило счетной комиссии информацию относительно заинтересованных и контролируемых лиц (номинальных держателей акций) по вопросам № 8, № 9 и № 13 повестки дня, что повлияло на результаты подсчета голосов и влечет отмену решения счетной комиссии; установленные критерии получения акционерами ежемесячной доплаты к пенсии определены контролирующими лицами под себя с целью формальной легализации вывода денежных средств общества на свои счета, что подтверждается увеличением ФИО6,            ФИО5 и ФИО3 пакетов акций незадолго до проведения очередного общего собрания от 25.05.2018; контролирующие лица самостоятельно, без участия доверителей, принимали решения и голосовали на общих собраниях по своему усмотрению и в своем интересе, сами акционеры не участвуют в работе общества; доверенности, выданные одним нотариусом в течение нескольких дней перед собранием, в присутствии ФИО3, счетной комиссией на действительность не проверялись; при проведении собраний независимые акционеры (33,2%) вводились руководящими органами общества в заблуждение (говорилось, что одобряемые выплаты полностью соответствуют требованиям закона, внутренним документам общества, а также, что они уже были утверждены, а голосование по указанным вопросам является формальностью), что повлияло на их волеизъявление; в Уставе по состоянию на 19.04.2002 не было положения о выплате дополнительных вознаграждений избранным акционерам в размере 90 000 руб., а была предусмотрена возможность утверждения общей сметы в процентах от прибыли остающейся в распоряжении общества, которая может использоваться для выплаты дополнительной пенсии акционеров, однако, этот механизм в обществе никогда не использовался; учитывая, что акционерам направлялся старый проект Положения о Совете директоров, акционеры голосовали за старую версию Положения, что влечет ничтожность фактически неутвержденного пункта 3.2 Положения; доплаты к пенсии ФИО6 и ФИО5 производились в 2015 – 2016 годах из расчета размера заработной платы, установленной заместителю генерального директора – директору предприятия общества, при отсутствии такой должности в штатном расписании; выплата дополнительного вознаграждения (в том числе пенсий) за счет прибыли общества законом не предусмотрена, в данном случае имеет место механизм негосударственного пенсионного страхования; подготовка, созыв и проведение общего собрания акционеров осуществлены с нарушением закона (во время голосования сбор бюллетеней производился хаотично, бюллетени собирались из рук в руки, представители счетной комиссии в сборе бюллетеней не участвовали, почетные пенсионеры и аффилированные с ними лица голосовали в отдельном для них помещении, во время проведения собрания в помещении находились посторонние лица); решениями Арбитражного суда Хабаровского края по делам                             №№: А73-4626/2019, А73-4627/2019, А73-4628/2019, А73-4629/2019,                А73-4630/2019, А73-4631/2019, А73-4632/2019 произведено полное взыскание денежных средств, распределенных общими собраниями акционеров от 24.04.2015, 29.04.2016, 28.04.2017 на выплату вознаграждения членам Совета директоров, что опровергает позицию ответчика и делает невозможным выплату денежных средств членам Совета директоров ФИО6 и ФИО5, из средств распределенных акционерами, ввиду фактического полного их расходования; дополнительных функций акционеры ФИО6 и ФИО5 не исполняли, следовательно, выплата им вознаграждения противоречит разъяснениям Банка России, изложенным в письме от 04.08.2017 № ИН-015028/41. 

ФИО1 и его представитель в судебном заседании поддержали доводы кассационной жалобы (дополнительных пояснений), настаивали на ее удовлетворении.

АО «Материальные ресурсы» в лице его генерального директора и представителя в отзыве на кассационную жалобу (возражениях), а также в судебном заседании, просили оставить обжалуемые судебные акты без изменения, сославшись на то, что: оспариваемые решения соответствуют действующему законодательству, и не нарушают прав истца, как акционера общества и члена совета директоров; наличие у общества нераспределенной прибыли подтверждено материалами дела (протоколами общих годовых собраний акционеров по итогам 2015 – 2017 годов); спорные выплаты являются поощрением за большой трудовой вклад и стаж работы в обществе; акционеры были уведомлены о всех существенных условиях одобряемых сделок как до общего собрания акционеров, так и непосредственно на нем.  

