ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-91891/2023

Дело № А40-189396/23

г. Москва

29 января 2024 года

Резолютивная часть постановления объявлена 22 января 2024 года

Постановление изготовлено в полном объеме 29 января 2024 года

 

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе: 

председательствующего судьи Валиева В.Р.,

судей: Веклича Б.С., Гузеевой О.С., 

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу 

ОАО «ИнвестиционноСтроительная Компания» на решение Арбитражного суда г. Москвы от 30 ноября 2023 года по делу № А40-189396/23, 

по иску ФИО2 

к ОАО «ИнвестиционноСтроительная Компания» 

об обязании,

при участии в судебном заседании:

от истца: не явился, извещен;

от ответчика: не явился, извещен; 

 

У С Т А Н О В И Л:

ФИО2 обратился в Арбитражный суд г. Москвы с исковым заявлением к ОАО «ИнвестиционноСтроительная Компания» об обязании в течение 10 календарных дней с момента вступления решения суда предоставить:

         1.) копии документов по гражданско-правовым отношениям / сделкам с Индивидуальным предпринимателем ФИО3 (ОГРНИП 318332800003552, ИНН 

<

***>), заключенным и/или исполнявшихся за период с 22.06.2020 по 22.06.2023, в том числе:

        - договоры на оказание услуг, выполнение работ, договоры поставки, любые иные договоры, а также все приложения к ним, подписанные с ИП ФИО3

            - акты выполненных работ, дополнительные соглашения, сметы, акты о приемке выполненных работ (ф. КС-2), справки о стоимости выполненных работ (ф.КС-3), товарные накладные, товарно-транспортные накладные, универсальные передаточные документы (УПД), прочие документы, связанные с выполнением договоров, заключенных с ИП ФИО3

            - платежные поручения на безналичные перечисления в пользу ИП ФИО3

            - расходные кассовые ордера, чеки, квитанции к приходным кассовым ордерам, слип-чеки, иные кассовые документы на выплату наличных денежных средств в пользу ИП ФИО3;

           2.) копии документов по гражданско-правовым отношениям / сделкам с Индивидуальным предпринимателем ФИО4 (ОГРНИП 320774600085160, ИНН 

<

***>), заключенным и/или исполнявшихся за период с 22.06.2020 по 22.06.2023, в том числе:

           - договоры на оказание услуг, выполнение работ, договоры поставки, любые иные договоры, а также все приложения к ним, подписанные с ИП ФИО4

            - акты выполненных работ, дополнительные соглашения, сметы, акты о приемке выполненных работ (ф. КС-2), справки о стоимости выполненных работ (ф.КС-3), товарные накладные, товарно-транспортные накладные, универсальные передаточные документы (УПД), прочие документы, связанные с выполнением договоров, заключенных с ИП ФИО4

            - платежные поручения на безналичные перечисления в пользу ИП ФИО4

            - расходные кассовые ордера, чеки, квитанции к приходным кассовым ордерам, слип-чеки, иные кассовые документы на выплату наличных денежных средств в пользу ИП ФИО4;

            3.) копии документов по гражданско-правовым отношениям / сделкам с Обществом с ограниченной ответственностью «Дипстройконструкция» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>), заключенным и/или исполнявшихся за период с 22.06.2020 по 22.06.2023, в том числе:

            - договоры на оказание услуг, выполнение работ, поставки, любые иные договоры, а также все приложения к ним, подписанные с ООО «Дипстройконструкция».

            - акты выполненных работ, дополнительные соглашения, сметы, акты о приемке выполненных работ (ф. КС-2), справки о стоимости выполненных работ (ф.КС-3), товарные накладные, товарно-транспортные накладные, универсальные передаточные документы (УПД), прочие документы, связанные с выполнением договоров, заключенных с ООО «Дипстройконструкция».

         - платежные поручения на безналичные перечисления в пользу ООО «Дипстройконструкция».

         - расходные кассовые ордера, чеки, квитанции к приходным кассовым ордерам, слип-чеки, иные кассовые документы на выплату наличных денежных средств в пользу ООО «Дипстройконструкция».

         Взыскании неустойки за каждый документ за каждый день просрочки исполнения решения суда по день фактического его исполнения. 

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 30 ноября 2023 года иск удовлетворен.   

 Не согласившись с принятым судом первой инстанции решением, ответчик обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просил решение суда первой инстанции отменить и принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении исковых требований в полном объеме.

Стороны, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, явку представителей в судебное заседание не обеспечили, в связи с чем, апелляционная жалоба рассмотрена в их отсутствие. 

Заявитель апелляционной жалобы считает, что решение суда первой инстанции вынесено с нарушением норм материального права.   

Истец возражал против доводов апелляционной жалобы, считает решение суда законным и обоснованным, представил отзыв.

Исследовав представленные в материалы дела документы в их совокупности, с учетом положений ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, проверив выводы суда первой инстанции, апелляционным судом не усматривается правовых оснований для отмены решения суда первой инстанции.

