Арбитражный суд Челябинской области

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело №А76-14782/2022

30 августа 2022 г.

г. Челябинск

Резолютивная часть решения объявлена 29 августа 2022 г.

Полный текст решения изготовлен 30 августа 2022 г.

Судья Арбитражного суда Челябинской области Хаванцев А.А., при ведении протокола судебного заседания секретарём судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Прокурора Сосновского района Челябинской области, о привлечении к административной ответственности индивидуального предпринимателя ФИО2,

при участии в  судебном заседании: 

представителя заявителя – ФИО3, удостоверение.

УСТАНОВИЛ:

12.05.2022 в Арбитражный суд Челябинской области обратился прокурор Сосновского района Челябинской области (далее – прокурор)  с заявлением, в котором просит: привлечь индивидуального предпринимателя ФИО2 (далее – лицо, привлекаемое к административной ответственности) к административной ответственности по ч. 7 ст. 14.13. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Определением Арбитражного суда Челябинской области от 23.05.2022 заявление было оставлено без движения.

Обстоятельства, послужившие основанием для оставления заявления без движения, были  устранены.

Определением Арбитражного суда Челябинской области от 30.06.2022  заявление принято к производству, назначено предварительное судебное заседание на 21.07.2022.

В предварительном судебном заседании 21.07.2022 представитель прокурора поддержал заявленные требования.

Представитель должника пояснял, что в рамках дела о банкротстве документы переданы финансовому управляющему, так же на иждивении находится несовершеннолетний ребенок, просил суд ограничиться предупреждением.

Определением Арбитражного суда Челябинской области от 21.07.2022 подготовка к судебному разбирательству завершена, назначено судебное заседание по рассмотрению заявления на 29.08.2022.

Представитель прокурора в судебном заседании заявленные требования поддержал по основаниям, изложенным в заявлении.

От лица, привлекаемого к административной ответственности, через систему подачи заявлений «Мой Арбитр», поступил отзыв.

Лицо, привлекаемое к административной ответственности, своего представителя в судебное заседание не направило, о дате, времени и месте рассмотрения дела уведомлены с соблюдением требований статей 121-123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Неявка или уклонение стороны от участия при рассмотрении дела не свидетельствует о нарушении предоставленных ей Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации гарантий защиты и не может служить препятствием для рассмотрения дела по существу.

В силу статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации неявка лиц, извещённых надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, не является препятствием для рассмотрения дела, если суд не признал их явку обязательной.

Дело подлежит рассмотрению в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие лица, привлекаемого к административной ответственности, третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, извещённых надлежащим образом о дате, времени и месте судебного разбирательства.

Изучив представленные в материалы дела доказательства, арбитражный суд установил следующие обстоятельства.

На основании заявления ФИО4 являющегося финансовым управляющим индивидуального предпринимателя ФИО2 прокуратурой Сосновского района Челябинской области проведена проверка исполнения ФИО2 законодательства Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).

ИП ФИО2 зарегистрирована в качестве индивидуального предпринимателя 29.04.2004 Межрайонной ИФНС №17 по Челябинской области.

Определением Арбитражного суда Челябинской области от 13.09.2021 (резолютивная часть от 06.09.2021) по делу №А76-4904/2021 в отношении индивидуального предпринимателя ФИО2 введена процедура реструктуризации долгов гражданина, финансовым управляющим утвержден ФИО4, номер в реестре арбитражных управляющих 16260, член Ассоциации арбитражных управляющих саморегулируемой организации «Центральное агентство арбитражных управляющих».

Решением Арбитражного суда Челябинской области от 08.04.2022 ФИО2 признана банкротом и введена процедура реализация имущества гражданина,  финансовым управляющим утверждена  ФИО5, номер в реестре арбитражных управляющих 20796, член Ассоциации арбитражных управляющих саморегулируемой организации «Центральное агентство арбитражных управляющих».

Согласно п. 7 ст. 213.9 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве), финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

Согласно п. 8 ст. 213.9 Закона о банкротстве, финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества; проводить анализ финансового состояния гражданина; осуществлять контроль за своевременным исполнением гражданином текущих требований кредиторов, своевременным и в полном объеме перечислением денежных средств на погашение требований кредиторов.