Судебное заседание, проведенное 27.08.2019 по рассмотрению кассационной жалобы, на основании статьи 158 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), откладывалось на 16 часов 50 минут 16.09.2019.

На основании статьи 163 АПК РФ в судебном заседании, проведенном 16.09.2019, объявлялся перерыв до 14 часов 30 минут 20.09.2019.

Информация об отложении и перерыве в судебном заседании размещалась на официальном сайте арбитражного суда кассационной инстанции в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

После отложения и перерыва стороны и их представители поддерживали ранее изложенные позиции с учетом поступивших дополнительных письменных пояснений по жалобе и возражений на нее. 

Кассационная жалоба рассмотрена в порядке статьи 156 АПК РФ в отсутствие третьего лица. 

Заслушав лиц, явившихся в судебное заседание, изучив материалы дела, проверив законность решения от 11.01.2019 и постановления от 21.05.2019, с учетом доводов кассационной жалобы (с учетом письменных пояснений) и отзыва (возражений) на нее, Арбитражный суд Дальневосточного округа считает, что предусмотренных статьей 288 АПК РФ оснований для их отмены (изменения) не имеется. 

Как установлено арбитражными судами из материалов дела, уставный капитал АО «Материальные ресурсы» (ранее открытое акционерное общество (далее – ОАО) «Материальные ресурсы) составляет 299 890 руб., разделенный на 29 989 обыкновенных акций. Номинальная стоимость акции составляет 10 руб. (пункт 4.1 Устава общества 2016 года). 

Совет директоров АО «Материальные ресурсы» осуществляет общее руководство деятельностью общества, за исключением решения вопросов, отнесенных Федеральным законом от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон об акционерных обществах) к компетенции общего собрания акционеров. Количественный состав совета директоров общества 7 человек (пункты 7.1 и 7.2 Устава). Согласно пункту 7.5 Устава к компетенции Совета директоров общества относятся вопросы определения приоритетных направлений деятельности общества, созыв годового и внеочередного общего собрания акционеров, утверждение повестки дня общего собрания акционеров, определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и другие вопросы, отнесенные к компетенции совета директоров общества. Членам Совета директоров в период исполнения ими своих обязанностей выплачивается вознаграждение, условия выплаты которого и его размер определяются Положением о совете директоров, утвержденном общим собранием акционеров (пункт 7.20 Устава). 

Общим собранием акционеров ОАО «Материальные ресурсы» от 19.04.2002 утверждены Положение об общем собрании акционеров, Положение о Совете директоров и Положение о счетной комиссии                            ОАО «Материальные ресурсы». 

Пунктом 12 Положения о Совете директоров от 19.04.2002 предусмотрено, что при избрании в совет директоров акционера, имеющего стаж работы в обществе не менее 15 лет, владеющего не менее 5% акций и не имеющего трудовых отношений с предприятиями и организациями любой формы собственности, ему выплачивается ежемесячное вознаграждение на уровне заработной платы, установленной заместителю генерального директора – директору предприятия общества.

Реестродержателем общества является Хабаровский филиал                          ООО «Реестр-РН». По данным реестродержателя по состоянию на 15.02.2018 в обществе было 3 акционера юридических лиц и 98 физических лиц. 

06.02.2018, 15.03.2018 и 20.04.2018 на заседаниях Совета директоров общества решались вопросы о порядке проведения общего собрания акционеров по итогам 2017 года. 

24.04.2018 Совет директоров общества принял решение об утверждении даты, времени и места проведения годового общего собрания акционеров по итогам 2017 года; об утверждении даты составления списка лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров; об утверждении порядка сообщения акционерам о проведении годового общего собрания акционеров и об утверждении повестки дня годового общего собрания акционеров по итогам 2017 года. 

