Арбитражный суд Хабаровского края

г. Хабаровск, ул. Ленина 37, 680030, www.khabarovsk.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

дело № А73-15103/2022

г. Хабаровск

26 декабря 2022 года

Резолютивная часть решения объявлена 19.12.2022 г., полный текст мотивированного решения изготовлен 26.12.2022 г.

Арбитражный суд Хабаровского края 

в составе судьи Зверевой А. В.

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1

рассмотрев в заседании суда дело по заявлению прокурора Кировского района г.Хабаровска о привлечении генерального директора ООО «НАШМАГ» ФИО2 к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 КоАП РФ,

при участии: 

от заявителя – ФИО3  помощник прокурора Кировского района г. Хабаровска.

Сущность спора: Прокурор Кировского района  г. Хабаровска (далее – Прокурор) обратился в арбитражный суд с заявлением о привлечении должностного лица генерального директора ООО «НАШМАГ» ФИО2 (далее – должностное лицо; лицо, привлекаемое к ответственности) к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

В судебном заседании представитель прокуратуры требования поддержал в полном объеме.

Представители должностного лица, извещенного надлежащим образом в силу положений статьи 123 АПК РФ о времени и месте судебного заседания, в заседание суда не явились. В соответствии со статьей 156 АПК РФ дела рассмотрено в  отсутствие представителей должностного лица.

Суд установил:

Определением Арбитражного суда Хабаровского края от 03.03.2022 по делу № А73-15224/2022 (резолютивная часть объявлена 24.02.2022) в отношении ООО «НАШМАГ» открыта процедура наблюдение, временным управляющим утверждена ФИО4 ( ИНН 

<

***>, СНИЛС 

<

***>), член Ассоциации «МСО ПАУ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>, адрес: 

<

...>)

В соответствии со сведениями ЕГРЮЛ, единственным учредителем и генеральным директором ООО «НАШМАГ» (с даты регистрации по настоящее время) является ФИО2.

28.02.2022 временным управляющим ФИО4 направлено заказное письмо от 22.02.2022 № 8 (трек-номер отправления 68001769151471) руководителю ООО «НАШМАГ» ОгаЦесяну А.Ш. с требованием о предоставлении бухгалтерской и иной документации должника.

Вышеуказанное письмо доставлено в место вручения, но не вручено, из-за отсутствия адресата, направлено на временное хранение.

До настоящего времени, генеральным директором ООО «НАШМАГ» ФИО2 не исполнена обязанность по передаче временному управляющему бухгалтерской и иной документации должника.

Временным управляющим в Арбитражный суд Хабаровского края подано ходатайство об истребовании бухгалтерской и иной документации должника

Определением Арбитражного суда Хабаровского края от 12.07.2022 (дело № А73-1.5224/2021) ходатайство временного управляющего ФИО4 удовлетворено частично, определено истребовать у руководителя должника ООО «НАШМАГ» ФИО2 и обязать передать временному управляющему ФИО4 бухгалтерскую и иную документацию должника, в том числе: учредительные документы, свидетельство ИНН, свидетельство ОГРН и пр., всего 44 наименования.

Вместе с тем, до настоящего времени временному управляющему бухгалтерская и иная документация должника не передана

Прокуратурой района ФИО2 направлено уведомление от 01.09.2022 о необходимости явки 09.09.2022 в 10-00 час, для дачи объяснений по существу проверки и решения вопроса о вынесении постановления о возбуждении дела об административном правонарушении.

По установленному проверкой факту 09.09.2022 г. Прокурором Кировского района г. Хабаровска Пантелеевым К.Ю. в отсутствии должностного лица возбуждено в его отношении дело об административном правонарушении по признакам административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ. Вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении  от 09.09.2022

Согласно абзацу 3 части 3 статьи 23.1 КоАП РФ, дела об административных правонарушениях, предусмотренных частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, рассматриваются арбитражными судами, в связи с чем, прокурор обратился в суд с настоящим заявлением. 

Исследовав материалы дела, суд находит требования заявителя  подлежащими удовлетворению.

В соответствии с пунктом 4 статьи 14.13 КоАП РФ, незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной организации, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу либо кредитной организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица либо кредитной организации возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, является административных правонарушением и влечет  наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пяти тысяч до десяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до двух лет.

Согласно положениям  статьи 2.4 КоАП РФ, лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут ответственность как должностные лица, если законом не установлено иное.

В соответствии с частью 4 статьи 24 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее –Федеральный заказ «О несостоятельности банкротстве», Федеральный закон), арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом, обязан: принимать меры по защите имущества должника; анализировать финансовое состояние должника; анализировать финансовую, хозяйственную и инвестиционную деятельность должника, его положение на товарных и иных рынках; вести реестр требований кредиторов, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом; предоставлять реестр требований кредиторов лицам, требующим проведения общего собрания кредиторов, в течение трех дней с даты поступления требования в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом; возмещать убытки должнику, кредиторам, третьим лицам в случае причинения им убытков при исполнении возложенных на него обязанностей с даты вступления в законную силу судебного акта о возмещении таких убытков; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства, а также обстоятельства, ответственность за которые предусмотрена пунктами 3 и 4 статьи 10 настоящего Федерального закона; осуществлять иные установленные настоящим Федеральным законом функции.