В соответствии со ст. 213.25 Закона о банкротстве, с даты признания гражданина банкротом:

все права в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, в том числе на распоряжение им, осуществляются только финансовым управляющим от имени гражданина и не могут осуществляться гражданином лично;

сделки, совершенные гражданином лично (без участия финансового управляющего) в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, ничтожны. Требования кредиторов по сделкам гражданина, совершенным им лично (без участия финансового управляющего), не подлежат удовлетворению за счет конкурсной массы.

Финансовый управляющий в ходе реализации имущества гражданина от имени гражданина:

- распоряжается средствами гражданина на счетах и во вкладах в кредитных организациях;

- открывает и закрывает счета гражданина в кредитных организациях;

- осуществляет права участника юридического лица, принадлежащие гражданину, в том числе голосует на общем собрании участников;

- ведет в судах дела, касающиеся имущественных прав гражданина, в том числе об истребовании или о передаче имущества гражданина либо в пользу гражданина, о взыскании задолженности третьих лиц перед гражданином. Гражданин также вправе лично участвовать в таких делах.

С даты признания гражданина банкротом:

- регистрация перехода или обременения прав гражданина на имущество, в том числе на недвижимое имущество и бездокументарные ценные бумаги, осуществляется только на основании заявления финансового управляющего. Поданные до этой даты заявления гражданина не подлежат исполнению;

- исполнение третьими лицами обязательств перед гражданином по передаче ему имущества, в том числе по уплате денежных средств, возможно только в отношении финансового управляющего и запрещается в отношении гражданина лично;

- должник не вправе лично открывать банковские счета и вклады в кредитных организациях и получать по ним денежные средства.

Гражданин обязан не позднее одного рабочего дня, следующего за днем принятия решения о признании его банкротом, передать финансовому управляющему все имеющиеся у него банковские карты.

Решение об утверждении финансового управляющего ФИО4 в деле о банкротстве ИП ФИО2 вынесено 06.09.2021, размещено 07.09.2021 в открытой базе данных в информационно-коммуникационной сети «Интернет» на сайте: https://kad.arbitr.ru/.

Финансовым управляющим ФИО4 в соответствии с абз.5 п.7 ст. 213.9 Закона о банкротстве, 09.09.2021 направлен запрос должнику индивидуальному предпринимателю ФИО2 о предоставлении финансовому управляющему следующих документов и сведений, необходимых для осуществления полномочий финансового управляющего:

1. Копию всех страниц паспорта гражданки РФ ФИО2.

2. Свидетельство о государственной регистрации индивидуального предпринимателя и о постановке на учет в налоговом органе, сведения о закрытии ИП (при наличии).

3. Сведения об участии в организациях.

4. Свидетельства о постановке на учет физического лица в налоговом органе (свидетельство ИНН).

12. Копию страхового свидетельства государственного пенсионного страхования (СНИЛС).

13. Сведения о составе своего имущества (движимого и недвижимого), месте нахождения этого имущества, а также документы, подтверждающие права собственность этого имущества.

14. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.).

15. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.).

16. Сведения о составе своих обязательств, кредиторах, в том числе задолженности по текущим обязательствам и коммунальным платежам (с указанием наименования кредитора, адреса, ИНН, размера кредиторской задолженности, даты ее возникновения, документов, на основании которых возникла задолженность).

17. Сведения об источниках и размере дохода гражданина за шесть месяцев, предшествующих введению процедуры банкротства и по состоянию на текущую дату (сведения о доходах за 2018 г., 2019 г., 2020 г., I квартал 2021 года).

18. Копию трудовой книжки (в случае осуществления трудовой деятельности с отметкой работодателя о работе в настоящее время).

12. Расшифровку дебиторской задолженности, документальное подтверждение дебиторской задолженности (с указанием наименование дебитора, адреса, ИНН, размера дебиторской задолженности, даты ее возникновения, документов-оснований возникновения задолженности).

13. Сведения об имуществе гражданина, составляющее его долю в общем имуществе, на которое может быть обращено взыскание в соответствии с гражданским законодательством, семейным законодательством.

14. Сведения о составе семьи и о гражданах, зарегистрированных по адресу: 456518, Челябинская область, Сосновский район, СНТ «Вишневый», ул. 8, участок 1318 (с указанием Ф.И.О. граждан, даты рождения, кем является по отношению к должнику).