Повестка дня и все организационные вопросы, связанные с проведением общего годового собрания акционеров, утверждены на заседании Совета директоров 24.04.2018 и изложены в протоколе № 2018-04-2, проведение общего собрания акционеров утверждено на 09 час. 00 мин. 25.05.2018 в                

<

...> с правом на участие в годовом собрании акционеров по состоянию на 04.05.2018 в форме собрания (совместного присутствия акционеров для обсуждения вопросов повестки дня и принятия решений по вопросам, поставленным на голосование). Утвержден порядок сообщения акционерам о проведении годового общего собрания акционеров по итогам 2017 года – заказным письмом. Утверждена повестка дня общего годового собрания акционеров по итогам 2017 года, включающая в себя рассмотрение 18 вопросов, в том числе об утверждении Устава общества в новой редакции (пункт 8), об утверждении Положения о совете директоров в новой редакции (пункт 9), о выплатах ежемесячного вознаграждения ФИО5 и ФИО6 (пункты 12.4 и 12.5) и об утверждении ежемесячных выплат в размере 90 000 руб. акционерам общества согласно Уставу и Положению о совете директоров (пункт 13). 

С учетом предложений члена Совета директоров ФИО1 в повестку дня общего собрания акционеров внесены вопросы о принятии решения о служебном несоответствии занимаемой должности генерального директора ФИО3 (пункт 16), о принятии решения о досрочном прекращении полномочий генерального директора ФИО3 (пункт 17), о переизбрании генерального директора АО «Материальные ресурсы»; в качестве кандидата на пост генерального директора выдвинут акционер ФИО1 (пункт 18). 

25.04.2018 между АО «Материальные ресурсы» (эмитент) и                       ООО «Реестр-РН» (регистратор) заключен договор на оказание услуг по выполнению функций счетной комиссии на годовом общем собрании акционеров АО «Материальные ресурсы», согласно которому регистратор обязан осуществить проверку полномочий и регистрацию лиц, участвующих в собрании; определить кворум собрания; разъяснять вопросы, возникающие в связи с реализацией акционерами (их представителями) права голоса на собрании; разъяснять порядок голосования по вопросам, вносимым на голосование; обеспечить установленный порядок голосования и права акционера на участие в голосовании; осуществить подсчет голосов и подведение итогов голосования; составить протокол об итогах голосования. Эмитент обязан предоставить регистратору копию протокола заседания Совета директоров эмитента о принятии решения о созыве собрания; образцы уведомлений о проведении собрания, бюллетеней для голосования и других материалов; материалы к собранию в электронном виде. Предоставить регистратору до даты проведения собрания: распоряжение на ограничение в голосовании лиц (аффилированных лиц), являющихся владельцами более 30 (50, 75) процентов акций и не направивших в общество обязательного предложения; распоряжение на ограничение в голосовании лиц, заключивших акционерное соглашение; информацию о лицах, заинтересованных в совершении одобряемых сделок, в заключении которых имеется заинтересованность; информацию об акциях, принадлежащих членам совета директоров или лицам, занимающим должности в органах управления эмитента; иные документы, необходимые для исполнения регистратором функций счетной комиссии.

25.05.2018 состоялось общее собрание акционеров АО «Материальные ресурсы». Функции счетной комиссии на основании договора на общем собрании выполнял Хабаровский филиал ООО «Реестр-РН» в лице уполномоченных регистратором лиц: ФИО7, ФИО8 и ФИО9. 

Согласно протоколу общего собрания акционеров и отчета об итогах голосования на общем собрании акционеров АО «Материальные ресурсы» от 25.05.2018 для участия на общем собрании акционеров зарегистрировано владельцев 28 420 акций из размещенных 29 989 обыкновенных акций общества или 94,768%. 

По результатам голосования по каждому из вопросов повестки дня общего собрания акционеров были приняты решения. При голосовании по ряду вопросов повестки дня общего собрания (12.1.1, 12.1.2, 12.1.4 – 12.5) в голосовании не принимали участие лица, в отношении которых существовали ограничения для участия в голосовании, предусмотренные в Законе об акционерных обществах, и в информации, предоставленной эмитентом регистратору после заключения договора. 

По данным регистратора АО «Материальные ресурсы» ФИО1 – владелец 3 042 обыкновенных акций общества и член Совета директоров общества, участвуя в работе общего собрания акционеров общества 25.05.2018 через своего представителя, оспариваемые решения не принимал и голосовал против принятия этих решений.

