ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11А, тел. 273-36-45

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: info@11aas.arbitr.ru

 

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности определения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

Дело №А55-11848/2017

г. Самара

30 июля 2018 года

Резолютивная часть постановления объявлена 24.07.2018,

полный текст постановления изготовлен 30.07.2018

 

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе председательствующего судьи Колодиной Т.И., судей Садило Г.М., Александрова А.И.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании 24.07.2018 апелляционную жалобу ФИО2 финансового управляющего ФИО3 на определение Арбитражного суда Самарской области от 28.05.2018 (судья Гордеева С.Д.) об отказе в удовлетворении заявления финансового управляющего ФИО2 об истребовании у должника платежных карт, документов и сведений о составе имущества должника, а также сведений о сделках, совершенных с указанным имуществом, предъявленного в рамках дела №А55-11848/2017 о несостоятельности (банкротстве) ФИО3 (г.р. 04.04.1984, ИНН 

<

***>),

 

лица, участвующие в деле,  не явились, извещены, 

 

установил:

Определением Арбитражного суда Самарской области от 22.08.2017 принято к производству заявление ФИО3, возбуждено производство по делу о его несостоятельности (банкротстве).

Решением Арбитражного суда Самарской области от 08.11.2017 ФИО3 признан несостоятельным (банкротом), в отношении должника введена процедура реализации имущества гражданина, финансовым управляющим утвержден ФИО2.

Финансовый управляющий ФИО2 обратился в Арбитражный суд Самарской области с заявлением о признании незаконным бездействия должника и об истребовании у должника платежных карт, документов и сведений о составе имущества должника, а также сведений о сделках, совершенных с указанным имуществом.

Определением Арбитражного суда Самарской области от 28.05.2018 в удовлетворении заявления финансового управляющего ФИО2 отказано.

Не согласившись с принятым судебным актом, финансовый управляющий ФИО2 (далее по тексту - заявитель) обратился в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит определение Арбитражного суда Самарской области от 28.05.2018 отменить и удовлетворить его требования в полном объеме.

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 20.06.2018 восстановлен срок подачи апелляционной жалобы,  апелляционная жалоба оставлена без движения. Впоследствии определением от 26.06.2018 апелляционная жалоба принята к производству с назначением судебного заседания на 24.07.2018.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству, о времени и месте судебного заседания размещена арбитражным судом на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу: www.11aas.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленным ст. 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Лица, участвующие в деле, не обеспечившие явку в судебное заседание, извещены надлежащим образом о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в том числе публично путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», в связи с чем жалоба рассмотрена в их отсутствие.

В обоснование апелляционной жалобы заявитель ссылался на неполное выяснение судом первой инстанции обстоятельств, имеющих значение для дела, при недоказанности обстоятельств, которые суд счел установленными, а также на несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела, что выразилось в неверном выводе суда об отсутствии в заявлении финансового управляющего конкретного перечня истребуемых документов, в неправильном применении норм права об истребовании документов у бывшего руководителя должника - юридического лица и неверном толковании судом норм законодательства в части возложения на финансового управляющего обязанности по самостоятельному сбору документов.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, и, проверив в соответствии со статьями 258, 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правомерность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, соответствие выводов, содержащихся в судебном акте, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд усматривает основания для отмены определения Арбитражного суда Самарской области от 28.05.2018. При этом суд исходит из следующего.

Как следует из материалов дела, финансовый управляющий обратился в суд с заявлением об истребовании об истребовании документов и имущества, а именно: просил истребовать у должника:

a. все платежные карты (как дебетовые так и кредитные)

b. списки кредиторов и должников гражданина с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления гражданином предпринимательской деятельности. По утвержденной регулирующим органом форме;

c. общая сумма задолженности должника по обязательствам перед кредиторами, оплате труда работников должника, обязательным платежам;

d. опись имущества гражданина с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя. По утвержденной регулирующим органом форме;

e. копии документов, подтверждающих право собственности гражданина на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности гражданина (Должник передал свидетельство только по одной квартире)

f. копии документов о совершавшихся гражданином в течение трех лет до даты подачи заявления сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей;

g. выписка из реестра акционеров (участников) юридического лица, акционером 2 А55-11848/2017 (участником) которого является гражданин (при наличии);

h. сведения о полученных физическим лицом доходах и об удержанных суммах налога за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом;

i. сведения о текущих и будущих доходах Должника - основания (заработная плата, пенсия, пособия, гражданско-правовые сделки, дивиденды и т.д. с указанием реквизитов лица, выплачивающего указанные денежные средства), размер дохода в рублях, способ получения дохода (наличными, на расчетный счет, через организации почтовой связи или банки и т.д.)

j. сведения о всех счетах должника в кредитных организациях и выданные банками справки

i. о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах),

ii. выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, в банке за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом,

k. справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом;

l. сведения о наличии возбужденных в отношении должника исполнительных производств;

m. сведения о совместно нажитом в браке имуществе

n. копии документов о совершавшихся в течение трех лет до даты подачи заявления сделках с совместно нажитым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей.

Кроме того, финансовый управляющий просил признать действия (бездействие) должника по уклонению от передачи указанных документов незаконным.

Суд первой инстанции указал, что финансовый управляющий не обосновал, какие именно доказательства подлежат истребованию, и не доказал, что у него отсутствует возможность самостоятельно получить испрашиваемые доказательства. Сочтя, что ходатайство финансового управляющего не отвечает требованиям ч. 4 ст. 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд отказал в  удовлетворении заявления.

