ВОСЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

 

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 

№ 18АП-10363/2020

г. Челябинск

21 октября 2020 года

Дело № А34-478/2018

 

Резолютивная часть постановления объявлена 14 октября 2020 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 21 октября 2020 года.

 

Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Кожевниковой А.Г., 

судей Журавлева Ю.А., Калиной И.В.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью «Вильмс» на решение Арбитражного суда Курганской области от 23.06.2020 по делу № А34-478/2018.

 

В судебном заседании приняли участие: 

представитель общества с ограниченной ответственностью «Вильмс» ФИО2 (доверенность от 18.10.2018);

представитель ФИО3 – ФИО4 (доверенность от 19.12.2018).

 

ФИО3 (далее – истец, ФИО3) обратился в Арбитражный суд Курганской области с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью «Вильмс» (далее – ответчик, общество «Вильмс») с требованием о предоставлении надлежащим образом заверенных копий документов (согласно перечню).

После принятия судом в порядке статьи 49  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации уточнений, требование истца заключалось в следующем: в течение пяти рабочих дней с момента вступления решения суда в законную силу обеспечить ФИО3 доступ для ознакомления с подлинными документами, а также представить надлежащим образом заверенные копии (за исключением протокола внеочередного общего собрания общества от 01.12.2017) документов, поименованных в заявлении. 

После неоднократных уточнений, судом были приняты к рассмотрению уточненные в части перечня документов требования истца, а также принято дополнительное требование о взыскании с ООО «Вильмс» судебной неустойки в размере 1000 рублей в день за неисполнение решения суда в добровольном порядке.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены ФИО5, ФИО6.

Решением от 23.06.2020 суд удовлетворил исковые требования в  части.

Не согласившись с указанным судебным актом, ответчик обратился в суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение отменить, в удовлетворении исковых требований отказать полностью.

В обоснование доводов апелляционной жалобы ее податель указал, что со стороны истца имеет место быть злоупотребление правом, так как уведомления о готовности документов к ознакомлению направлялись ему и его представителю пять раз за период с 02.04.2018 по 10.10.2018; в декабре 2019 года общество «Вильмс» направило истцу документы по почте, но он уклонился от их получения.

Ответчик также не согласен в части удовлетворения требований пункта 10, так как в справке от 20.06.2019 видно, что иное имущество у общества отсутствует, доказательств наличия этого имущества не представлено.

Ответчик также не согласен в части удовлетворения требований пункта 13, так как действующее законодательство не предусматривает обязательного наличия указанных документов, общество заявляло об отсутствии таких документов, а истец не доказал факт их наличия.

Ответчик также не согласен в части удовлетворения требований пункта 17, так как эти документы у общества отсутствуют, поскольку залоговый отношения в указанный период между обществом «Вильмс» и АК Сберегательный банк РФ не возникли (имеется запрос и ответ ПАО «Сбербанк» о том, что документы о закрытии кредитного договора 

<

***> уничтожены Банком 03.02.2017), из ответа Росреестра следует, что залог на здание в период 2014-2017 гг. не оформлялся. Запрошенные документы не могут быть восстановлены, так как указанные факты хозяйственной жизни отсутствовали, а ипотека подлежит государственной регистрации.

В судебном заседании по рассмотрению апелляционной жалобы 14.10.2020 ответчик подержал доводы апелляционной жалобы, истец заявил возражения по доводам, просил решение оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Иные лица, участвующие в деле, надлежащим образом уведомлённые о времени и месте судебного разбирательства посредством почтовых отправлений, а также размещения информации на официальном сайте суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», не явились.

В соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено судом в отсутствие неявившихся в судебное заседание лиц. 

Законность и обоснованность судебного акта проверены судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с частью 5 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность и обоснованность определения суда первой инстанции в апелляционном порядке, предусмотренном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, проверяются в пределах доводов апелляционной жалобы.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, ООО «Вильмс» зарегистрировано Инспекцией Федеральной налоговой службы по г. Кургану 25.03.1998, о чем внесены сведения в Единый государственный реестр юридических лиц за номером ОГРН 

<

***> (т. 1 л.д. 17-24).

В соответствии с выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц о 23.01.2018 ФИО3 является участником названного общества с долей в размере 23,3% уставного капитала.