Большинством голосов общее собрание акционеров АО «Материальные ресурсы» 25.05.2018 приняло, в том числе следующие решения: об утверждении Устава общества в новой редакции, из принявших участие в голосовании 28 420 голосов проголосовало «за» – 24 101 голос или 84,8030% (вопрос № 8); об утверждении Положения о Совете директоров в новой редакции, из принявших участие в голосовании 28 420 голосов проголосовало «за» – 24 101 голос или 84,8030% (вопрос № 9); об утверждении выплаты ежемесячного вознаграждения, предусмотренного пунктом 1 статьи 12 Положения о Совете директоров АО «Материальные ресурсы», члену Совета директоров – ФИО5, осуществленных             АО «Материальные ресурсы» за период с 01.11.2015 по 25.05.2018, как сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, из принявших участие в голосовании 23 500 голосов проголосовало «за» – 19 181 голос или 81,6213% (вопрос № 12.4); об утверждении выплаты ежемесячного вознаграждения, предусмотренного пунктом 1 статьи 12 Положения о Совете директоров АО «Материальные ресурсы», члену Совета директоров – ФИО6, осуществленных АО «Материальные ресурсы» за период с 01.06.2016 по 25.05.2018, как сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, из принявших участие в голосовании 23 236 голосов проголосовало «за» – 18 917 голос или 81,4125% (вопрос № 12.5); об утверждении ежемесячных выплат в размере 90 000 руб. акционерам общества, согласно Уставу общества и Положению о Совете директоров, из принявших участие в голосовании 28 420 голосов проголосовало «за» –24 101 голос или 84,8030% (вопрос № 13).

Не согласившись с принятыми решениями, ссылаясь на то, что общее собрание акционеров проведено с существенным нарушением закона: в голосовании принимали участие акционеры с недействующими паспортами и заинтересованные лица; распределение прибыли производилось при наличии годового убытка по результатам 2016 года; установленные выплаты нарушают требования корпоративного законодательства о пропорциональных выплатах и причиняют убытки обществу и ведут к его банкротству; действия акционеров ФИО6 и ФИО5 являлись недобросовестными, неразумными и в силу статьи 168 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ), произведенные им выплаты, являются ничтожными; указанные выплаты осуществлялись ответчиком скрытно от других акционеров и не имеют отношения к выполнению обязанностей в качестве члена Совета директоров общества, ФИО1 обратился в арбитражный суд с рассматриваемым исковым заявлением.  

Положениями статьи 11 Закона об акционерных обществах предусмотрено, что устав общества является учредительным документом общества. Требования устава общества обязательны для исполнения всеми органами общества и его акционерами.

Согласно пункту 1 статьи 12 Закона об акционерных обществах внесение изменений и дополнений в устав общества или утверждение устава общества в новой редакции осуществляется по решению общего собрания акционеров, за исключением случаев, предусмотренных пунктами 2 – 6 данной статьи.

Пунктом 1 статьи 47 Закона об акционерных обществах установлено, что общее собрание акционеров является высшим органом управления общества. Общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров.

К компетенции общего собрания акционеров, в том числе относятся: вопросы внесения изменений и дополнений в устав общества или утверждение устава общества в новой редакции; определение количественного состава совета директоров (наблюдательного совета) общества, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий; определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями; распределение прибыли и убытков общества; принятие решений об одобрении сделок в случаях, предусмотренных статьями 83 и 79 данного Федерального закона; утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов общества; решение иных вопросов, предусмотренных названным Федеральным законом (пункт 1 статьи 48 Закона об акционерных обществах).

В статье 49 Закона об акционерных обществах закреплено, что решение общего собрания акционеров по вопросу, поставленному на голосование, принимается большинством голосов акционеров – владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в собрании, если для принятия решения данным Федеральным законом не установлено иное (пункт 2). Решение по вопросам, указанным в подпунктах 1 – 3, 5, 17 и 19.2 пункта 1 статьи 48 названного Федерального закона, принимается общим собранием акционеров большинством в три четверти голосов акционеров – владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров, если иное не предусмотрено указанным Федеральным законом (пункт 4). Порядок принятия общим собранием акционеров решения по порядку ведения общего собрания акционеров устанавливается уставом общества или внутренними документами общества, утвержденными решением общего собрания акционеров (пункт 5). При проведении общего собрания акционеров в форме собрания (совместного присутствия акционеров для обсуждения вопросов повестки дня и принятия решений по вопросам, поставленным на голосование) могут использоваться информационные и коммуникационные технологии, позволяющие обеспечить возможность дистанционного участия в общем собрании акционеров, обсуждения вопросов повестки дня и принятия решений по вопросам, поставленным на голосование, без присутствия в месте проведения общего собрания акционеров (пункт 11).

