РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-72105/22-173-504

г. Москва

13 октября 2022 г.

Резолютивная часть решения объявлена 21 сентября 2022 года

Полный текст решения изготовлен 13 октября 2022 года

Арбитражный суд города Москвы в составе:

Председательствующего: судьи Фортунатовой Е.О.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания 

Мельниковой В.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску 

АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "КСЕНЬЕВСКИЙ ПРИИСК" (673750, ЗАБАЙКАЛЬСКИЙ КРАЙ, МОГОЧИНСКИЙ РАЙОН, КСЕНЬЕВКА ПОСЕЛОК ГОРОДСКОГО ТИПА, ПРИИСКОВАЯ УЛИЦА, ДОМ 6, ОГРН: 1027500624238, Дата присвоения ОГРН: 15.11.2002, ИНН: 7512000197)

к АКЦИОНЕРНОМУ ОБЩЕСТВУ "РЕГИСТРАТОРСКОЕ ОБЩЕСТВО "СТАТУС" (109052, ГОРОД МОСКВА, НОВОХОХЛОВСКАЯ УЛИЦА, ДОМ 23, СТРОЕНИЕ 1, ПОМЕЩЕНИЕ 1, ОГРН: 1027700003924, Дата присвоения ОГРН: 04.07.2002, ИНН: 7707179242, КПП: 772201001)

Третье лицо: ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "АЗ-ХОЛДИНГ" (121911, ГОРОД МОСКВА, НОВЫЙ АРБАТ УЛИЦА, 11, ОГРН: 1027739062625, Дата присвоения ОГРН: 26.08.2002, ИНН: 7704047897, КПП: 770401001) 

о признании незаконными действий регистратора,

при участии в судебном заседании: согласно протоколу судебного заседания

УСТАНОВИЛ:

АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "КСЕНЬЕВСКИЙ ПРИИСК" (далее – истец, заявитель)  обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением к АКЦИОНЕРНОМУ ОБЩЕСТВУ "РЕГИСТРАТОРСКОЕ ОБЩЕСТВО "СТАТУС" (далее – ответчик, Регистратор), при участии третьего лица ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «АЗ-ХОЛДИНГ» о признании незаконными действий Регистратора по отказу во внесении записи в реестр владельцев  ценных бумаг ОАО «АЗ-ХОЛДИНГ», понуждении внести изменения в реестр.

Истец исковые требования поддержал. 

Ответчик возражал против удовлетворения заявленных требований по доводам представленного отзыва.

Третье лицо на судебное заседание не явилось, о времени и месте проведения заседания извещено в порядке ст. 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

Рассмотрев материалы дела, оценив представленные доказательства, суд приходит к выводу, что заявленные требования не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

АО «СТАТУС», являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляет ведение реестра владельцев ценных бумаг ОАО «АЗ-Холдинг», в соответствии с лицензией ФСФР России на осуществление деятельности по ведению реестра №10-000-1-00304 от 12.03.2004.

Как следует из материалов дела, 29.10.2021 Истец обратился в АО «СТАТУС» с целью внесения изменений в анкетные данные лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг ОАО «АЗ-Холдинг».

В ответ на обращение Истца, АО «СТАТУС» уведомлением ЦО-СВР-2021/ЦО-1355-66068 от 06.12.2021 (далее – Уведомление от 06.12.2021) отказало в проведении операции в реестре сославшись на то обстоятельство, что предоставленные  заявителем документы содержат информацию, не соответствующую информации, предоставленной Регистратору Эмитентом в результате проведения процедуры передачи реестра от Эмитента к Регистратору.

В свою очередь истец полагает, что предоставил  Регистратору исчерпывающие данные в отношении АО "КСЕНЬЕВСКИЙ ПРИИСК", поскольку в реестре отсутствует иное общество с таким же или сходным фирменным наименованием и (или) местонахождением, также ответчику представлена переписка акционера и эмитента. При этом фирменное наименование АО "КСЕНЬЕВСКИЙ ПРИИСК" не менялось на протяжении последних 30 лет, изменению подвергалась лишь его организационного правовая форма, в том числе по основаниям изменения терминологии № 208-ФЗ «Об акционерных обществах».  Местонахождение предприятия также не менялось – пгт. Ксеньевка Могочинского района Забайкальского края (до 01.03.2008 – Читинской области - № 5-ФКЗ от 21.07.2007 г. «Об образовании в составе РФ нового субъекта РФ в результате объединения Читинской области и Агинского Бурятского автономного округа). Все перечисленные изменения прослеживаются в выписке из ЕГРЮЛ и уставных документах заявителя.

Заявитель указывает, что между представленными им документами при первичном формировании реестра и документами, представленными им на текущий момент для обновления анкетных данных в реестре, существует однозначная связь, что, по его мнению, является основанием для внесения соответствующей записи в реестр, в связи с чем считает отказ Регистратора незаконным.

В силу ст. 128 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) к объектам гражданских прав относятся в том числе имущественные права (включая безналичные денежные средства, бездокументарные ценные бумаги, цифровые права).