Также, участниками общества являются ФИО7 с долей в размере 30,1% уставного капитала, ФИО8 с долей в размере 23,3% уставного капитала, ФИО9 с долей в размере 23,3% уставного капитала.

ФИО3 неоднократно заявлял обществу «Вильмс» требование об обеспечении доступа для ознакомления с подлинными документами и о предоставлении копий документов общества «Вильмс», что подтверждается материалами дела (т. 1 л.д. 8-9, 11-15, 16).   

Ссылаясь на не предоставление ему обществом запрошенных документов, касающихся информации о деятельности общества ФИО3 обратился с иском в суд.

Обосновывая свое заявление истец указывал, что его требования основаны на обстоятельствах значительного падения размера дивидентов за 2016-2017-2018 годы, ссылался на признаки недобросовестного поведения исполнительного органа общества «Вильмс» в лице ФИО6, единственно потенциально возможной целью которой может являться попытка сокрытия причиненных убытков с ее стороны обществу, и как следствие лишение ФИО3 возможности защищать свои имущественные права и имущественные права общества «Вильмс».

Часть документов передана ФИО3 в процессе рассмотрения спора, в связи с чем им был уточнен перечень запрашиваемых документов и определен окончательный перечень истребуемых документов.

Оценив имеющиеся в деле письменные доказательства, суд первой инстанции пришел к выводу о наличии оснований для удовлетворения исковых требований в части, а именно обязать общество с ограниченной ответственностью «Вильмс» в течение пяти рабочих дней с момента вступления решения в законную силу обеспечить ФИО3 доступ для ознакомления с подлинными документами, а также предоставить надлежащим образом заверенные копии (за исключением протокола внеочередного общего собрания общества от 01 декабря 2017 года) следующих документов:

5.Годовые отчеты Общества за весь период деятельности Общества;

6.Списки аффилированных лиц;

7.Приказы об учетной политике Общества деятельности Общества за 2016-2017 годы;

8.Штатные расписания деятельности Общества за период с 2014 по 2016 годы включительно в виде информативных сведений.

5. Копии доверенностей, выданных от имени Общества за период с 2014 года по 2017 год деятельности, за исключением доверенности №2 от 24.04.2015 года;

6. Годовые бухгалтерские балансы, годовые отчеты о прибылях и убытках отчеты о целевом использовании средств Общества и приложения к ним за весь период деятельности Общества с 2006 по 2010 год включительно, с 2013 года по 2017 годы включительно, за исключением бухгалтерского баланса на 31 декабря 2011 года; отчета о прибылях и убытках за январь-декабрь 2011 года; отчета о целевом использовании средств за январь-декабрь 2011 года; бухгалтерского баланса на 30 сентября 2011 года; отчета о прибылях и убытках за январь-сентябрь 2011 года; бухгалтерского баланса на 30 июня 2011 года; отчета о прибылях и убытках за январь-июнь 2011 года; бухгалтерского баланса на 31 марта 2011 года; отчета о прибылях и убытках за январь-март 2011 года; за 2012 год - книги учета доходов и расходов, используемую организациями, применяющими упрощенную систему налогообложения.

7. Договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, за период с 2014 по 2017 год;

8. Приказы по личному составу, распоряжения за весь период деятельности Общества, за исключением приказов о приеме на работу, увольнении с работы работников ООО «Вильмс», а также графика отпусков за 2015, 2016, 2017 годы;

9. Документы, касающиеся выплат дивидендов участникам Общества за II полугодие 2017 года;

10. Документы, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе, за весь период деятельности Общества, за исключением свидетельства о гос. регистрации права от 09.11.2006 года № 45 АБ 111776, свидетельства о гос. регистрации права на здание от 20.11.2006 года № 45 АБ 112458, договора купли-продажи земельного участка от 26.05.1993 года.

