ДЕСЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

117997, г. Москва, ул. Садовническая, д. 68/70, стр. 1, www.10aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

10АП-22563/2022

Дело № А41-6395/20

05 декабря 2022 года

г. Москва

 

Резолютивная часть постановления объявлена  28 ноября 2022 года

Постановление изготовлено в полном объеме  05 декабря 2022 года 

 

Десятый арбитражный апелляционный суд в составе: 

председательствующего судьи Досовой М.В.,

судей Муриной В.А., Семикина Д.С. 

при ведении протокола судебного заседания секретарем с/з ФИО1, 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ФИО2 на определение Арбитражного суда Московской области от 13.09.2022 по делу № А41-6395/20 

о несостоятельности (банкротстве) ФИО2 

при участии в судебном заседании: 

от ФИО2 – ФИО3 по доверенности от 04.03.2022,

от иных лиц, участвующих в деле, представители не явились, извещены надлежащим образом, 

 

УСТАНОВИЛ:

решением Арбитражного суда Московской области от 09.02.2021 по делу А41-6395/20 ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения: г. Аткарск Саратовской обл., ИНН 

<

***>,ОГРНИП 315504700009894) признан несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура реализации имущества. Финансовым управляющим утвержден ФИО4. 

Конкурсный управляющий ФИО4 обратился в арбитражный суд с ходатайством об истребовании у ФИО2 следующих документов и сведений: 

1.      Копии всех соглашений или судебных актов о разделе общего имущества супругов (при наличии);

2.     Списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности. Указанные списки прошу предоставить по форме, утвержденной в приложении № 1 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530;

3.       Опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с 

указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя. Опись прошу составить по форме, утвержденной в приложении № 2 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530;

4.  Копии документов о совершенных за период, начиная с 01.01.2017 по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии);

5.     Сведения о причинах невыплаты заработной платы по последнему месту работы, где ФИО2 был трудоустроен в качестве генерального директора ООО «Сириус»;

6.      Копию решения о признании гражданина безработным, выданная государственной службой занятости населения, в случае принятия указанного решения;

7.    Сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога за период, начиная 01.01.2017 по настоящее время с приложением справки о заработной плате по форме 2-НДФЛ и декларации по форме 3-НДФЛ за указанный период (при наличии);

8.    Выданную банком справку о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банке за период, начиная с 01.01.2017 по настоящее время, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за период, начиная с 01.01.2017 по настоящее время (при наличии) - со всех кредитных организаций;

9.              Сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

10.   Сведения о гражданах, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью;

11.       Оригиналы всех документов (в том числе договоров, расписок, платежных поручений, актов приема-передачи, актов об оказании услуг и др.), подтверждающих дебиторскую задолженность.

12.   Письменные пояснения по поводу раздела (в судебном / внесудебном порядке) совместной собственности между ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ г.р.) и ФИО5 (ДД.ММ.ГГГГ г.р.) после расторжения брака (Свидетельство о расторжении брака 

<

...>).

13.          Список всего имущества, принадлежащего ФИО2, стоимостью более 10 000 руб. с указанием наименования предмета, его марки(модели), цвета, либо иного индивидуализирующего предмет признака.

14.        Информацию о зарегистрированных (принадлежащих на праве собственности) за ФИО6 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения город Москва - дочь должника) объектах движимого и недвижимого имущества.

15.    Данные о распределении имущества, оставшегося после исключения из ЕГРЮЛ 29.07.2021 ООО «Триза» (ИНН 

<

***>), в котором ФИО2 обладал 50 процентами доли в уставном капитале.

16.    Данные о распределении имущества, оставшегося после исключения из ЕГРЮЛ 01.07.2021 ООО «МР-Инвест» (ИНН 

<

***>), в котором ФИО2 обладал 100 процентами доли в уставном капитале.

17.   Данные о распределении дивидендов ООО «МСО» (ИНН 

<

***>) в отношении ФИО2, являющегося владельцем 20 процентов доли в уставном капитале.

18.   Данные о наличии/отсутствии криптовалюты, документарных/бездокументарных ценных бумаг, брокерских счетах, счетах, открытых в электронных платежных системах.

