АРБИТРАЖНЫЙ СУД

ПОВОЛЖСКОГО ОКРУГА

420066, Республика Татарстан, г. Казань, ул. Красносельская, д. 20, тел. (843) 291-04-15

http://faspo.arbitr.ru   e-mail: info@faspo.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда кассационной инстанции

Ф06-27380/2022

Дело № А12-14611/2022

г. Казань

26 декабря 2022 года

Резолютивная часть постановления объявлена 22 декабря 2022 года.

Полный текст постановления изготовлен  26 декабря 2022 года.

Арбитражный суд Поволжского округа в составе:

председательствующего судьи Мосунова С.В.,

судей Ольховикова А.Н., Хлебникова А.Д.,

при участии представителей:

Центрального банка Российской Федерации (Банк России) – ФИО1, доверенность от 16.07.2021, ФИО2, доверенность от 16.01.2021, 

в отсутствие:

заявителя – извещен надлежащим образом,

рассмотрел в открытом судебном заседании кассационную жалобу  Центрального банка Российской Федерации (Банк России) в лице Отделения по Волгоградской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации

на решение Арбитражного суда Волгоградской области от 17.08.2022  и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 28.09.2022

по делу № А12-14611/2022 

по заявлению закрытого акционерного общества «Волгоградская ватная фабрика» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) к Центральному банку Российской Федерации (Банк России) в лице Отделения по Волгоградской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) о признании недействительным постановления от 27.05.2022 № 22-2919/3110-1 по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, с назначением административного наказания в виде штрафа в размере 250 000 руб.,

УСТАНОВИЛ:

закрытое акционерное общество «Волгоградская ватная фабрика» (далее - ЗАО «Ватная фабрика», общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд Волгоградской области с заявлением к Центральному банку Российской Федерации (Банк России) в лице Отделения по Волгоградской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации (Отделение Волгоград) (далее - Южное ГУ Банка России, Центральный банк Российской Федерации, административный орган, Банк) об отмене постановления от 27.05.2022 N 22-2919/3110-1 по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Решением Арбитражного суда Волгоградской области от 17.08.2022,  оставленным без изменений  постановлением Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 28.09.2022, признано незаконным и отменено постановление от 27.05.2022 № 22-2919/3110-1 по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Южное ГУ Банка России обратилось с кассационной жалобой, в которой просит  решение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции отменить, принять новый судебный акт, которым отказать обществу в удовлетворении заявленных требований.

Отзыв на кассационную жалобу в суд не представлен.

Стороны о дате, времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом, в том числе, публично путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Арбитражного суда Поволжского округа, однако заявитель явку своего представителя в суд не обеспечил. 

Принимая во внимание наличие надлежащего уведомления лиц, участвующих в деле, основываясь на положениях части  3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), суд счел возможным рассмотреть жалобу в отсутствие не явившейся стороны.

Арбитражный суд кассационной инстанции, изучив материалы дела, доводы кассационной жалобы, заслушав представителей Южного ГУ Банка России, проверив законность обжалуемых судебных актов в порядке статьи 286 АПК РФ, не находит оснований для их отмены. 

Как следует из материалов дела, административным органом установлено, что реестр акционеров ЗАО «Ватная фабрика» по состоянию на 30.09.2021 находится на хранении у регистратора.

На основании пункта 2 статьи 149 ГК РФ ведение записей по учету прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества (пункт 1 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»).

Согласно части 2 статьи 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 № 86ФЗ «О Центральном Банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.

В целях недопущения нарушения требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и рынке ценных бумаг, касающегося обязательств общества по обеспечению ведения реестра акционеров, Южное ГУ Банка России направило в адрес ЗАО «Ватная фабрика» письмо от 27.10.2021 № ТЗ-11-2-2/27887 об устранении нарушений действующего законодательства.

В ответ на указанное письмо ЗАО «Ватная фабрика» представило в Южное ГУ Банка России письма от 15.11.2021, от 19.11.2021 и от 08.01.2022 в которых указало на неправомерность действий АО ВТБ Регистратор (Регистратор), в том числе, по включению в реестр записи о принадлежности акций Общества ненадлежащему лицу, а также подтвердило факт неведения регистратором реестра акционеров общества в течение 2021 года. Кроме того, Общество просило Южное ГУ Банка России провести проверочные мероприятия по указанному факту, а также рассмотреть вопрос о привлечении Регистратора к административной ответственности по статье 15.22 КоАП РФ.

В письмах от 14.12.2021 № С59-6-2-1/31547 и от 31.01.2022 № С59-6-ФПСО/789091 Управление Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Южном федеральном округе по результатам рассмотрения данных обращений сообщило ЗАО «Ватная фабрика» об отсутствии в действиях АО ВТБ Регистратор нарушений требований Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России.