В силу ст. 20 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее Федеральный закон № 127-ФЗ) арбитражным управляющим признается гражданин Российской Федерации, являющийся членом одной из саморегулируемых организаций арбитражных управляющих. Арбитражный управляющий является субъектом профессиональной деятельности и осуществляет регулируемую настоящим Федеральным законом профессиональную деятельность, занимаясь частной практикой.

В силу требований ч. 1 ст. 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы

В соответствии п. 3.2 ст. 64 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве), не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Согласно ч. 1 ст. 66 Закона о банкротстве, временный управляющий вправе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника.

В соответствии с ч. 2 ст. 66 Закона о банкротстве, органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника.

Сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе, имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы.

Как следует из материалов дела проверкой установлено, что руководителем ООО «НАШМАГ» не переданы временному управляющему бухгалтерская и иная документация должника, в том числе: учредительные документы, свидетельство ИНН, свидетельство ОГРН и пр., всего 44 наименования согласно определению Арбитражного суда Хабаровского края от 12.07.2022 (дело № А73-15224/2021), а именно:

учредительные документы;

свидетельство ИНН;

свидетельство ОГРН;

список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров;

документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо имеющих возможность иным образом определять его действия;

сведения об аффилированных лицах должника;

документы, подтверждающие полномочия руководителя должника;

протоколы и решения собраний органов управления должника;

свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц; перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником);

перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника;

выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре;

реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам;

список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

приказы и распоряжения руководителя должника за период с 30.07.2018 г. по настоящее время;

сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей;

учетную политику и документы, утвердившие ее;

документы первичного бухгалтерского учета за период с 30.07.2018 г. по настоящее время;

бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за период начиная с 30.07.2018 по настоящее время;

отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период начиная с 30.07.2018 по настоящее время;

налоговую отчетность за период начиная с 30.07.2018 по настоящее время;

расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

расшифровку финансовых вложений;

оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68,69, 70,71,76, 90,91;

книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период с 21.10.2018 по настоящее время;

утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), трудовые договоры с работниками;

сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов;

сведения о гражданско-правовых сделках, заключенных с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 21.10.2018 г. по настоящее время;

сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;

сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника;

перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

сведения о наличии обременении имущества должника;

сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 21.10.2018 г. по настоящее время.

На основании вышеизложенного, суд приходит к выводу о наличии в действиях должностного лица признаков административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13. КоАП РФ.

Вина должностного лица заключается в бездействии и выражается в незаконном воспрепятствовании деятельности арбитражного управляющего.

Обстоятельств, смягчающих или отягчающих ответственность нарушителя и о наличии ущерба кому-либо по имеющимся материалам  судом не установлено. 

Порядок, сроки привлечения предпринимателя к административной ответственности соответствуют требованиям КоАП РФ.

Полномочия Прокуратуры по возбуждению дел об административном правонарушении, реализованы в соответствии с частью 2 статьи 22, статьей 25 Федерального закона «О прокуратуре Российской Федерации», статьями 28.2, 28.4 КоАП РФ. 

Порядок, сроки привлечения ФИО2 к административной ответственности соответствуют требованиям КоАП РФ.

Согласно части 2 статьи 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания учитываются характер совершенного административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

При определении наказания суд в силу части 2 статьи 4.2 КоАП РФ учитывает в качестве обстоятельства, смягчающего ответственность то, что общество признает совершение правонарушения, правонарушение совершено впервые. Доказательств наличия обстоятельств, отягчающих административную ответственность, суду не представлено. 

Согласно части 1 статьи 4.1.1. названной статьи - за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

В соответствии с частью 2 статьи 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Сведений о привлечении ФИО2 ранее к ответственности не имеется. При изложенных обстоятельствах, суд исходя из обстоятельств дела, полагает возможным заменить до должностного лица  административное наказание в виде штрафа на предупреждение.

На основании изложенного, Руководствуясь статьями 2.4,  4.1, 4.1.1,   частью 4 статьи 14.13, частью 3 статьи 23.1 КоАП РФ, статьями 167-170, 176, 205, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации    

 

                                                    Р Е Ш И Л:

Должностное лицо - генерального директора ООО «НАШМАГ» ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения г. Ленинакан Армянской ССР, адрес:адрес 

<

...>, привлечь к  административной ответственности, предусмотренной частью 4статьи 14.13КоАП РФ с применением положений статьи 4.1.1. КоАП РФ и подвергнуть административному наказанию в виде предупреждения.

Решение вступает в законную силу по истечении десятидневного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Шестой арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней с даты принятия решения.

Апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Хабаровского края.

СудьяЗверева А. В.