11. Табели учета рабочего времени за период с декабря 2014 года по 2017 годы включительно, за исключением периодов с августа по октябрь 2017 года, с июня по октябрь 2016 года, за апрель 2015 года.

12. Расчетно-платежные ведомости по заработной плате за период с 2014 по 2017 годы включительно, за исключением периода август-октябрь 2017 года, в виде распечатки из программы;

13. Документы (акты, сообщения, информации, характеристики, докладные записки, справки, переписка) о трудовой дисциплине за период с декабря 2014 по 2017 годы включительно;

14. Документы (протоколы заседаний инвентаризационных комиссий, инвентарные описи, акты, ведомости) об инвентаризации основных средств, имущества, зданий и сооружений, товарно-материальных ценностей за период с 2014 года по 2017 год;

15. Первичных учетных документов и приложений к ним, зафиксировавших факт совершения хозяйственной операции и явившихся основанием для бухгалтерских записей, в том числе:

15.1. По совершению хозяйственных операций по расчетному счету ПАО «Сбербанк России» предоставить все документы за 2014 год (кассовые документы и книги, банковские документы, корешки банковских чековых книжек, ордера, табели, извещения банков и переводные требования, акты о приеме, сдаче, списании имущества и материалов, квитанции, накладные и авансовые отчеты, переписка и иные имеющиеся документы);

15.2. По совершению хозяйственных операций по расчетному счету ПАО «Сбербанк России» за 2017 год предоставить, за исключением платежных поручений, банковских ордеров, инкассовых поручений по совершению хозяйственных операций в ПАО «Сбербанк России» с января 2017 года по декабрь 2017 года в виде карточки по счету 51 «Расчетный счет» по совершению хозяйственных операций по расчетному счету ПАО «Сбербанк России» за период с 01 января 2017 года по 31 декабря 2017 года в надлежащим образом заверенной копии, а также на обозрение в оригинале.

15.3. По совершению хозяйственных операций по расчетному счету ПАО «Сбербанк России» за 2015 год предоставить, за исключением платежных поручений, банковских ордеров, инкассовых поручений по совершение хозяйственных операций в ПАО «Сбербанк России» с января 2015 года по декабрь 2015 года в виде карточки по счету 51 «Расчетный счет» по совершению хозяйственных операций по расчетному счету ПАО «Сбербанк России» за период с 01 января 2015 года по 31 декабря 2015 года в надлежащим образом заверенной копии, а также оригинал для обозрения;

15.4. По совершению хозяйственных операций по расчетному счету ПАО «Сбербанк России» за 2016 год предоставить документы, за исключением платежных поручений, банковских ордеров, инкассовых поручений по совершению хозяйственных операций в ПАО «Сбербанк России» с января 2016 года по декабрь 2016 года, в виде карточки по счету 51 «Расчетный счет» по совершению хозяйственных операций по расчетному счету ПАО «Сбербанк России» за период с января 2016 года по декабрь 2016 года в надлежащим образом заверенной копии, а также оригинал для обозрения.

15.5. По совершению хозяйственных операций по расчетному счету ООО КБ «Кетовский» предоставить все документы за 2014, 2015, 2016, 2017 годы (кассовые документы и книги, банковские документы, корешки банковских чековых книжек, ордера, табели, извещения банков и переводные требования, акты о приеме, сдаче, списании имущества и материалов, квитанции, накладные и авансовые отчеты, переписка и иные документы) в виде карточки по счету 51 «Расчетный счет» по совершению хозяйственных операций по расчетному счету ООО КБ «Кетовский» за период с января 2014 года по декабрь 2014 года, с января 2015 года по декабрь 2015 года, с января 2016 года по декабрь 2016 года, с января 2017 года по декабрь 2017 года в надлежащим образом заверенной копии, а также оригинал для обозрения.