При этом апелляционный суд исходит из следующего.   

ФИО2 является акционером ОАО «Инвестиционно-Строительная Компания» (далее - Общество), владеющим акциями Общества в количестве 55 464 351 (пятьдесят пять миллионов четыреста шестьдесят четыре тысячи триста пятьдесят одна) штук, что составляет более 25% акций от общего количества голосующих акций Общества (выписка из реестра акционеров по состоянию на 08.08.2023 представлена в материалы дела).

31.05.2023 ФИО2 в лице своего представителя, ФИО5, направил в Общество требование о предоставлении копии документов, заключенных и/или исполнявшихся за период с 22.06.2020 по 22.06.2023.

К запросу были приложены:

- выписка из реестра владельцев именных ценных бумаг на дату 04.05.2023 ОАО «ИСК», подтверждающая статус ФИО2 как акционера ОАО «ИСК»,

- нотариальная копия доверенности на имя ФИО5 от 10.11.2021 зарегистрированной в реестре №26/327-н/77-2021-12-379, на представление интересов ФИО2 как акционера ОАО «ИСК».

Указанные документы представитель просил предоставить лично ФИО2 или его представителю в помещении исполнительного органа Общества - 22.06.2023 года в 14 час. 00 мин.

Указанное требование было направлено 31.05.2023 Почтой России (РПО 11528083073064) с уведомлением о вручении и описью вложения. Требование вручено Обществу 19.06.2023.

Письмом исх. № 21/06 от 21.06.2023 ОАО «ИСК» отказало в предоставлении запрошенных документов, в связи с чем истец обратился в суд с данным иском.

В силу пункта 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации и пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон № 14-ФЗ) участник общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией.

При этом, как следует из разъяснений Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, данных в пункте 3 информационного письма от 18.01.2011 №144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участниками хозяйственных обществ" (далее – Информационное письмо № 144), участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

Как следует из разъяснений, данных в пункте 1 Информационного письма № 144, при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Согласно пункту 2 статьи 50 Закона № 14-ФЗ Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Пунктом 3 названной статьи предусмотрено, что в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на 5 необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

В соответствии с абзацем вторым пункта 2 Информационного письма № 144 в связи с тем, что решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату предъявления иска, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения.

Реализация участником общества права, предусмотренного частью 1 статьи 8 Гражданского кодекса Российской Федерации, на ознакомление с документацией юридического лица предполагает наличие у общества соответствующих документов, содержание которых в целях достижения целей корпоративного контроля представляет интерес для обратившегося лица, а возложение судебным актом на общество обязанности по предоставлению документации может иметь место в случае, если в ходе судебного разбирательства на основе представленных доказательств установлено, что соответствующие документы имеются или должны безусловно находиться в распоряжении общества в силу норм действующего законодательства, а в отдельных случаях подлежат восстановлению для обеспечения надлежащего бухгалтерского учета имущества и обязательств.

Абзацем 6 пункта 17 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 18.01.2011 № 144 также установлено, что поскольку Закон об обществах с ограниченной ответственностью не содержит ограничений на предоставление документов бухгалтерского учета, то к ним имеют доступ все участники общества.

Следовательно, истец, являясь участником общества, вправе обращаться к обществу с требованием о предоставлении возможности ознакомления с хозяйственными документами организации; в свою очередь у общества в соответствии с положениями Закона № 14-ФЗ и статьи 67 ГК РФ возникает обязанность удовлетворить данную потребность его участника в пятидневный срок.

Согласно п. 8 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 №144 судам необходимо учитывать, что в случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии и (или) обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности).

В такой ситуации участник также имеет право потребовать, чтобы общество по возвращении или восстановлении отсутствующего документа сообщило ему об этом.

Доводы возражений ответчика, изложенные в отзыве, судом изучены, вместе с тем подлежат отклонению судом, ввиду следующего.

В соответствии со ст. 7 Федерального закона от 27.07.2006 N 152-ФЗ «О персональных данных» операторы и иные лица, получившие доступ к персональным данным, обязаны не раскрывать третьим лицам и не распространять персональные данные без согласия субъекта персональных данных.

Статьей 7 Федерального закона от 27.07.2006 N 152-ФЗ "О персональных данных" предусмотрено, что операторы и иные лица, получившие доступ к персональным данным, обязаны не раскрывать третьим лицам и не распространять персональные данные без согласия субъекта персональных данных, если иное не предусмотрено Федеральным законом.

Информационным письмом Президиума Высшего Арбитражного        Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" (далее - Письмо N 144) разъяснены вопросы предоставления информации участникам хозяйственных обществ.