Финансовый управляющий также просил суд обязать ФИО5 (дата рождения: ДД.ММ.ГГГГ г., место рождения г. Белгород) передать финансовому управляющему ФИО4 следующие документы и информацию:

1.   Копию паспорта (все страницы);

2.            Копию страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования;

3.       Копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии);

4.    Копию свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого в настоящий момент брака);

5.   Копии всех свидетельств о расторжении брака (при наличии);

6.   Копии всех заключенных брачных договоров (при наличии);

7.        Копии всех соглашений или судебных актов о разделе общего имущества супругов (при наличии);

8.      Копию свидетельства о рождении ребенка, если Вы являетесь его родителем, усыновителем или опекуном;

9.     Копию домовой книги по адресу места жительства либо список лиц, зарегистрированных по указанному адресу;

10.      Списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности. Указанные списки прошу предоставить по форме, утвержденной в приложении № 1 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530;

11.        Опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя. Опись прошу составить по форме, утвержденной в приложении № 2 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530;

12.         Копии документов, подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии);

13.    Копии документов о совершенных за период, начиная с 01.01.2017 по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии);

14.   Перечень юридических лиц, где ФИО5 является (являлась - с указанием периода) руководителем или участником. Сведения о принадлежащих долях, вкладах, акциях в уставных, складочных капиталах юридических лиц, а также о принадлежащих паях в имуществе юридических лиц;

15.         Документы, подтверждающие наличие или отсутствие статуса индивидуального предпринимателя на основании выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей либо иного подтверждающего указанные сведения документа;

16.    Сведения о месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки (при наличии);

17.      Копию решения о признании гражданина безработным, выданная государственной службой занятости населения, в случае принятия в отношении Вас указанного решения;

18.       Сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога за период, начиная с 01.01.2017 по настоящее время с приложением справки о заработной плате по форме 2-НДФЛ и декларации по форме 3-НДФЛ за указанный период (при наличии);

19.    Выданную банком справку о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банке за период, начиная с 01.01.2017 по настоящее время, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за период, начиная с 01.01.2017 по настоящее время (при наличии);

20.              Сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

21.    Сведения о гражданах, перед которыми ФИО5 несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью;

22.    Сведения о выданных доверенностях;

23.        Информацию о зарегистрированных (принадлежащих на праве собственности) за ФИО6 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения город Москва - дочь должника) объектах движимого и недвижимого имущества.

Запросить от ООО «НКО «Вестерн Юнион ДП Восток» информацию о том, являлся ли ФИО2 стороной (получателем, отправителем) денежных переводов в системе Western Union (при наличии положительного ответа предоставить перечень всех операций с указанием даты, суммы платежа и второй стороны перевода).

Запросить от ООО «ВЕБМАНИ.РУ» информацию о том, имеется ли у ФИО2 счет в электронной платежной системе WebMoney (при наличии положительного ответа предоставить перечень всех операций с указанием даты, суммы платежа и второй стороны платежных операций с указанного счета).

Запросить от ООО НКО «ПЭЙПАЛ РУ» информацию о том, имеется ли у ФИО2 счет в электронной платежной системе PayPal (при наличии положительного ответа предоставить перечень всех операций с указанием даты, суммы платежа и второй стороны платежных операций с указанного счета).

Определением Арбитражного суда Московской области от 13.09.2022 заявление финансового управляющего удовлетворено в части истребования у ФИО2, ФИО5 всех истребованных документов. В удовлетворении остальной части заявления отказано.

Не согласившись с принятым судебным актом в части истребования доказательств у ФИО2 и ФИО5, ФИО2 обратился в Десятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой.

В судебном заседании представитель ФИО2 поддержал доводы апелляционной жалобы.

