ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-10221/2018

Дело № А40-130600/17

г. Москва

11 апреля 2018 года

Резолютивная часть постановления объявлена 05 апреля 2018 года

Постановление изготовлено в полном объеме 11 апреля 2018 года  

 

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи О.И. Шведко,

судей А.С. Маслова, М.С. Сафроновой,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном  заседании апелляционную жалобу ФИО2 на определение Арбитражного суда города Москвы от 25.01.2018о признании необоснованным требования ФИО2 в размере 16 856 164,38 руб. и отказе во включении в реестр требований кредиторов должника - ФИО3 задолженности в размере 16 856 164,38 руб.,по делу № А40-130600/17, принятое судьей И.А. Беловой,                     о признании несостоятельным (банкротом) ФИО3,

при участии в судебном заседании:

от ФИО4 – ФИО5, по дов. от 26.01.2018 г.

от ФИО6 - ФИО5, по дов. от 15.01.2018 г. 

 

У С Т А Н О В И Л:

Определением Арбитражного суда города Москвы от 20.09.2017 в отношении Индивидуального предпринимателя ФИО3 введена процедура реструктуризации долгов гражданина, финансовым управляющим утвержден ФИО7

Определением Арбитражного суда города Москвы от 25.01.2018 требование ФИО2 признано необоснованным и отказано в удовлетворении его заявления о включении требования в размере 16 856 164,38 руб. в реестр требований кредиторов ФИО3.

Отказывая в удовлетворении требования, оценив доказательства в порядке статей 65, 67, 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд первой инстанции пришел к выводу о необоснованности заявленных ФИО2 требований.

Не согласившись с определением суда, ФИО2 обратился с апелляционной жалобой, в которой просил отменить определение арбитражного суда первой инстанции от 25.01.2018 по настоящему делу и принять новый судебный акт, включив требования ФИО2 в реестр требований кредиторов ФИО3 в размере 16 856 164,38 руб.

В обоснование апелляционной жалобы заявитель ссылался, что заявленные требования возникли на основании договора процентного денежного займа от 05.02.2014.

В судебное заседание представитель заявителя не явился. В порядке статей 156, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд находит возможным рассмотреть апелляционную жалобу ФИО2 в отсутствие апеллянта.

Представитель ФИО4 и ФИО6 возражал против удовлетворения апелляционной жалобы по доводам, изложенным в отзывах, просил оспариваемое определение оставить без изменения.

Согласно части 2 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дополнительные доказательства принимаются арбитражным судом апелляционной инстанции, если лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него, в том числе в случае, если судом первой инстанции было отклонено ходатайство об истребовании доказательств, и суд признает эти причины уважительными.

К апелляционной жалобе ФИО2 приложил копии расписок от 05.02.2014 и договоров займа от 05.02.2014, отличные от документов, представленных в суд первой инстанции л.д. 3-6.

Между тем, апеллянтом не обоснована невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него, в связи с чем, документы, приложенные к апелляционной жалобе с пункта 2 по пункт 5 включительно, подлежат возврату заявителю.

Рассмотрев дело в порядке статей 266, 267, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены или изменения определения арбитражного суда, принятого в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, в силу следующих обстоятельств.

Согласно статье 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными Законом о банкротстве.

В пункте 26 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" (далее - Постановление N 35) разъяснено, что в силу пунктов 3 - 5 статьи 71 и пунктов 3 - 5 статьи 100 Закона о банкротстве проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны.

При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности, поскольку может иметь место злонамеренное соглашение должника и конкретного кредитора с целью причинения вреда имущественным правам иных кредиторов либо с целью ведения контролируемого банкротства.

Таким образом, в деле о банкротстве включение задолженности в реестр требований кредиторов должника возможно только в случае установления действительного наличия обязательства у должника перед кредитором, которое подтверждено соответствующими доказательствами.

При рассмотрении обоснованности требований кредиторов подлежат проверке доказательства возникновения задолженности в соответствии с материально-правовыми нормами, которые регулируют обязательства, не исполненные должником.

В соответствии с разъяснениями, содержащимися в абзаце 3 пункта 26 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", при оценке достоверности факта наличия требования, основанного на передаче должнику наличных денежных средств, подтверждаемого только его распиской или квитанцией к приходному кассовому ордеру, суду надлежит учитывать среди прочего следующие обстоятельства: позволяло ли финансовое положение кредитора (с учетом его доходов) предоставить должнику соответствующие денежные средства; имеются ли в деле удовлетворительные сведения о том, как полученные средства были истрачены должником; отражалось ли получение этих средств в бухгалтерском и налоговом учете и отчетности и т.д.

Указанные разъяснения Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации направлены, прежде всего, на недопустимость включения в реестр требований кредиторов, в ущерб интересам других кредиторов, требований, основанных исключительно на расписке или квитанции к приходному кассовому ордеру, которые могли быть изготовлены вследствие соглашения кредитора и должника, преследовавших цель создания документального подтверждения обоснованности таких требований.