ЗАО «Ватная фабрика» 03.02.2022  выдано предписание Банка России № ТЗ-11-2-1/2470 об устранении нарушений требований законодательства Российской Федерации, обязывающее общество:

1) в срок не позднее 5 рабочих дней с даты получения предписания представить в Южное ГУ Банка России информацию о том, обеспечивается ли ведение реестра Общества профессиональным регистратором;

2) в случае если ведение реестра Общества профессиональным регистратором не обеспечивается, в том числе, в случае нахождения реестра на хранении у Регистратора, в срок не позднее 30 рабочих дней с даты получения предписания устранить нарушение требований законодательства Российской Федерации, указанных в устанавливающей части предписания, и представить в Южное ГУ Банка России доказательства обеспечения Обществом ведения реестра акционеров регистратором, включая:

- отчет об исполнении письма;

- копию заключенного с регистратором договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг (в случае передачи реестра новому регистратору);

- копию акта приема-передачи документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг (в случае передачи реестра новому регистратору);

3) принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности аналогичных нарушений законодательства Российской Федерации;

4) не позднее дня, следующего за днем получения предписания, представить в Южное ГУ Банка России письменное подтверждение принятия к исполнению настоящего предписания (посредством использования электронной почты (svc_gucb03@cbr.ni) с последующим досылом бумажного экземпляра по адресу: 350000, г. Краснодар, ул. им. Кондратенко Н.И., 12).

В случае если предписание не может быть исполнено в установленный срок, обществу необходимо письменно уведомить об этом Южное ГУ Банка России с указанием поясняющих данное обстоятельство причин.

Письмом от 06.02.2022 № б/н в электронном виде (вх. от 07.02.2022 № 3-10021) ЗАО «Ватная фабрика» уведомило Южное ГУ Банка России, что предписание от 03.02.2022 № ТЗ-11-2-1/2470 не может быть исполнено по причине возникших разногласий между обществом и реестродержателем АО ВТБ Регистратор. Кроме того, в данном письме общество просило провести проверку АО ВТБ Регистратор на предмет возможного нарушения законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг.

В дальнейшем никакой информации или писем, связанных с исполнением предписания от 03.02.2022 № ТЗ-11-2-1/2470, не поступало.

Письмом от 29.03.2022 № ГАЗ-7363-290322/1 АО ВТБ Регистратор сообщило, что ведение реестра владельцев ценных бумаг ЗАО «Ватная фабрика» осуществлялось с 02.10.2014 по 16.03.2020 на основании Договора оказания услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг № ГАЗ-1/011014 от 01.04.2014. Договор был расторгнут Регистратором в одностороннем порядке 16.03.2020, и на момент подготовки данного письма реестр общества находится на хранении у Регистратора. В настоящее время ЗАО «Ватная фабрика» не обеспечивается ведение реестра владельцев ценных бумаг общества: реестр находится с 17.03.2020 на хранении у Регистратора; новый договор на ведение реестра владельцев ценных бумаг Общества с Регистратором не заключался.

Административный орган, придя к выводу, что в установленные сроки вынесенное в отношении общества предписание исполнено не было: ЗАО «Ватная фабрика» не обеспечило ведение реестра общества профессиональным регистратором, не представило в Южное ГУ Банка России в установленный срок (не позднее 30 рабочих дней с момента получения предписания) доказательства обеспечения обществом ведения реестра акционеров регистратором, а также не приняло меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности аналогичных нарушений законодательства Российской Федерации, 12.05.2022  в отношении Общества с участием генерального директора общества ФИО3 составил протокол № ТУ-18-ЮЛ-22-2919/1020-1 об административном правонарушении по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

В протоколе об административном правонарушении от 12.05.2022 банком установлена дата совершения административного правонарушения: 29.03.2022 (следующий день за днем истечения срока исполнения предписания). При этом административный орган при расчете указанного срока исходил из того, что предписание, отправленное заказным письмом с уведомлением о вручении по юридическому адресу общества, получено ЗАО «Волгоградская ватная фабрика» 10.02.2022.

По результатам рассмотрения материалов административного дела административным органом с участием генерального директора общества ФИО3 вынесено постановление от 27.05.2022 № 22-2919/3110-1 о привлечении общества к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 250 000 руб.

Полагая, что указанное постановление Банка России является незаконным, заявитель обратился в арбитражный суд с рассматриваемым заявлением.

Частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России, что влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот до семисот тысяч рублей.

В соответствии с частью 1 статьи 4.5 КоАП РФ постановление по делу об административном правонарушении не может быть вынесено по истечении двух месяцев (по делу об административном правонарушении, рассматриваемому судьей, - по истечении трех месяцев) со дня совершения административного правонарушения, за исключением длящегося правонарушения, при котором сроки привлечения к административной ответственности начинают исчисляться со дня обнаружения административного правонарушения.

