АРБИТРАЖНЫЙ СУД 

ЧУВАШСКОЙ РЕСПУБЛИКИ-ЧУВАШИИ

428000, Чувашская Республика, г. Чебоксары, проспект Ленина, 4 http://www.chuvashia.arbitr.ru/

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А79-10040/2018

г. Чебоксары

15 ноября 2018 года

Резолютивная часть решения вынесена 08.11.2018

Полный текст решения изготовлен 15.11.2018

Арбитражный суд Чувашской Республики - Чувашии в составе судьи Манеевой О.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,  рассмотрев в открытом судебном заседании 07.11.2018-08.11.2018

дело по иску

ФИО2 (Россия 428000, г. Чебоксары, Чувашская Республика)

к обществу с ограниченной ответственностью «Спецстрой СКБ» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>)  

об обязании представить документы.

при участии

представителя от истца: ФИО3 по доверенности от 03.09.2018 серии 21 АА №1027195 (сроком на 10 лет), 

установил:

ФИО2 обратился в арбитражный суд с иском  к обществу с ограниченной ответственностью «Спецстрой СКБ» об обязании представить сведения и заверенные копии (на бумажных носителях) за период с 27.08.2013 по 31.05.2018 ООО «Спецстрой СКБ», ИНН: 

<

***>, ОГРН: 

<

***>:

1. Документов (в том числе гражданско-правовые договоры), подтверждающие права и государственную регистрацию общества на недвижимое и движимое имущество,    автотранспортные    средства    и    спец.технику,    приобретенное обществом в указанный период и на дату предоставления информации по настоящему требованию,  том  числе  по  договорам  купли-продажи,  аренды, финансовой аренды (лизинга), а также документы по отчуждению, сдаче во временное владение и пользование по любым основаниям имущества общества;

1.2.Сведений об открытых банковских счетах, в том числе справку из налогового органа о наличии действующих банковских счетах, а также сведения о закрытых в запрашиваемый период банковских счетах;

1.3.Выписки с вышеуказанных банковских счетов, в том числе закрытых, с указанием о движении денежных средств;

1.4.Сведений о приобретении, отчуждении и выдаче обществом или обществу ценных бумаг;

1.5.Документов первичного бухгалтерского учета, отражающего хозяйственные операции общества;

1.6.Документов бухгалтерами (финансовой) отчетности общества, в том числе

утвержденные общим собранием участников общества;

1.7.Документы, подтверждающие уплату (удержание) налогов;

1.8.В случае ведения обществом бухгалтерского учета с использовав специализированных компьютерных программ, обеспечить доступ к информации компьютерных файлах, а также скопировать их на электронный носитель (в общераспространенном формате текстового компьютерного файла), и перенести их на бумажный носитель;

1.9. Материалов проверок и решения органов государственного (в том числе, финансового и налогового) и муниципального контроля;

1.10.Протоколов общих собраний участников общества и ревизионной комиссии общества, в том числе содержащие решения о распределении чистой прибыли общества между участниками общества;

1.11.Документов,    подтверждающих   созыв   директором   общества   годовых очередных общих собраний участников общества;

1.12.Приказов директора общества;

1.13.Выданных обществом доверенностей;

1.14.Заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора.

1.15.Документов, являющиехя доказательствами в судебных производствах по гражданским, административным и уголовным делам с участием общества и директора общества, вынесенных судебных актов по указанным делам;

1.16.Материалов исполнительных производств,  в которых общество являлось участником (взыскателем или должником);

1.17.Документов о нарушениях обществом и его должностными лицами и уполномоченными представителями законодательства Российской Федерации и фактах привлечения общества и виновных лиц к ответственности за совершение указанных правонарушений;

1.18.Документов об участии в ООО ВП «ПРРОЦИОН» и в других хозяйственных обществах и товариществах;

1.19.Сведений о размерах и выплатах дивидендов (доходов от участия в капитале общества) за 2013-2018 годы;

истребовать из ИФНС по г.Чебоксары копии бухгалтерской отчетности ООО «Спецстрой СКБ», ИНН: 

<

***>, ОГРН: 

<

***> за период с 27.08. 2013 года по 31.05. 2018 года; истребовать из Управления Росреестра по ЧР сведения о зарегистрированных и прекращенных правах на недвижимое имущество ООО «Спецстрой СКБ», ИНН: 

<

***>, ОГРН: 

<

***> за период с 27.08. 2013 года по 31.05. 2018 года.

Представитель истца в заседании суда просил суд привлечь к участию в деле в качестве  соответчика ФИО4, заявив   об изменении требований и  этой части  и истребовании документов.  