В силу пункта 7 статьи 49 Закона об акционерных обществах акционер вправе обжаловать в суд решение, принятое общим собранием акционеров с нарушением требований данного Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, устава общества, в случае, если он не принимал участие в общем собрании акционеров или голосовал против принятия такого решения и таким решением нарушены его права и (или) законные интересы. Суд с учетом всех обстоятельств дела вправе оставить в силе обжалуемое решение, если голосование данного акционера не могло повлиять на результаты голосования, допущенные нарушения не являются существенными и решение не повлекло за собой причинение убытков данному акционеру.

В соответствии со статьей 181.2 ГК РФ решение собрания считается принятым, если за него проголосовало большинство участников собрания, и при этом в собрании участвовало не менее пятидесяти процентов от общего числа участников соответствующего гражданско-правового сообщества.

По общему правилу статьи 181.3 ГК РФ решение собрания недействительно по основаниям, установленным данным Кодексом или иными законами, в силу признания его таковым судом (оспоримое решение) или независимо от такого признания (ничтожное решение). Недействительное решение собрания оспоримо, если из закона не следует, что решение ничтожно.

Согласно пункту 1 статьи 181.4 ГК РФ решение собрания может быть признано судом недействительным при нарушении требований закона, в т.ч. в случае, если: допущено существенное нарушение порядка созыва, подготовки и проведения собрания, влияющее на волеизъявление участников собрания; у лица, выступавшего от имени участника собрания, отсутствовали полномочия; допущено нарушение равенства прав участников собрания при его проведении; допущено существенное нарушение правил составления протокола, в т.ч. правила о письменной форме протокола (пункт 3 статьи 181.2).

Решение собрания не может быть признано недействительным, если голосование лица, права которого затрагиваются оспариваемым решением, не могло повлиять на его принятие и решение собрания не влечет существенные неблагоприятные последствия для этого лица (пункт 4 статьи 181.4 ГК РФ).

В силу статьи 181.5 ГК РФ, если иное не предусмотрено законом, решение собрания ничтожно в случае, если оно: принято по вопросу, не включенному в повестку дня, за исключением случая, если в собрании приняли участие все участники соответствующего гражданско-правового сообщества; принято в отсутствие необходимого кворума; принято по вопросу, не относящемуся к компетенции собрания; противоречит основам правопорядка или нравственности.

Оспаривая порядок проведения собрания истцом указано на то, что в собрании участвовали лица на основании недействующих паспортов СССР; по некоторым вопросам повестки дня решения принимались, в том числе заинтересованными лицами, которые были не вправе участвовать в голосовании; в помещении, где проводилось собрание, находились посторонние лица; при ознакомлении с материалами предстоящего собрания были представлены иные проекты документов.

Отклоняя указанные доводы истца, суд первой инстанции исследовал содержание вскрытых им конвертов с бюллетенями и доверенностями при проведении общего собрания акционеров 25.05.2018, согласно которым для участия в общем собрании акционеров ряд участников собрания представил доверенности акционеров АО «Материальные ресурсы»; все доверенности оформлены в нотариальном порядке и ни в одной доверенности нет ссылки на наличие паспорта СССР.

Из отчета об итогах голосования на общем собрании акционеров                  АО «Материальные ресурсы» от 25.05.2018 следует, что число голосов, которыми обладали лица, включенные в список лиц, имевших право на участие в общем собрании по каждому вопросу повестки дня, составляло 29 989; для участия в общем собрании по каждому вопросу повестки дня зарегистрировано 28 420 голосов, а по вопросам повестки дня с 12.1.1 по 12.5 от 23 236 до 27 930 голосов (без учета заинтересованных голосов).

Исходя из данных отчета об итогах голосования и протокола общего собрания, каждый из вопросов повестки дня общего собрания был доведен до всех участников общего собрания, обсужден, и по ним индивидуально были приняты соответствующие решения, за которые проголосовало квалифицированное большинство акционеров, принявших участие в голосовании.

