РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-148956/22-136-1104

г. Москва

18 мая 2023 г.

Резолютивная часть решения объявлена «05» апреля 2023 года.

Решение в полном объеме изготовлено «18» мая 2023 года.

Арбитражный суд города Москвы в составе судьи Петрухиной А.Н. при ведении протокола судебного заседания секретарем с/з Мошковой М.О. рассмотрел в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению 

ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "РЕГИОН ФИНАНС" (119049, РОССИЯ, Г. МОСКВА, МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ЯКИМАНКА ВН.ТЕР.Г., КРЫМСКИЙ ВАЛ УЛ., Д. 3, СТР. 2, АНТРЕСОЛЬ 3, ПОМЕЩЕНИЕ I, ЧАСТЬ КОМНАТЫ 54, ОГРН: 1117746697090, Дата присвоения ОГРН: 02.09.2011, ИНН: 7706761345)

к ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ОР" (115114, ГОРОД МОСКВА, ЛЕТНИКОВСКАЯ УЛИЦА, ДОМ 10, СТРОЕНИЕ 4, ЭТ 2 ПОМ 1 КОМ 70, ОГРН: 1035403195761, Дата присвоения ОГРН: 17.02.2003, ИНН: 5407249872)

о взыскании денежных средств в размере 103 945 000, с учетом уточнения в порядке ст. 49 АПК РФ

В судебное заседание явились: 

от истца - Коган Д.Р. по доверенности от 01.12.2022,

от ответчика - Рябышев С.А. по доверенности от 07.10.2022,

Изучив материалы дела, заслушав представителей сторон, арбитражный суд 

УСТАНОВИЛ:

ООО «РЕГИОН Финанс» действует в качестве представителя владельцев биржевых облигаций бездокументарных процентных неконвертируемых с централизованным учетом прав с обеспечением в форме поручительства серии 002Р-02, размещенных в рамках программы биржевых облигаций серии 002Р, идентификационный номер программы 4- 00412-R-002P-02E от 20.10.2020 г. (далее - Программа), международный код (номер) идентификации ценных бумаг (ISIN) RU000A1040H1 с регистрационным номером выпуска 4В02-04-00412-R-002P от 13.12.2021 (далее - Биржевые облигации) в соответствии с п. 9 Решения о выпуске Биржевых облигаций (далее - Решение о выпуске).

В соответствии с п. 5.6. Решения о выпуске и п. 6.5. Программы предусмотрена возможность досрочного погашения Биржевых облигаций. 

Сроки и размеры выплат купонного дохода по Биржевым облигациям определены в п. 5.4, п. 5.5 Решения о выпуске и п. 6.3, п. 6.4 Программы, а также раскрыты Ответчиком в сообщении от 16.12.2021.

18.04.2022 Ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о неисполнении обязательств Эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (технический дефолт) в части выплаты купонного дохода по Биржевым облигациям, начисленного за 4-ый купонный период в размере 1 315 000 руб. 

Дата исполнения обязательства по выплате процентного дохода за 4-ый купонный период по Биржевым облигациям: 18 апреля 2022 года (дата истечения срока технического дефолта - 04 мая 2022 года).

Ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о неисполнении обязательств Эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (дефолте) по выплате купонного дохода по Биржевым облигациям, начисленного за 4-ый купонный период в размере 1 315 000 руб.

05.05.2022 Ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о возникновении у владельцев Биржевых облигаций, в связи с просрочкой исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода за 4-ый купонный период на срок более 10 рабочих дней, права требовать от Эмитента досрочного погашения принадлежащих им Биржевых облигаций в размере 100% от номинальной стоимости Биржевых облигаций и накопленного купонного дохода по ним, рассчитанного на дату досрочного погашения Биржевых облигаций. 

16.05.2022 Ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о неисполнении обязательств Эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (технический дефолт) в части выплаты купонного дохода по Биржевым облигациям, начисленного за 5-ый купонный период в размере 1 315 000 руб. 

Дата исполнения обязательства по выплате процентного дохода за 5-ый купонный период по Биржевым облигациям: 16 мая 2022 года (дата истечения срока технического дефолта - 30 мая 2022 года):

31.05.2022 Ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о неисполнении обязательств Эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (дефолте) по выплате купонного дохода по Биржевым облигациям, начисленного за 5-ый купонный период в размере 1 315 000 руб.

15.06.2022 Ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о неисполнении обязательств Эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (технический дефолт) в части выплаты купонного дохода по Биржевым облигациям, начисленного за 6-ой купонный период в размере 1 315 000 руб. 