Законность и обоснованность определения суда первой инстанции, правильность применения арбитражным судом первой инстанции норм материального и процессуального права проверены арбитражным апелляционным судом в соответствии со статьями 223, 266, 268, 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В отсутствие возражений лиц, участвующих в деле, законность и обоснованность определения Арбитражного суда Московской области от 13.09.2022 проверена судом апелляционной инстанции в обжалуемой части в соответствии с пунктом 5 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Апелляционная жалоба рассмотрена в соответствии с нормами статей 121 - 123, 153, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, в том числе публично, путем размещения информации на официальном сайте суда www.10aas.arbitr.ru, сайте «Электронное правосудие» www.kad.arbitr.ru.

Исследовав и оценив в совокупности все имеющиеся в материалах дела доказательства, изучив доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о наличии оснований для отмены судебного акта в обжалуемой части. 

Как следует из материалов дела, определением Арбитражного суда Московской области от 05.08.2021 Арбитражный суд Московской области отказал финансовому управляющему ФИО4 в удовлетворении заявления об истребовании у должника следующих документов, сведений и имущества:

1.   Копии домовой книги по адресу места жительства либо список лиц, зарегистрированных по указанному адресу;

2.   Копий документов о совершенных за период, начиная с 01.01.2017по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии);

3.   Справки банка о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банке за период, начиная с 01.01.2015 по настоящее время, справки об остатках электронных денежных средств и переводах электронных денежных средств за период, начиная с 01.01.2015 по настоящее время (при наличии);

4.   Сведений о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

5.   Договора купли-продажи автомобиля Infiniti JX35 VIN

<

***>, год выпуска 2013, двигатель VQ35 428638Y;

6.   Договора купли-продажи 100% акций АО «Хайвэй»;

7.   Инвентаризационной описи имущества, находящегося в собственности должника, а также бывшей супруги ФИО5 ДД.ММ.ГГГГ года рождения, включая перечень совместно нажитого в период брака имущества;

8.   Сведений о зарегистрированном за ФИО2 огнестрельном оружии.

9.   Автомобиля Infiniti JX35 VIN 

<

***>, год выпуска 2013, двигатель VQ35 428638Y вместе с паспортом транспортного средства, свидетельством о регистрации автомобиля, ключами.

В рамках рассмотрения указанного заявления суд первой инстанции установил, что должник приобщил описи об отправке соответствующих документов, в которых также отправил 5 банковских карт и пояснил, что других не имеет и с января 2020 года они заблокированы. 

В связи с указанными обстоятельствами Арбитражный суд Московской области пришел к выводу о том, что установленная положением пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве обязанность по передаче финансовому управляющему перечисленных выше сведений и документов, необходимых для проведения процедуры банкротства, должником исполнена в части имеющихся в наличии документов. В отношении остальной части документов невозможность передачи связана с их отсутствием, о чем и представлены соответствующие пояснения.

07.02.2022 Арбитражным судом Московской области вынесено определение об истребовании у Межрайонной ИФНС России № 13 по Московской области в отношении гражданина ФИО2: 

1. Сведений о наличии зарегистрированных за должником объектов налогообложения; 

2. Сведений (справки) о состоянии расчетов по налогам, сборам, пеням и штрафам; 

3. Сведений о принадлежащих должнику долях (паях) в уставных капиталах юридических лиц, где должник является (являлся) руководителем, учредителем (участником) с предоставлением полных выписок из ЕГРЮЛ в отношении указанных юридических лиц; 

4. Заверенную надлежащим образом полную (с персональными данными) выписку из ЕГРИП в отношении должника либо информации; 

5. Сведений о доходах должника как индивидуального предпринимателя за период с 2016 по настоящее время (при наличии у него такого статуса); 

6. Сведений о доходах должника за период с 2017 по настоящее время, включая справки о заработной плате по форме 2-НДФЛ и декларации по форме 3-НДФЛ за указанный период; 

7. Сведений (справки) о наименовании и местонахождении банков и иных кредитных организаций, в которых открыты счета должника, с указанием реквизитов данных счетов; 

8. Сведений об эмитентах, депозитариях должника, а также о принадлежащих должнику ценных бумаг.

Между тем, удовлетворяя требования финансового управляющего, суд первой инстанции пришел к выводу об обоснованности требований в части истребования документов и сведения у должника и его бывшей супруги в заявленном объеме.