Каких-либо мотивированных возражений истцом о неправильности подсчета голосов при проведении голосования по каждому из вопросов повестки дня общего собрания акционеров не представлено.

С учетом изложенного, арбитражный суд первой инстанции, с которым согласился апелляционный суд, пришел к выводу о том, что подготовка к годовому общему собранию акционеров по итогам 2017 года проведена в полном соответствии с Законом об акционерных обществах и Уставом               АО «Материальные ресурсы».

При этом все вопросы повестки дня общего собрания обсуждены и утверждены Советом директоров общества; в установленные сроки назначено время проведения общего собрания и доведены до сведения акционеров порядок и сроки ознакомления с материалами предстоящего общего собрания; всем акционерам было предоставлено право на ознакомление с материалами, предстоящими рассмотрению на общем собрании акционеров общества.

Рассмотрев заявленные требования в части признания недействительными решений общего собрания от 25.05.2018 об утверждении Устава общества в новой редакции и Положения о Совете директоров (вопросы № 8 и № 9), судами обеих инстанций установлено следующее.

Общее собрание акционеров акционерного общества вправе принимать решения, связанные с распоряжением принадлежащего ему имущества, в том числе и о каких-либо выплатах отдельным акционерам, связанным с их участием в деятельности общества и иными персональными отношениями между обществом и такими участниками.

В Уставе от 19.04.2002 и Положении о Совете директоров                           от 19.04.2002 были предусмотрены ежемесячные выплаты членам совета директоров общества, владеющим не менее 5% акций общества и имеющим стаж работы в обществе не менее 15 лет в размере должностного оклада заместителя директора – директора предприятия.

Данное положение о выплатах только членам совета директоров в                АО «Материальные ресурсы» предусмотрено с 2002 года и было для акционеров данного общества общеизвестно.

В Уставе общества в редакции 2018 года и Положении о Совете директоров АО «Материальные ресурсы» в редакции 2018 года предусмотрены ежемесячные выплаты акционерам общества и членам совета директоров общества, владеющим не менее 10% акций общества и имеющим стаж работы в обществе не менее 20 лет, то есть для таких выплат предусмотрены более высокие требования.

Такое положение распространено на всех акционеров, исходя из их конкретных персональных заслуг перед обществом и вклада в развитие общества, стимулируя личное участие акционеров в трудовой деятельности общества. В случае утраты условий для таких выплат, снижение количества акций менее 10%, трудоустройство и т.п., выплаты не предусматриваются.

Требования Закона об акционерных обществах или иных законов указанное положение не нарушает и принято общим собранием акционеров на основании их волеизъявления в результате голосования по каждому из вопросов повестки дня.

В подтверждение финансовой состоятельности АО «Материальные ресурсы» представлены – справка о выплаченных члену Совета директоров ФИО1 дивидендах и вознаграждениях, сведения о доходности ценных бумаг акционерного общества, справка о финансовом состоянии общества на 31.12.2018, бухгалтерский баланс на ту же дату, отчет о финансовых результатах, выписка из реестра на земельные участки.

Следовательно, решения общего собрания от 25.05.2018 в части утверждения новой редакции Устава и Положения о Совете директоров, как и по вопросу № 13 повестки дня об утверждении выплат в размере                    90 000 руб., за принятие которого проголосовало 84,8030% голосов, участвующих в голосовании, приняты в пределах компетенции общего собрания акционеров.

Относительно требования о признании недействительным решения общего собрания об утверждении ежемесячного вознаграждения членам Совета директоров – ФИО5 и ФИО6 (вопросы № 12.4 и                   № 12.5) судами отмечено, что Закон об акционерных обществах не содержит ограничений на выплату вознаграждения членам совета директоров (наблюдательного совета) общества только из прибыли или только при наличии прибыли общества за отчетный период, позволяя общему собранию акционеров принимать решение о выплате упомянутого вознаграждения и при отсутствии у общества прибыли. При голосовании по вопросам № 12.4 и № 12.5 голоса заинтересованных лиц не учитывались и данные акционеры в голосовании не участвовали.

Участие иных аффилированных с ФИО5 и ФИО6 лиц в голосовании не могло повлиять на его результаты, поскольку количество таких голосов незначительно по сравнению с голосами, отданными за принятие таких решений. 