Дата исполнения обязательства по выплате процентного дохода за 6-ой купонный период по Биржевым облигациям: 15 июня 2022 года (дата истечения срока технического дефолта - 29 июня 2022 года):

Ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о неисполнении обязательств Эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (дефолте) по выплате купонного дохода по Биржевым облигациям, начисленного за 6-ой купонный период в размере 1 315 000 руб.

В соответствии с п. 6.5.1 Программы досрочное погашение Биржевых облигаций по требованию их владельцев производится по 100% от номинальной стоимости Биржевых облигаций и накопленного купонного дохода (НКД) по ним, рассчитанного на дату досрочного погашения Биржевых облигаций.

Поскольку вышеуказанное обязательство Ответчика по выплате 18.04.2022 купонного дохода по Биржевым облигациям, начисленного за 4-ый купонный период в размере 1 315 000 руб., обязательство Ответчика по выплате 16.05.2022 купонного дохода по Биржевым облигациям, начисленного за 5-ый купонный период в размере 1 315 000  руб., а также обязательство Ответчика по выплате 15.06.2022 купонного дохода по Биржевым облигациям, начисленного за 6-ой купонный период в размере 1 315 000 руб. не исполнены, Истец обращается в суд с настоящим исковым заявлением на основании следующего. 

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения в суд с настоящим иском. 

В ходе судебного разбирательства истец уточнил исковые требования в соответствии со статьей 49 АПК РФ и просил взыскать с общества с ограниченной ответственности «ОР» в пользу общества с ограниченной ответственности «РЕГИОН Финанс» 103 945 000 руб., из которых:

- 100 000 000 руб. (100% от номинальной стоимости Биржевых облигаций);

- 3 945 000 руб. (купонный доход по Биржевым облигациям, начисленный за 4-ый, 5-ый, и 6-ой купонные периоды), купонный доход, за последующие завершенные купонные периоды до даты исполнения обществом с ограниченной ответственностью «ОР» обязательств по досрочному погашению номинальной стоимости Биржевых облигаций, рассчитанный в порядке, предусмотренном п. 5.4 Решения о выпуске и п. 6.3 Программы, а также накопленный купонный доход на дату исполнения обществом с ограниченной ответственностью «ОР» обязательств по досрочному погашению номинальной стоимости Биржевых облигаций, рассчитанный в порядке, предусмотренном п. 12 Решения о выпуске; проценты за пользование чужими денежными средствами за период с 01.10.2022 по день фактической уплаты долга, а также расходы по уплате государственной пошлины в размере 200 000 руб.

Уточнения приняты судом.

В судебном заседании истец поддержал исковые требования в полном объеме с учетом уточнений. 

Ответчик возражая против заявленных требований пояснил, что на момент подачи искового заявления срок на погашение облигаций не наступил, в связи с чем, требования истца удовлетворению не подлежат. 

Изучив материалы дела, в том числе предмет и основание заявленного иска, исследовав и оценив доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании всех имеющихся в деле доказательств, арбитражный суд пришел к выводу о том, что заявленные исковые требования не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно части 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим кодексом. 

В силу статьи 8 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, а также из действий граждан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом, но в силу обычных начал и смысла гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности.

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 ГК РФ арбитражные суды осуществляют защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав.

Статьей 12 ГК РФ предусмотрены определенные способы защиты гражданских прав.

Условиями предоставления судебной защиты лицу, обратившемуся в суд с рассматриваемым требованием, являются установление наличия у истца принадлежащего ему субъективного материального права потребовать исполнения определенного обязательства от ответчика, наличия у ответчика обязанности исполнить это обязательство и факта его неисполнения последним. 

В соответствии с пунктами 1 и 9 постановления Пленума ВС РФ от 23.06.2015 № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» положения ГК РФ, законов и иных актов, содержащих нормы гражданского права (статья 3 ГК РФ), подлежат истолкованию в системной взаимосвязи с основными началами гражданского законодательства, закрепленными в статье 1 ГК РФ.

По смыслу части 1 статьи 168 АПК РФ суд определяет, какие нормы права следует применить к установленным обстоятельствам. 

В соответствии с абзацем 6 статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» облигацией признается эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. 

Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт. 