Суд апелляционной инстанции не может согласиться с такими выводами Арбитражного суда Московской области по следующим основаниям.

Согласно статье 32 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве). 

Отношения, связанные с банкротством граждан, регулируются положениями главы X Закона о банкротстве. Отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные главой  X, регулируются главами I-III.I, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI Закона о банкротстве (пункт 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве).

На основании части 4 статьей 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В случае истребования арбитражным судом доказательств, руководствуясь частью 7 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, лицо, у которого находится истребуемое судом доказательство, направляет его непосредственно в арбитражный суд.

Действующее законодательство не ограничивает арбитражный суд в выборе юридических и физических лиц, обязанных предоставить истребуемые сведения и документы.

Необходимым условием представления документов является лишь наличие у них сведений, непосредственно касающихся должника, его обязательств, контролирующих лиц и имущества.

Пунктом 5 статьи 213.25 Закона о банкротстве предусмотрено, что с даты признания гражданина банкротом все права в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, в том числе на распоряжение им, осуществляются только финансовым управляющим от имени гражданина и не могут осуществляться гражданином лично.

В соответствии с пунктом 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий вправе запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Между тем, как установлено судом апелляционной инстанции, требования финансового управляющего, указанные в п.п. 3, 4, 7, 8, 9, 11 настоящего заявления, подлежащие истребованию у должника, ранее рассмотрены судом первой инстанции (определения от 05.08.2021, от 07.02.2022, от 10.08.2022), судом дана оценка наличию либо отсутствию оснований для их истребования.

В отношении документов, указанных в п. 1, 12 ФИО2 пояснял суду, что бранных договоров/соглашений с бывшей супругой ФИО5 не заключал.

Сведения, указанные в п. 2, ранее переданы должником финансовому управляющему.

По п. 13 должник также давал пояснения об отсутствии какого-либо движимого или недвижимого имущества, принадлежавшего ему и бывшей супруге.

Относительно документов, указанных в п.п. 5, 14-18, судом апелляционной инстанции установлено, что финансовый управляющий не обращался к должнику с запросом об их истребовании, в связи с чем судом первой инстанции необоснованно удовлетворены требования финансового управляющего в указанной части.

Суд апелляционной инстанции также не находит оснований для истребования у ФИО5 заявленных финансовым управляющим сведений и документов, поскольку заявитель не обосновал, какие обстоятельства, непосредственно касающиеся должника и его обязательств, содержат истребуемые документы.

При таких обстоятельствах определение Арбитражного суда Московской области от 13.09.2022 по делу № А41-6395/20 в обжалуемой части подлежит отмене, а заявление финансового управляющего – оставлению без удовлетворения.

В отношении требований о вынесения частного определения в отношении судьи Левченко Ю.А. суд апелляционной инстанции считает необходимым отметить следующее.

В силу части 1 статьи 188.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при выявлении в ходе рассмотрения дела случаев, требующих устранения нарушения законодательства Российской Федерации государственным органом, органом местного самоуправления, иным органом, организацией, наделенной федеральным законом отдельными государственными или иными публичными полномочиями, должностным лицом, адвокатом, субъектом профессиональной деятельности, арбитражный суд вправе вынести частное определение.

По смыслу данной нормы вынесение частного определения направлено на устранение нарушений законности органами публичной власти, должностными и иными лицами, при этом принятие указанного судебного акта является не обязанностью, а правом суда, которое не поставлено в зависимость от усмотрения участвующего в деле лица и реализуется судом самостоятельно. 

Таким образом, арбитражное процессуальное законодательство не наделяет суд правом вынесения частных определений в отношении судей.

Руководствуясь статьями 223, 266, 268, 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд 

 

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Московской области от 13.09.2022 по делу № А41-6395/20 в обжалуемой части отменить.

В удовлетворении заявления финансового управляющего ФИО4 в части истребования документов у ФИО2, ФИО5 отказать.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Московского округа через Арбитражный суд Московской области в течение месяца со дня его принятия.

 

Председательствующий cудья

Судьи

 

М.В. Досова

В.А. Мурина

Д.С. Семикин