Исходя из положений пункта 14 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях», срок давности привлечения к административной ответственности исчисляется по общим правилам исчисления сроков - со дня, следующего за днем совершения административного правонарушения (за днем обнаружения правонарушения). В случае совершения административного правонарушения, выразившегося в форме бездействия, срок привлечения к административной ответственности исчисляется со дня, следующего за последним днем периода, предоставленного для исполнения соответствующей обязанности.

Пунктом 2 предписания установлен конкретный срок его исполнения - не позднее 30 рабочих дней с даты получения письма.

Суд первой инстанции указал, что факт получения предписания от 03.02.2022 № ТЗ-11-2-1/2470 по электронной почте vet-valentin@rambler.ru 03.02.2022 в 16:58 подтвержден генеральным директором ЗАО «Ватная фабрика» ФИО3 Адрес электронной почты заявителя vet-valentin@rambler.ru указан на всех заявлениях и ответах общества среди прочих реквизитов 

Получив указанное предписание 03.02.2022, Общество письмом от 06.02.2022 № б/н в электронном виде (вх. от 07.02.2022 № 3-10021) уведомило Южное ГУ Банка России, что предписание от 03.02.2022 № ТЗ11-2-1/2470 не может быть исполнено по причине возникших разногласий между обществом и реестродержателем АО ВТБ Регистратор.

Таким образом, указал суд первой инстанции, Банк с 07.02.2022 знал о том, что предписание Обществом получено 03.02.2022.

Следовательно, последним днем трехмесячного срока давности привлечения к административной ответственности является 22.05.2022.

Исчисляя срок давности привлечения к административной ответственности, суд первой инстанции исходил из даты получения обществом предписания по электронной почте - 03.02.2022, в связи с чем последний день срока исполнения предписания - 21.03.2022, а потому постановление банка от 27.05.2022 вынесено за пределами установленного двухмесячного срока привлечения к административной ответственности.

Согласно пункту 6 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ истечение сроков давности привлечения к административной ответственности, установленных статьей 4.5 КоАП РФ, является безусловным основанием, исключающим производство по делу об административном правонарушении.

Суд первой инстанции, указав, что способ направления предписания по электронной почте выбран самим Банком, а направление впоследствии предписания по почте 05.02.2022 и получение его Обществом 10.02.2022 не может являться основанием для вывода о неполучении Обществом предписания по электронной почте 03.02.2022, и установленные статьей 4.5 КоАП РФ сроки давности привлечения к административной ответственности не подлежат восстановлению, руководствуясь пунктами 1, 2, 6 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ, признал недействительным постановление от 27.05.2022 № 22-2919/3110-1 по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Суд апелляционной инстанции согласился с выводами суда первой инстанции.

В кассационной жалобе Южное ГУ Банка России оспаривает выводы судов первой и апелляционной инстанций, давая свою оценку установленным по делу обстоятельствам и представленным доказательствам, считая, что срок давности привлечения к административной ответственности в данном случае следует исчислять с 29.03.2022 исходя из получения предписания обществом 10.02.2021 по почте.

Все доводы кассационной жалобы Южного ГУ Банка России, по которым оно не согласно с оспариваемыми судебными актами, были предметом судебного разбирательства, им дана соответствующая оценка в обжалуемых судебных актах.

Пределы рассмотрения дела в суде кассационной инстанции ограничены проверкой правильности применения судами норм материального и процессуального права, а также соответствия выводов о применении нормы права установленным по делу обстоятельствам и имеющимся в нем доказательствам (части 1 и 3 статьи 286 АПК РФ).

В соответствии с положениями АПК РФ установление фактических обстоятельств дела, исследование и оценка доказательств является прерогативой судов первой и апелляционной инстанций.

В обжалуемых судебных актах приведены мотивы, по которым суды пришли к таким выводам, с указанием на конкретные доказательства, исследованные и оцененные в их совокупности по правилам статьи 71 АПК РФ.

Доводы кассационной жалобы не подтверждают неправильного применения судами норм материального или процессуального права, а направлены на переоценку исследованных судами обстоятельств дела, представленных доказательств и сделанных на их основе выводов, что в силу положений статьи 286 АПК РФ не относится к компетенции суда кассационной инстанции.

Нарушений судами первой и апелляционной инстанций норм процессуального права, являющихся самостоятельными основаниями для отмены принятых судебных актов в силу части 4 статьи 288 АПК РФ, при рассмотрении дела в суде кассационной инстанции не установлено.

При таких обстоятельствах суд кассационной инстанции не усматривает оснований для отмены обжалуемых судебных актов.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьями 286, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Поволжского округа

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Волгоградской области от 17.08.2022  и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 28.09.2022 по делу № А12-14611/2022 оставить без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, установленном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судьяС.В. Мосунов

СудьиА.Н. Ольховиков

А.Д. Хлебников