Согласно пункту 9 статьи 29.1 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг) представитель владельцев облигаций представляет интересы владельцев облигаций перед эмитентом, лицом, предоставившим обеспечение по облигациям эмитента, иными лицами, а также в органах государственной власти Российской Федерации (в том числе в судах), органах государственной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления. 

Представитель владельцев облигаций осуществляет свои полномочия, в том числе связанные с подписанием искового заявления, отзыва на исковое заявление и заявления об обеспечении иска, передачей дела в третейский суд, полным или частичным отказом от исковых требований и признанием иска, изменением основания или предмета иска, заключением мирового соглашения и соглашения по фактическим обстоятельствам, подписанием заявления о пересмотре судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, обжалованием судебного акта арбитражного суда, получением присужденных денежных средств или иного имущества, на основании решения о выпуске облигаций без доверенности. 

В силу подпункта 6 пункта 12 статьи 29.1 Закона о рынке ценных бумаг представитель владельцев облигаций вправе обращаться с требованиями в арбитражный суд, а также совершать любые другие процессуальные действия. 

Согласно пункту 5 статьи 17.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» существенными нарушениями условий исполнения обязательств по облигациям признаются: 

- просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций; 

- просрочка исполнения обязательства по выплате части номинальной стоимости облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если выплата номинальной стоимости облигаций осуществляется по частям; 

- просрочка исполнения обязательства по приобретению облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если обязательство эмитента по приобретению облигаций предусмотрено условиями их выпуска; 

- утрата обеспечения по облигациям или существенное ухудшение условий такого обеспечения. 

Согласно пункту 4 статьи 17.1 Закона о рынке ценных бумаг владельцы облигаций имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в решении о выпуске облигаций в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям. 

В соответствии с пунктом 5 статьи 17.1 Закона о рынке ценных бумаг существенным нарушением условий исполнения обязательств по облигациям признается просрочка исполнения обязательства по выплате части номинальной стоимости облигаций, если такое обязательство предусмотрено решением о выпуске облигаций, на срок более 10 рабочих дней при условии, что меньший срок не предусмотрен таким решением. 

Согласно пункту 4.1 статьи 17.1 Закона о рынке ценных бумаг владельцы вправе предъявлять требования о досрочном погашении облигаций с момента просрочки исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более 10 рабочих дней (то есть с 26 апреля 2022) и до даты раскрытия Эмитентом и (или) представителем владельцев облигаций информации об устранении нарушения.

Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, не позднее рабочих дней с даты получения соответствующего требования (п. 4.1 ст. 17.1 Закона о рынке ценных бумаг). 

Довод ответчика о том, что на момент подачи искового заявления срок на погашение облигаций еще не наступил, подлежит отклонению, поскольку истец обратился с настоящим иском в суд – 12.07.2022.

Суд учитывает, что в отзыве ответчик по существу наличие задолженности в истребуемом размере не оспаривал.

Размеры и сроки выплат купонного дохода по Биржевым облигациям указаны в п. 5.4, п. 5.5. Решения о выпуске и п. 6.3, п. 6.4 Программы, а также раскрыты Ответчиком в сообщении от 16.12.2021. 

Ответчик обязан в сроки и размере, установленные Решением о выпуске, осуществлять выплату купонного дохода по Биржевым облигациям.

Размеры и сроки указанных выплат раскрыты Ответчиком в сети Интернет 16.12.2021.

Текст Программы опубликован Ответчиком 28.09.2021, Решение о выпуске опубликовано Ответчиком 16.12.2021.

В соответствии с п. 5.4 Решения о выпуске Биржевые облигации имеют 48 купонных периодов, длительность каждого из купонных периодов составляет 30 календарных дней, размер процентной ставки по купонам начиная с 1-ого по 12-ый купон равен 16% годовых; 

с 13-го по 24-ый купон равен 14% годовых; 

с 25-го по 48-ой купон равен 12% годовых.

Общий размер процентов, подлежащий выплате по Биржевым облигациям по 4-ому купонному периоду, составляет 1 315 000 руб. 

Размер процентов, подлежащих выплате по одной Биржевой облигации за 4-ый купонный период, составляет 13,15 рублей (16% годовых). 

Дата выплаты купонного дохода за 4-ый купонный период - 16.04.2022 (в связи с тем, что 16.04.2022 является выходным днем обязательство Эмитента по выплате купонного дохода по Биржевым облигациям должно быть исполнено в первый рабочий день, следующий за датой окончания купонного периода - 18.04.2022).