 

15.6. По счету «Касса» за 2017 год предоставить, за исключением приходно-кассовых ордеров, квитанций за период с января 2017 года по декабрь 2017 года, оборотно-сальдовую ведомость по счету 50 «касса» за 2017 год, в надлежащим образом заверенной копии, а также оригинал для обозрения;

15.7. По счету «Касса» за 2016 год предоставить документы, за исключением приходно-кассовых ордеров, квитанций за период с января 2016 года по декабрь 2016 года, в виде:

-  оборотно-сальдовой ведомости по счету 50 «касса» за 2016 год в надлежащим образом заверенной копии, а также оригинал для обозрения;

-  кассового ордера № 89 от 07 июня 2016 года на сумму 5 400 руб., в надлежащим образом заверенной копии, а также оригинал для обозрения;

-  кассового ордера № 106 от 13 июля 2016 года на сумму 20 350 руб. в надлежащим образом заверенной копии, а также оригинал для обозрения;

-  платежных поручении, банковских выписок, в частности по операциям ООО «КБ «Кетовский» в количестве 347 листов за период с января 2016 года по декабрь 2016 года, в надлежащим образом заверенной копии, а также оригинал для обозрения.

15.8. По счёту «Касса» за 2014 год предоставить все документы (со всеми приходно-кассовыми ордерами, квитанциями), а также оборотно-сальдовую ведомость по счету 50 «Касса» за 2014 год.

15.9. По счету «Касса» за 2015 год предоставить документы, за исключением приходно-кассовых ордеров, квитанций за период с января 2015 года по декабрь 2015 года, в виде:

- Оборотно-сальдовой ведомости по счету 50 «касса» за 2015 год.

- Кассовой книги на 2015 год на обозрение в оригинале и в совпадающей с оригиналом, надлежаще заверенной копии.

15.10. По счету «Касса» за 2017 год предоставить, за исключением приходно-кассовых ордеров, квитанций за период с января 2017 года по декабрь 2017 года, оборотно-сальдовую ведомость по счету 50 «касса» за 2017 год в оригинале.

16. Документы (акты, сведения, справки, переписка) о взаимных расчетах и перерасчетах между организациями за период с 2015, 2016, 2017 годы;

17. Документы, за исключением договора ипотеки от 11 декабря 2006 года, заключенного между ООО «Вильмс» и АК Сберегательный банк РФ; расчеты стоимости имущества, акты, переписку по залогу имущества организации, документы заключении и прекращении ипотеки за период с 2014 по 2017 годы;

18.    Переписка по вопросам оказания платных услуг за период с 2014 по 2017 годы;

19.    Документы (расчеты, заключения, справки, переписка) к договорам, соглашениям за период с 2014 по 2017 годы.

20. Документы (акты, справки, счета) о приеме выполненных работ:

а) по договорам, контрактам, соглашениям на работы, относящиеся к основной (профильной) деятельности организации за период с 2014 по 2017 годы;

б) по трудовым договорам, договорам подряда за период с 2014 по 2017 годы;

в) по хозяйственным, операционным договорам, соглашениям за период с 2014 по 2017 годы.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Вильмс» в пользу ФИО3 судебную неустойку в размере 1 000 рублей в день в случае неисполнения решения суда в добровольном порядке.

Исследовав обстоятельства дела, проверив доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о наличии оснований для изменения обжалуемого судебного акта в силу следующего.

Пунктом 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Федеральный закон «Об обществах с ограниченной ответственностью») предусмотрено право участника общества участвовать в управлении делами общества в порядке, установленном настоящим Федеральным законом и уставом общества; получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке (в ред. Федерального закона от 30.12.2008 № 312-ФЗ).

Согласно пункту 1 статьи 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество обязано хранить следующие документы: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества и т.д.

Согласно пункту 2 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

Проверяя доводы апелляционной жалобы, судебная коллегия находит их обоснованными в части несоответствия выводов суда относительно пункта 13 и пункта 17.