15. Сведения о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации).

16. Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые), представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и органы статистики, с соответствующими отметками о принятии (за последние три года) (при наличии).

17. Список сотрудников, продолжающих трудовую деятельность на сегодняшний день (при наличии).

18. Сведения о фактической численности работников, утвержденное штатное расписание и штатную расстановку рабочих (при наличии).

19. Сведения о выданных доверенностях (при наличии).

20. Письменные пояснения оснований (целей) возникновения задолженности и их расходования с учетом следующих обстоятельств: позволяло ли финансовое положение гражданина рассчитываться по всем принятым обязательствам.

21. Сведения о сделках гражданина за три года до возбуждения дела о банкротстве (с указанием причин совершения сделок и расходования денежных средств по сделкам).

22. Пояснения по поводу, когда и из-за чего возникла задолженность.

23. Пояснения, по поводу того осуществлялась ли какая-либо деятельность (трудовая, предпринимательская, подработка) на момент возникновения задолженности.

Согласно отчету об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 80080564160354 письмо (запрос) получено ФИО2 29.09.2021.

В соответствии со ст. 20.3 Закона о банкротстве, физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника, от государственных органов, органов местного самоуправления, физических и юридических лиц.

Указанные лица обязаны представить запрошенные временным управляющим сведения в течение 7 дней со дня получения запроса без взимания платы (п.1 ст.20.3, п.1, 2 ст.66 Закона о банкротстве).

Запрашиваемые документы представлены финансовому управляющему только 21.02.2022 после получения требования прокуратуры Сосновского района.

В действиях ФИО2 усматриваются признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 7 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях – незаконное воспрепятствование индивидуальным предпринимателем или гражданином деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве индивидуального предпринимателя или гражданина, включая уклонение или отказ от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

По результатам проверки прокурором вынесено постановление от 18.04.2022 о возбуждении в отношении индивидуального предпринимателя ФИО2 дела об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена ч.7 ст.14.13 КоАП РФ.

Поскольку установленные при проведении проверки факты, являются нарушениями, ответственность за которые предусмотрена ч.7 ст.14.13 КоАП РФ, а рассмотрение дел о привлечении к административной ответственности по данной статье отнесено к подведомственности арбитражного суда, прокурор обратился в арбитражный суд с требованием о привлечении индивидуального предпринимателя ФИО2 к административной ответственности.

Прокурор в пределах своих полномочий вправе возбуждать производство по делу об административном правонарушении (пп.1 ч.1 ст.25.11 КоАП РФ).

В силу ч.1 ст.28.4 КоАП РФ, при осуществлении надзора за соблюдением Конституции Российской Федерации и исполнением законов, действующих на территории Российской Федерации, прокурор также вправе возбудить дело о любом другом административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена настоящим Кодексом или законом субъекта Российской Федерации.

О возбуждении дела об административном правонарушении прокурором выносится постановление, которое должно содержать сведения, предусмотренные статьей 28.2 настоящего Кодекса. Указанное постановление выносится в сроки, установленные статьей 28.5 настоящего Кодекса (ч.2 ст.28.4 КоАП РФ).

В силу ст.2.1 КоАП РФ, административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ установлена административная ответственность. При этом должностное лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм за нарушение которых КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие меры по их соблюдению.

В силу ст.29.10 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, привлечение к административной ответственности выражается в установлении всех элементов состава административного правонарушения, его юридической квалификации и определении меры юридической ответственности, выраженной в санкции соответствующей статьи Кодекса.

Согласно ст. 1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Обязанность доказывания вины возложена на административный орган.

Выяснение виновности лица в совершении административного правонарушения осуществляется на основании данных, зафиксированных в протоколе об административном правонарушении, объяснений лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, в том числе об отсутствии возможности для соблюдения соответствующих правил и норм, о принятии всех зависящих от него мер по их соблюдению, а также на основании иных доказательств, предусмотренных ч.2 ст.26.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В силу ст. 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражному суду надлежит не только констатировать формальное соответствие действий лица, привлекаемого к административной ответственности, признакам события правонарушения, описанного в применяемой статье Кодекса, но и установить наличие полного состава такого правонарушения, в том числе вину привлекаемого лица (ст.2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).