Общий размер процентов, подлежащий выплате по Биржевым облигациям по 5-ому купонному периоду, составляет 1 315 000 руб. 

Размер процентов, подлежащих выплате по одной Биржевой облигации за 5-ый купонный период, составляет 13,15 рублей (16% годовых). 

Дата выплаты купонного дохода за 5-ый купонный период - 16.05.2022.

Общий размер процентов, подлежащий выплате по Биржевым облигациям по 6-ому купонному периоду, составляет 1 315 000 руб. 

Размер процентов, подлежащих выплате по одной Биржевой облигации за 6-ой купонный период, составляет 13,15 рублей (16% годовых). 

Дата выплаты купонного дохода за 6-ой купонный период - 15.06.2022.

24.12.2021 Ответчиком раскрыта информация, в соответствии с которой количество фактически размещенных Биржевых облигаций составило 100 000 штук номинальной стоимостью 1000 руб. каждая (общее количество размещаемых Биржевых облигаций 100 000 штук). 

Доля фактически размещенных ценных бумаг от общего количества ценных бумаг выпуска, подлежавших размещению, составила 100%:

Обязательства Эмитента по досрочному погашению 100% от номинальной стоимости Биржевых облигаций в размере 100 000 000 рублей и по выплате купонного дохода по Биржевым облигациям, начисленного за 4-ый, 5-ый и 6-ой купонные периоды в размере 3 945 000,00 рублей до настоящего момента Эмитентом не исполнены.

В соответствии с п. 6.5.1 Программы досрочное погашение Биржевых облигаций по требованию их владельцев производится по 100% от номинальной стоимости Биржевых облигаций и накопленного купонного дохода (НКД) по ним, рассчитанного на дату досрочного погашения Биржевых облигаций в соответствии с п. 12 Решения о выпуске.

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений. В силу ч. 2 ст. 9 АПК РФ, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий. 

Доказательств погашения долга ответчиком не представлено. 

Следовательно, требование истца о взыскании 103 945 000 руб. подлежит удовлетворению в полном объеме.

Кроме того, истец просит взыскать проценты за пользование чужими денежными средствами с учетом действия моратория. 

В соответствии с частью 1 статьи 395 ГК РФ в случаях неправомерного удержания денежных средств, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате подлежат уплате проценты на сумму долга. Размер процентов определяется ключевой ставкой Банка России, действовавшей в соответствующие периоды. Эти правила применяются, если иной размер процентов не установлен законом или договором.

Факт нарушения сроков исполнения обязательства со стороны ответчика подтверждается материалами дела.

В связи с чем, заявленное требование истца о взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами суд признает правомерным.

На основании статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В соответствии со статьей 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Изучив материалы дела, руководствуясь требованиями действующего законодательства, оценив в совокупности представленные сторонами доказательства, суд приходит к выводу о том, что исковые требования Кулапичина Андрея Анатольевича  подлежат удовлетворению в полном объеме.

В соответствии со статьями 102, 110 АПК РФ расходы по оплате государственной пошлины суд относит на ответчика.

Руководствуясь статьями 16, 17, 28, 102, 110, 167-171, 176, 318, 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Исковые требования ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "РЕГИОН ФИНАНС" удовлетворить.

Взыскать с общества с ограниченной ответственности «ОР» в пользу общества с ограниченной ответственности «РЕГИОН Финанс» 103 945 000 руб., из которых:

- 100 000 000 руб. (100% от номинальной стоимости Биржевых облигаций);

- 3 945 000 руб. (купонный доход по Биржевым облигациям, начисленный за 4-ый, 5-ый, и 6-ой купонные периоды), купонный доход, за последующие завершенные купонные периоды до даты исполнения обществом с ограниченной ответственностью «ОР» обязательств по досрочному погашению номинальной стоимости Биржевых облигаций, рассчитанный в порядке, предусмотренном п. 5.4 Решения о выпуске и п. 6.3 Программы, а также накопленный купонный доход на дату исполнения обществом с ограниченной ответственностью «ОР» обязательств по досрочному погашению номинальной стоимости Биржевых облигаций, рассчитанный в порядке, предусмотренном п. 12 Решения о выпуске; проценты за пользование чужими денежными средствами за период с 01.10.2022 по день фактической уплаты долга, а также расходы по уплате государственной пошлины в размере 200 000 руб.

Решение может быть обжаловано в течение месяца после его принятия в апелляционную инстанцию в Девятый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд города Москвы. 

Судья А.Н. Петрухина