Ответчик представителя в заседание суда не направил, ранее в  отзыве от 02.10.2018 указал, что на запрос истца о необходимости представления документов ответчиком был дан ответ о возможности ознакомления с имеющимися документами по месту нахождения ООО «СпецстройСКБ». Дополнительно сообщил, что 25.09.2018 от участников ООО «Спецстрой СКБ» ФИО4 и ФИО5 поступили нотариально заверенные заявления о выходе  из числа участников Общества. Кроме того, 26.09.2018 в адрес Общества поступило заявление от генерального директора ФИО4 об увольнении по собственному желанию. Дополнительно пояснил, что указанные документы, в частности, заявления о выходе из числа участников, заявление об увольнении, приказ об увольнении, устав  и свидетельства Общества были направлены истцу и им получены согласно уведомлению 01.10.2018.

При этом  суд,  исходя из основания и предмета первоначально заявленного истцом требования,  положений   статьи  8   Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее Закон об обществах), согласно которой   именно  общество обязано по требованию его участника предоставить ему возможность ознакомиться с учредительными и финансово-хозяйственными документами,  а также,  учитывая положения статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, согласно которой не могут одновременно изменяться   и предмет и основания исковых требований,      в удовлетворении ходатайства истца  об изменении  требований  и   о привлечении к участию в деле в качестве соответчика   ФИО4  отказал.    Вместе с тем указанное не препятствует истцу обратиться  за заитой нарушенного права    в порядке  общего судопроизводства с соблюдением требований о подсудности  и подведоственности  заявляемого требования.

Дело в соответствии  со статьями 121, 123, 137,  156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации   рассмотрено в отсутствие неявившихся лиц. 

Кроме того, суд в соответствии с абзацем 2 пункта 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации   размещал информацию о совершении процессуальных действий по делу на сайте Арбитражного суда Чувашской Республики в информационно-телекоммуникационной сети Интернет www.chuvashia.arbitr.ru, и на сайте   www.arbitr.ru в разделе «Картотека арбитражных дел».

Изучив материалы дела, выслушав пояснения представителя истца, суд установил следующее.

ООО «СпецстройСКБ» ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>,  зарегистрировано 27.08.2018 Инспекцией Федеральной налоговой службы по г. Чебоксары.

Установлено, что ФИО2  является участником ООО «СпецстройСКБ» с долей уставного капитала 30%, следовательно, имеет право на получение копий документов о деятельности общества.

29.05.2018 ФИО2  обратился  к ООО «СпецстройСКБ» с заявлением о предоставлении ей копий указанных в нем документов (заявление получено 04.06.2018). Данный факт также подтверждается ответами Общества в ответ на заявленное истцом ходатайство (л.д. 44).

Право истца на получение информации о деятельности общества и ознакомление с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в порядке, установленном учредительными документами общества, гарантировано статьей 67 Гражданского кодекса Российской Федерации и статьей 8   Закона об обществах.

При этом, согласно пункту 2 статьи 50 Закона об обществах, общество обязано хранить следующие документы: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом; решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

На основании пункта 3 статьи 50 Закона об обществах в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

Уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, может быть установлена необходимость предварительной оплаты участником общества указанных в абзаце первом настоящего пункта расходов, в этом случае срок исполнения обязанности по предоставлению документов, указанный в настоящем пункте, начинает исчисляться с момента представления участником общества документов об оплате. При наличии в уставе общества либо во внутреннем документе, утвержденном общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, положений, указанных в настоящем абзаце, общество обязано в течение трех рабочих дней с момента обращения участника с требованием о предоставлении копий документов сообщить ему стоимость их изготовления и в соответствующих случаях размер расходов на пересылку.

Пунктом 7 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» (далее Информационное письмо №144) разъяснено, что выбор конкретной формы реализации права на получение информации осуществляется участником, при этом его право требовать предоставления копий документов не обусловлено необходимостью первоначально прибыть по месту нахождения хозяйственного общества и ознакомиться с документами.

Обращаясь с требованием от 29.05.2018, истец просил Общество именно представить ему  надлежаще заверенные копии документов.

Доказательств надлежащего исполнения ответчиком обязанности по предоставлению участнику общества  запрашиваемых  документов, а также их копий, на дату рассмотрения дела, в материалы дела не представлено.

Вместе с тем,  уставом Общества, представленным истцом в материалы дела, не предусмотрена обязанность внесения предварительной оплаты запрашиваемых документов. Иные внутренние документы, утвержденные общим собранием или советом директоров Общества, устанавливающие необходимость внесения предварительной оплаты, сторонами в материалы дела не представлены. Иное из материалов дела не следует. Согласно статье 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действии.

На момент вынесения судебного решения требования участника не удовлетворены в полном объеме, следовательно, являются обоснованными.

 Сведения об отсутствии каких-либо документов из заявленного истцом перечня в материалы дела, подтвержденные надлежащими доказательствами с точки зрения относимости и допустимости (статьи 67 и 68 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации)  не представлены.   