Однако судом первой инстанции не учтено следующее.

Согласно пункту 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее по тексту -  Закон о банкротстве), части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными Законом о банкротстве.

Согласно статьи 20.3 Закона о банкротстве Арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Положениями п. 7 ст. 213.9 Закона о банкротстве также предусмотрено право финансового управляющего получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

При этом пункт 9 ст. 213.9 Закона о банкротстве устанавливает обязанность должника-гражданина предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

В силу разъяснений, содержащихся в п. 41 Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 13.10.2015 № 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан" при неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств у третьих лиц (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве). Данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

При этом финансовый управляющий не лишен права ходатайствовать перед судом об истребовании соответствующих сведений и документов непосредственно у должника, не исполнившего свою обязанность, установленную п. 9 ст. 213.9 Закона о банкротстве.

Кроме того, суд апелляционной инстанции учитывает, что большая часть истребуемых сведений и документов находится именно у должника, и в отсутствие, в частности информации о кредитных учреждениях, в которых открыты счета должника, у финансового управляющего отсутствует возможность истребовать соответствующие сведения самостоятельно либо через суд.

В соответствии с ч. 4 ст. 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

В материалы дела представлена копия запроса от 05.12.2017 № 21 о предоставлении документов и сведений, поименованных в заявлении, предъявленном в арбитражный суд, а также копия почтовой квитанции в подтверждение направления финансовым управляющим должнику данного запроса.

Доказательства представления должником финансовому управляющему сведений и документов материалы дела не содержат.

При указанных обстоятельствах, учитывая, что истребуемые документы и сведения необходимы финансовому управляющему для надлежащего выполнения возложенных на него обязанностей, и финансовым управляющим представлены доказательства невозможности самостоятельно получить от должника истребуемые сведения и документы, вывод суда первой инстанции о том, что заявленное ходатайство не отвечает требованиям ч. 4 ст. 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, следует признать ошибочным.

Перечень сведений и документов обозначен финансовым управляющим в просительной части поданного в суд заявления. Тогда как вывод суда о том, что из заявления финансового управляющего не представляется возможным установить, об истребовании каких именно доказательств он ходатайствует перед судом, не мотивирован.

Материалы дела также не содержат возражений должника относительно перечня истребуемых сведений и документов на предмет его неопределенности.

Согласно абз. 3 п. 9 ст. 213.9 Закона о банкротстве сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Таким образом, требование финансового управляющего о признании бездействия должника по уклонению от передачи запрошенных финансовым управляющим сведений и документов является обоснованным. На основании изложенного суд апелляционной инстанции приходит к выводу, что определение Арбитражного суда Самарской области от 28.05.2018 подлежит отмене с принятием нового судебного акта об удовлетворении требований конкурсного управляющего.

В соответствии с п. 15 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 25.05.2005 № 91 "О некоторых вопросах применения арбитражными судами главы 25.3 Налогового Кодекса Российской Федерации" при подаче апелляционных жалоб на определения, не перечисленные в подп. 12 ст. 333.21 Кодекса, государственная пошлина не уплачивается.

Руководствуясь статьями 268 - 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд                               

 

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Самарской области от 28.05.2018 по делу             №А55-11848/2018 отменить.

Принять новый судебный акт.

Удовлетворить заявление финансового управляющего ФИО2.

Признать бездействие ФИО3  (г.р. 04.04.1984, ИНН 

<

***>) по уклонению от передачи финансовому управляющему ФИО2 имущества, документов и информации незаконным.

Обязать ФИО3 (г.р. 04.04.1984, ИНН 

<

***>) передать финансовому управляющему ФИО2 нижеуказанное имущество, документы и информацию:

- все платежные карты (как дебетовые так и кредитные);

- списки кредиторов и должников гражданина с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления гражданином предпринимательской деятельности. По утвержденной регулирующим органом форме;

- общую сумму задолженности должника по обязательствам перед кредиторами, оплате труда работников должника, обязательным платежам;

- опись имущества гражданина с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя. По утвержденной регулирующим органом форме;

- копии документов, подтверждающих право собственности гражданина на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности гражданина;

- копии документов о совершавшихся гражданином в течение трех лет до даты подачи заявления сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей;

- выписку из реестра акционеров (участников) юридического лица, акционером (участником) которого является гражданин (при наличии);

- сведения о полученных физическим лицом доходах и об удержанных суммах налога за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом;

- сведения о текущих и будущих доходах Должника - основания (заработная плата, пенсия, пособия, гражданско-правовые сделки, дивиденды и т.д. с указанием реквизитов лица, выплачивающего указанные денежные средства), размер дохода в рублях, способ получения дохода (наличными, на расчетный счет, через организации почтовой связи или банки и т.д.);

- сведения о всех счетах должника в кредитных организациях и выданные банками справки;

- сведения о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах),

- выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, в банке за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом,

- справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом;

- сведения о наличии возбужденных в отношении должника исполнительных производств;

- сведения о совместно нажитом в браке имуществе;

- копии документов о совершавшихся в течение трех лет до даты подачи заявления сделках с совместно нажитым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа в срок, не превышающий месяца со дня его принятия, с направлением кассационной жалобы через арбитражный суд первой инстанции.

 

Председательствующий                                                                   Т.И. Колодина

 

Судьи                                                                                                  Г.М. Садило

 

                                                                                                             А.И. Александров