На основании пункта 15 Письма N 144 судам следует иметь в виду, что в силу пункта 2 статьи 6 Закона N 152-ФЗ не требуется согласия физических лиц, вступивших в правоотношения с обществом, на предоставление участнику хозяйственного общества документов, содержащих персональные данные таких физических лиц (фамилию, имя, отчество и место жительства физического лица, иную информацию, необходимую для обращения в суд в соответствии с требованиями процессуального законодательства, сведения о размере вознаграждения физического лица и т.д.), если эта информация необходима участнику для целей защиты своих прав и законных интересов, например оспаривания сделки, заключенной с этим лицом, либо обращения в суд с иском к члену совета директоров (наблюдательного совета) общества, единоличному исполнительному органу общества, временному единоличному исполнительному органу общества, члену коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции), равно как и к управляющему о возмещении причиненных обществу убытков.

Если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять (абзац 3 пункта 15 Письма N 144).

На момент рассмотрения настоящего спора, истец является участником общества, при   этом,   ответчик не представил доказательств   предоставления  истцу  истребуемых данным участником документов, либо надлежащих доказательств, свидетельствующих об отсутствии истребуемых документов.

Суд, проанализировав представленные в материалы дела доказательства, признал доводы ответчика,  изложенные в отзыве, необоснованными, не соответствующими фактическим обстоятельствам дела, и расценил заявленные доводы как уклонение от исполнения своих обязательств по предоставлению документации участнику общества.

Таким образом, доказательств того, что истребуемая документация была передана надлежащим образом в полном объеме, ответчиком в материалы дела не представлено, в связи с чем суд пришел к выводу об удовлетворении заявленных требований.

Пунктом 1 статьи 308.3 ГК РФ предусмотрено, что в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено ГК РФ, иными законами или договором, либо не вытекает из существа обязательства.

По смыслу данной нормы и разъяснений, приведенных в пункте 28 Постановления Пленума ВС РФ от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений ГК РФ об ответственности за нарушение обязательств", суд может присудить денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу взыскателя (судебную неустойку) в целях побуждения ответчика к своевременному исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка является дополнительной мерой воздействия на ответчика, мерой стимулирования и косвенного принуждения.

Как разъяснено в пунктах 31 и 32 Постановления N 7, суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре; судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства; удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Если требование о взыскании судебной неустойки заявлено истцом и удовлетворяется судом одновременно с требованием о понуждении к исполнению обязательства в натуре, началом для начисления судебной неустойки является первый день, следующий за последним днем установленным решением суда для исполнения обязательства в натуре.

Согласно п. 32 Постановления Пленума ВС РФ удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения. Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ).

В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение (пункт 32 постановления Пленума ВС РФ от 24.03.2016 № 7). При определении размера присуждаемой денежной суммы суду следует исходить из того, что исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение.   В   то   же   время,   определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд должен принимать во внимание степень затруднительности исполнения судебного акта, возможность ответчика по его добровольному исполнению, имущественное положение ответчика и иные заслуживающие внимания обстоятельства.

Истцом заявлено требование о присуждении судебной неустойки в размере 3 000 руб. за каждый день и за каждый не представленный ответчиком документ, начисляемые с момента истечения 10 (десяти) рабочих дней с даты вступления решения суда в законную силу и до момента его фактического исполнения.

Целью судебной неустойки не является восстановление имущественного положения истца в связи с неисполнением судебного акта об исполнении обязательства в натуре. Размер присуждаемой судебной неустойки должен стимулировать должника к скорейшему исполнению судебного акта, для него должно быть экономически выгоднее быстрее исполнить судебный акт, нежели не совершать этого с одновременной уплатой судебной неустойки. Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ).

При указанных обстоятельствах, суд взыскал с открытого акционерного общества «Инвестиционно-Строительная Компания» судебную неустойку в размере 2 000 (двух тысяч) рублей за каждый день неисполнения настоящего решения суда, начисляемые по истечении 10 (десяти) рабочих дней с даты вступления решения суда в законную силу и до момента его фактического исполнения решения суда. В остальной части требований суд отказывает в присуждении судебной неустойки, считая ее размер чрезмерно завышенным.

Таким образом, суд апелляционной инстанции пришел к выводу об отказе в удовлетворении заявленных доводов, поскольку в материалы дела представлены доказательства в их опровержение.

В соответствии со ст.65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Таким образом, суд апелляционной инстанции пришел к выводу об отказе в удовлетворении заявленных доводов, поскольку в материалы дела представлены доказательства в их опровержение.

          Исходя из фактических обстоятельств дела, с учетом оценки имеющихся в деле доказательств в их совокупности, апелляционным судом признается законным и обоснованным решение суда первой инстанции об удовлетворении исковых требований.

Руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 1 статьи 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционный суд  

 

П О С Т А Н О В И Л:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 30 ноября 2023 года по делу № А40-189396/23 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

 

Председательствующий судья                                            В.Р. Валиев 

 

Судьи:                                                                                   Б.С. Веклич 

 

                                                                                              О.С. Гузеева