Учет прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется путем внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге, либо лицом, действующим на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге. Ведение записей по учету таких прав осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию. (п. 2 ст. 149 ГК РФ). 

Одной из разновидностей ценных бумаг являются акции (п. 2 ст. 142 ГК РФ).

Согласно пункту 1 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ (ред. от 31.07.2020, с изм. от 24.02.2021) "Об акционерных обществах", сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации, указываются в реестре акционеров общества. 

В соответствии с пп. 1 п. 2.1 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов (утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 июля 2013 г. N 13-65/пз-н) (далее также – «Порядок») для учета прав на ценные бумаги далее - держатель реестра может открыть лицевой счет владельца ценных бумаг.

Открытие лицевых счетов производится держателем реестра при предоставлении владельцем ценных бумаг документов, соответствующих требованиям п. 2.9, пп. 2 п. 2.19 Порядка и Требованиям (приложение к Порядку).

Проводя идентификацию лица, предоставляющего документы для проведения той или иной операции в реестре владельцев ценных бумаг, Регистратор руководствуется идентификационными данными, полученными им при приеме реестра от предыдущего реестродержателя или от эмитента, в случае, если ведение реестра осуществлял сам эмитент.

В данном случае, приняв от Истца документы, Регистратор не смог произвести идентификацию лица, обратившегося к нему за проведением операции в реестре с зарегистрированным в реестре лицом, по лицевому счету которого необходимо произвести операцию, поскольку в данных реестра отсутствует информация о регистрационных данных зарегистрированного лица - АО «Ксеньевский прииск».

Открытие лицевого счета №6684 АО «Ксеньевский прииск», а также внесение записей о размещении ценных бумаг по указанному счету было осуществлено до передачи реестра на ведение от ОАО «АЗ-холдинг» в АО «СТАТУС».

Регистратор, в связи с обращением Истца, в целях получения дополнительной информации относительно Истца в качестве акционера - зарегистрированного лица, 02.11.2021 обратился к Эмитенту, указав на то, что идентификация акционера возможна только по наименованию, адресу регистрации и ИНН. Также Эмитенту было указано на то, что в информации лицевого счета №6684 сведения о наличии анкеты зарегистрированного лица отсутствуют.

В ответ на запрос АО «СТАТУС» от 02.11.2022, относительно более ранних дат государственной регистрации, Эмитент указал на отсутствие у него каких-либо иных данных в отношении АО «Ксеньевский прииск».

При указанных обстоятельствах АО «СТАТУС» не смогло однозначно установить факт принадлежности лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг ОАО «АЗ-Холдинг» обратившемуся лицу.

В соответствии с п.3.20 3 Порядка,  указанная причина сама по себе является безусловным основанием для отказа в проведении операции в реестре.

Наличие указанной Истцом связи между представленными им документами при первичном формировании реестра и документами, представленными им на текущий момент для обновления анкетных данных в реестре, само по себе не означает наличие у Регистратора возможности идентифицировать обратившееся к нему лицо с лицом, зарегистрированным в реестре в отсутствие документов, подтверждающих регистрационные данные.

В отношении правомерности предъявления требований к Регистратору судом установлено следующее.

Судом установлено, что АО «СТАТУС» является профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляет ведение реестра владельцев ценных бумаг ПАО «Сбербанк» с 13.03.1998 на основании Лицензии ФКЦБ России №10-000-1-00304 от 12.03.2004 в соответствии с заключенным договором на оказание услуг по ведению реестра и актом приема-передачи документов и информации, связанных с ведением реестра владельцев именных ценных бумаг Эмитента.

В соответствии со ст. 28 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра – записями на лицевых счетах у держателя реестра.

Согласно ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ, п. 3.9 Порядка, держатель реестра проводит операции в реестре, связанные с переходом прав на ценные бумаги, на основании распоряжения зарегистрированного лица о передаче ценных бумаг.

Таким образом, АО «СТАТУС» в силу специфики свой деятельности в качестве лицензированного регистратора осуществляет исключительно учет прав на ценные бумаги, не является собственником спорных акций и не нарушало прав Истца, поскольку проводит операции в реестре, связанные с переходом прав на ценные бумаги, исключительно на основании распоряжения зарегистрированного лица о передаче ценных бумаг, либо на основании судебного решения, в связи с чем АО «СТАТУС» не может являться надлежащим ответчиком по настоящему иску. 

С учетом изложенного, заявленные исковые требования удовлетворению не подлежат.

При этом суд указывает заявителю, что он не лишен права обратиться в суд с иском об установлении факта принадлежности счета АО «Ксеньевский прииск» в реестре владельцев ценных бумаг ОАО «АЗ-холдинг».

Руководствуясь статьями 4, 65, 71, 110, 112, 167-170, 171, 176-177, 180, 181, 276 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении исковых требований отказать. 

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в месячный срок со дня его принятия.

 Судья                                                                            Е.О. Фортунатова