Судебная коллегия соглашается с доводом апелляционной жалобы о неправомерном включении судом п. 13 в перечень обязательных к ознакомлению документов, поскольку у ответчика помимо п. 13 истребованы уже документы по кадровому составу. Вместе с этим, документы (акты, сообщения, информации, характеристики, докладные записки, справки, переписка) о трудовой дисциплине за период с декабря 2014 по 2017 гг. включительно, отсутствуют в обществе, истец не представил доказательств того, что кто либо из сотрудников привлекался к дисциплинарной ответственности.

Поскольку в данном случае истцом не было доказано наличие указанных документов по п. 13 во исполнение положений статей 9, 65 АПК РФ, а действующее законодательство не предусматривает их обязательного наличия, апелляционный суд исключает пункт 13 из числа обязательных к передаче для ознакомления истцу.

В части удовлетворения требований п. 17, судебная коллегия отмечает следующее, указанные в п. 17 документы у общества отсутствуют, поскольку залоговый отношения в указанный период между обществом «Вильмс» и АК Сберегательный банк РФ не возникли (имеется запрос и ответ ПАО «Сбербанк» о том, что документы о закрытии кредитного договора 

<

***> уничтожены Банком 03.02.2017), из ответа Росреестра следует, что залог на здание в период 2014-2017 гг. не оформлялся. Запрошенные документы не могут быть восстановлены, так как указанные факты хозяйственной жизни отсутствовали.

Отношения ответчика и третьих лиц, возникшие на основании поручительства не охватываются отношениями по  ипотеки. Истец, имея правовой интерес по истребованию документов по поручительству, имел возможность в рамках ст. 49 АПК РФ уточнить требования и соответственно перечень истребимых документов.

В отношении пункта 17 ответчиком доказано отсутствие испрашиваемых истцом документов, а истцом не доказано их наличие, что также служит основанием для исключения названного пункта из числа обязательных к передаче для ознакомления истцу.

При этом, подлежит отклонению довод жалобы против ошибочного удовлетворения судом требования пункта 10 о передаче документов, подтверждающих права общества на имущество, находящееся на его балансе, за весь период деятельности общества (за исключением свидетельства о гос. регистрации права от 09.11.2006 года № 45 АБ 111776, свидетельства о гос. регистрации права на здание от 20.11.2006 года № 45 АБ 112458, договора купли-продажи земельного участка от 26.05.1993).

Податель апелляционной жалобы не согласен с выводом суда в данной части, так как в справке от 20.06.2019 видно, что иное имущество у общества отсутствует, доказательств наличия этого имущества не представлено.

Данный довод отклоняется судом апелляционной инстанции, поскольку у общества имеется иное, помимо недвижимого имущества, имущество в виде столов письменных, компьютера и прочие ТМЦ.

Кроме того, подлежит отклонению довод подателя апелляционной жалобы о недобросовестности истца (ответчик неоднократно представлял ему возможность ознакомиться, а истец уклонялся) как несостоятельный, поскольку направление обществом части запрашиваемых документов не свидетельствует о надлежащем исполнении обязанности, установленной в пункте 4 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью.

Обстоятельства, свидетельствующие о злоупотреблении истцом своими правами, из материалов дела не усматриваются (статьи 9, 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Таким образом, арбитражный суд первой инстанции вынес решение при неполном выяснении обстоятельств, имеющих значение для дела, поэтому обожаемый судебный акт подлежит изменению.  

Руководствуясь статьями 176, 268, 269, 270, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд  

 

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Курганской области от 23.06.2020 по делу № А34-478/2018 изменить, апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью «Вильмс» – удовлетворить частично.

Исключить из резолютивной части решения Арбитражного суда Курганской области от 23.06.2020 по делу № А34-478/2018 пункт 13 и пункт 17. В остальной части решение Арбитражного суда Курганской области от 23.06.2020 по делу № А34-478/2018 оставить без изменения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Уральского округа в течение двух месяцев со дня его принятия (изготовления в полном объеме) через арбитражный суд первой инстанции.

 

Председательствующий судья                                 А.Г. Кожевникова

 

Судьи                                                                        Ю.А. Журавлев

 

                                                         И.В. Калина