По смыслу перечисленных норм права и указанных разъяснений заявитель, позиционирующий себя в качестве кредитора, обязан подтвердить не только свою возможность предоставления денежных средств с учетом его финансового положения на момент, когда договор займа считается заключенным, но и фактическую передачу денежных средств, указанных в оправдательных документах. При наличии сомнений в реальности договора займа суд может потребовать представления документов, свидетельствующих об операциях с этими денежными средствами (первичные бухгалтерские документы или банковские выписки с расчетного счета), в том числе об их расходовании.

Исходя из вышеизложенного, наличие расписки и признание долга должником в силу специфики дел о банкротстве не могут являться безусловным основанием для включения основанного на них требования в реестр и кредитор должен был представить доказательства его финансового положения, позволявшего предоставить денежные средства, а должнику - доказательства расходования полученных денег.

Как следует из материалов дела, задолженность ФИО3 перед ФИО2 возникла на основании договора процентного денежного займа от 05.02.2014, согласно которому кредитор предоставил должнику займ в сумме 15 000 000 руб. под 10% годовых, а заемщик обязался вернуть займ не позднее 31.12.2016. К материалам требования заявитель приложил копию расписки.

ФИО2 также указал, что должник уплатил проценты за пользование займом в размере 2 500 000 руб., задолженность на настоящий момент составила 15 000 000 руб. – основной долг, 1 856 164,38 руб. – проценты за пользование займом.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 12.12.2017 требование ФИО2 принято к производству, суд обязал ФИО2 представить в судебное заседание документы, установленные пунктом 26 Постановления Пленума ВАС РФ № 35 от 22 июня 2012 года «О некоторых процессуальных вопросах связанных с рассмотрением дел о банкротстве», а именно: доказательства наличия реальных заемных отношений с должником, документальное обоснование финансовой возможности  предоставить должнику займ в заявленной сумме, получение от ФИО2 и расходование ФИО3 данных денежных средств.

ФИО2, извещенный надлежащим образом по последнему известному адресу (л.д. 25), в судебное заседание не явился, документы во исполнение определения суда не представил, оригинал договора займа и расписки на обозрение суда не представил.

В соответствии с частью 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Проанализировав представленные в материалы дела документы, установив отсутствие доказательств получения ФИО3 от ФИО2 денежных средств в сумме 15 000 000 руб., приняв во внимание отсутствие в деле иных документов о доходах кредитора либо источниках для выдачи займа должнику, и касающихся использования должником полученных денежных средств, суд первой инстанции пришел к выводу о недоказанности ФИО2 заявленных требований в сумме 15 000 000 руб.

В судебное заседание суда апелляционной инстанции представитель ФИО2 не явился, уполномоченного представителя не направил, оригинал договора займа и расписки на обозрение суда не представил, документы в обоснование оспариваемых требований также не представил. 

Согласно части 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Таким образом, исследовав и оценив по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представленные в материалы дела доказательства, установив, что финансовая возможность ФИО2 предоставить должнику займ в сумме 15 000 000 руб., а также факт расходования должником денежных средств в сумме 15 000 000 руб. документально не подтверждены, оригинал договора займа и расписки на обозрение не представлены, суд апелляционной инстанции соглашается с выводами суда первой инстанции об отсутствии оснований для удовлетворения заявленных требований.

Аналогичная правовая позиция изложена в определении Верховного Суда РФ от 25.10.2017 N 309-ЭС17-16606 по делу N А60-27425/2016.

При указанных обстоятельствах, суд первой инстанции пришел к правомерному выводу, что обоснованность спорного требования не подтверждена надлежащими доказательствами, в связи с чем, отказал во включении этих требований в реестр требований кредиторов должника. Оснований для иных выводов у суда апелляционной инстанции не имеется.

Доводы апелляционной жалобы не содержат фактов, которые не были бы проверены и не оценены судом первой инстанции при рассмотрении дела, имели бы юридическое значение и влияли на законность и обоснованность судебного акта, не содержат оснований, установленных статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации для изменения или отмены судебного акта арбитражного суда.

Оценив все имеющиеся доказательства по делу, апелляционный суд полагает, что обжалуемый судебный акт соответствует нормам материального права, а содержащиеся в нем выводы - установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам.

При рассмотрении дела и вынесении обжалуемого судебного акта судом нарушений норм процессуального права, которые могли бы явиться основанием для отмены обжалуемого судебного акта, апелляционной инстанцией не установлено. Нормы материального права применены правильно.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 271 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации 

 

П О С Т А Н О В И Л:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 25.01.2018 по делу № А40-130600/17 оставить без изменения, а апелляционную жалобу ФИО2 – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа. 

 

Председательствующий судья:                                                                  О.И. Шведко

Судьи:                                                                                                           А.С. Маслов

М.С. Сафронова