Таким образом, исследовав и оценив в совокупности представленные в материалы дела доказательства по правилам статьи 71 АПК РФ, и установив, что оспариваемые решения общего собрания акционеров АО «Материальные ресурсы» соответствовали установленной для указанного органа компетенции, а также приняты при наличии требуемого кворума, суд первой инстанции, с выводами которого согласился апелляционный суд, при отсутствии доказательств недействительности либо ничтожности  оспариваемых истцом решений, отказал в удовлетворении заявленных требований. 

Оснований не согласиться с указанными выводами судов у кассационной инстанции не имеется; доказательств, свидетельствующих об обратном, в материалы дела не представлено.

Довод кассационной жалобы о том, что принятые в нарушение закона решения создают дискриминационный подход к распределению прибыли общества между всеми акционерами подлежит отклонению судом округа, так как оспариваемые решения приняты в пределах компетенции высшего органа управления обществом при подавляющем большинстве голосов; лишь то обстоятельство, что истец (вместе с тремя другими акционерами) голосовал против принятия оспариваемых решений, не является основанием считать их недействительными.

Ссылка заявителя жалобы на то, что общество в лице генерального директора в нарушение закона не представило счетной комиссии информацию относительно заинтересованных и контролируемых лиц (номинальных держателей акций) по вопросам № 8, № 9 и № 13 повестки дня, что повлияло на результаты подсчета голосов и влечет отмену решения счетной комиссии признается несостоятельной, поскольку даже при исключении из подсчета голосов по указанным вопросам повестки дня голосов ФИО5, ФИО6 и ФИО3, а также их аффилированных лиц, большинство акционеров проголосовало за принятия оспариваемых решений. Участие представителей акционеров на общем собрании акционеров на основании выданных им доверенностей, как верно указано судами обеих инстанций, соответствует действующему законодательству, при этом нормы закона о заинтересованных лицах к ним неприменимы, поскольку представитель таких акционеров действует не от своего имени, а от имени и в интересах лиц, выдавших ему доверенность.

Доводы кассационной жалобы о том, что акционерам направлялся старый проект Положения о Совете директоров и акционеры голосовали за старую версию Положения; акционеры ФИО6, ФИО5 и           ФИО3 совместно с аффилированными лицами обладают контрольным пакетом акций и пользуются своим административным ресурсом для утверждения различных преимуществ перед другими акционерами в нарушение закона; подготовка, созыв и проведение общего собрания акционеров осуществлены с нарушением закона; при проведении собраний независимые акционеры (33,2%) вводились руководящими органами общества в заблуждение, что повлияло на их волеизъявление, не нашли своего подтверждения материалами дела. 

В тоже время судами первой и апелляционной инстанций отмечено, что по окончании годового общего собрания акционеров общества каких-либо письменных жалоб и заявлений, в том числе по процедуре проведения собрания, голосованию по вопросам повестки дня, от акционеров не поступало.

Ссылка заявителя жалобы на судебные акты, принятые по искам о взыскании денежных средств на выплату вознаграждения членам Совета директоров АО «Материальные ресурсы» не принимается судом кассационной инстанции, поскольку указанные решения судов не содержат преюдициальных выводов относительно недействительности или ничтожности оспариваемых по данному делу решений общего собрания акционеров общества. 

В целом доводы кассационной жалобы сводятся к несогласию заявителя с оценкой судов имеющихся в деле доказательств и сделанных на ее основе выводов.

Нормы материального права применены судами первой и апелляционной инстанций правильно по отношению к установленным фактическим обстоятельствам. Нарушений норм процессуального права, влекущих отмену решения и постановления по безусловным основаниям, судами не допущено. 

При таких обстоятельствах обжалуемые судебные акты отмене, а кассационная жалоба удовлетворению, не подлежат. 

Руководствуясь статьями 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Дальневосточного округа

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Хабаровского края от 11.01.2019, постановление Шестого арбитражного апелляционного суда от 21.05.2019 по делу № А73-13904/2018 оставить без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судья                                           Е.О. Никитин                   

Судьи                                                                                    С.Ю. Лесненко         

                                                                                               А.А. Шведов