Состав правонарушения, предусмотренного ч.7 ст.14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях является формальным, то есть ответственность наступает за неисполнение обязанностей, прямо предусмотренных законом, вне зависимости от последствий.

Объективная сторона административного правонарушения, предусмотренного ч.7 ст.14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, выражается в незаконном воспрепятствовании индивидуальным предпринимателем или гражданином деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве индивидуального предпринимателя или гражданина, включая уклонение или отказ от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Материалами дела подтверждается воспрепятствование ФИО2 деятельности арбитражного управляющего.

Субъективная сторона правонарушения, предусмотренного ч.7 ст.14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, характеризуется виной в форме умысла или неосторожности.

Материалы дела не содержат доказательств, что нарушение Закона о банкротстве было вызвано обстоятельствами, находящимися вне контроля должника (ФИО2) при соблюдении её той степени заботливости и осмотрительности, какая требовалась от неё в целях надлежащего исполнения обязанностей финансовым управляющим при осуществлении процедуры реализация имущества гражданина. 

Таким образом, правонарушение было совершено ФИО2 умышленно, так как она должна была сознавать противоправный характер своих действий (бездействия), предвидеть их вредные последствия, но сознательно их допускала или относилась к ним безразлично.

Принимая во внимание вышеизложенное, суд считает, что административным органом доказано и материалами дела подтверждено наличие в действиях ФИО2 состава административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 7 статьи 14.13 КоАП РФ.

Нарушений процедуры привлечения к административной ответственности судом не установлено. Порядок привлечения к административной ответственности прокурором соблюден, гарантии, предоставленные должностному лицу ст.28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, обеспечены. 

Срок привлечения к административной ответственности, установленный ст. 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, на момент принятия решения судом не истек.

Оценив представленные в дело доказательства, характер совершенных нарушений в их совокупности, суд не находит оснований для признания правонарушения малозначительным и применения последствий, предусмотренных статьей 2.9 КоАП РФ, поскольку допущенные должником нарушения повлекли за собой нарушение закона, прав и интересов кредиторов, должника. Исходя из изложенных обстоятельств, у арбитражного суда отсутствуют правовые основания для применения к возникшим правоотношениям лиц, участвующих в деле, статьи 2.9 КоАП РФ.

В соответствии со статьей 4.1. КоАП РФ, при назначении административного наказания учитываются, в том числе обстоятельства, смягчающие и отягчающие административную ответственность.

Суд установил, что в материалах дела отсутствуют доказательства наличия обстоятельств, смягчающих либо отягчающих административную ответственность.

При назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность (ч. 2 ст. 4.1 КоАП РФ). 

При этом из материалов дела следует, что в рамках дела о банкротстве №А76-4904/2021 ФИО2 были предоставлены финансовому управляющему запрашиваемые документы, как личного характера, так и документы, связанные с предпринимательской деятельностью.

Определением Арбитражного суда Челябинской области от 16.06.2022 (резолютивная часть) финансовому управляющему отказано в удовлетворении заявления о предоставлении документов.

Из пояснений ФИО2 следует, что она не имеет достаточных денежных средств, на иждивении имеет несовершеннолетнюю дочь ДД.ММ.ГГГГ года рождения, которая учится в школе и нуждается в материальном обеспечении.

Учитывая фактические обстоятельства дела, суд считает возможным привлечь ФИО2 к административной ответственности по ч.7 ст.14.13 КоАП РФ в виде предупреждения.

Руководствуясь ст.ст. 167-170, 176, 206 АПК РФ, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Заявленные требования Прокурора Сосновского района Челябинской области удовлетворить. 

Привлечь индивидуального предпринимателя ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения: г. Челябинск, адрес регистрации: Челябинская область, Сосновский район, СНТ «Вишневый», улица 8, участок 1318, СНИЛС 

<

***>, ИНН 

<

***>, ОГРНИП 304744712000151), - к административной ответственности на основании части 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде предупреждения.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восемнадцатый арбитражный  апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия (изготовления в полном объеме) через Арбитражный суд Челябинской области.

Судья      подпись                             А.А. Хаванцев

 

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела в апелляционной инстанции можно получить на Интернет - сайте http://18aas.arbitr.ru