В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Кроме того, Высший Арбитражный Суд Российской Федерации в Информационном письме № 144 также  разъяснил, что в случае, если документ, о предоставлении которого участник обратился в общество, по каким-то причинам у общества отсутствует, последнее обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и о предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен. Непредоставление участнику указанной информации является нарушением права участника на информацию (пункт 8).

Вместе с тем, касательно требования истца по истребованию из ИФНС по г.Чебоксары копии бухгалтерской отчетности ООО «Спецстрой СКБ» за период с 27.08. 2013 года по 31.05. 2018 года; из Управления Росреестра по ЧР сведений о зарегистрированных и прекращенных правах на недвижимое имущество ООО «Спецстрой СКБ» за период с 27.08. 2013 года по 31.05. 2018 года, суд считает необходимым отклонить, поскольку, как указывалось выше,  обязанность по представлению документов, информации   возложена действующим законодательством  именно на  Общество.

Кроме того, предоставление  Обществом  его  участнику  электронной  копии  базы  бухгалтерского учета не предусмотрено положениями Закона об обществах и требованиями иных  нормативных правовых актов, а равно внутренними документами Общества. Учет  соответствующей  информации       в  том   виде,    в  каком    требует    истец,   а   равно   хранение     таким    образом  сформированной   информации   и   ее   предоставление   участнику   Общества   по   требованию  последнего  не  предусмотрены  положениями  действующего  законодательства  (в  том числе   статьей 50  Закона об обществах), а также внутренними документами Общества.  

Также суд считает необходимым скорректировать  пакет документов, подлежащих передаче  учитывая, что истцом  заявлены требования о понуждении предоставить отдельные документы Общества за период с 27.08.2013.

Согласно подпункту 3 пункта 4 статьи 50 Закона об обществах  общество вправе отказать в предоставлении документов, если документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1 - 9 пункта 2 настоящей статьи.

При таких условиях суд  считает  необходимым  возложить  на Общество обязанности по предоставлению документов, за исключением перечисленных в подпунктах 1 - 9 пункта 2 статьи 50 Закона об обществах,   за последние три года.

Таким образом, требования истца, подлежат удовлетворению в части в виде представления истцу  ООО  «Спецстрой СКБ» в течение 7 семи календарных дней со дня вступления решения в законную силу  заверенных копий следующих    документов Общества, а именно: 

- Гражданско-правовые договоры, подтверждающие права и государственную регистрацию общества на недвижимое и движимое имущество,    автотранспортные    средства    и    спец-технику,    приобретенные обществом,     том  числе  по  договорам  купли-продажи,  аренды, финансовой аренды (лизинга), а также документы по отчуждению, сдаче во временное владение и пользование по любым основаниям имущества общества за период с 29.05.2015 по  31.05.2018;

- Сведения об открытых,   действующих банковских счетах, а также сведения о закрытых   банковских счетах  за период с 29.05.2015 по  31.05.2018;

- Выписки с вышеуказанных банковских счетов, в том числе  с закрытых, с указанием о движении денежных средств за период с 29.05.2015 по  31.05.2018;

- Сведения о приобретении, отчуждении и выдаче обществом или обществу ценных бумаг за период с 29.05.2015 по  31.05.2018;

- Документы первичного бухгалтерского учета, отражающие хозяйственные операции общества за период с 29.05.2015 по  31.05.2018;

- Документы бухгалтерской  (финансовой) отчетности общества, в том числе

утвержденные общим собранием участников общества за период с 29.05.2015 по  31.05.2018;

- Документы, связанные с  уплатой (удержанием) налогов за период с 29.05.2015 по  31.05.2018;

 - Материалы проверок и решения органов государственного (в том числе, финансового и налогового) и муниципального контроля за период с 29.05.2015 по  31.05.2018;

- Протоколы общих собраний участников общества и ревизионной комиссии общества, в том числе содержащие решения о распределении чистой прибыли общества между участниками общества за период с 27.08.2013 по  31.05.2018;

- Документы,    подтверждающих   созыв  директором (единоличным исполнительным органом)    общества   годовых очередных общих собраний участников общества за период с 29.05.2015 по  31.05.2018;

 - Приказы  директора (единоличного исполнительного органа)   общества за период с 29.05.2015 по  31.05.2018;

- Выданные обществом доверенности  за период с 29.05.2015 по  31.05.2018;

- Заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора с 27.08.2013 по  31.05.2018;

- Документы, являющиеся доказательствами в судебных производствах по гражданским, административным и уголовным делам с участием общества и директора  (единоличного исполнительного органа)    общества, вынесенных судебных актов по указанным делам за период с 29.05.2015 по  31.05.2018;

- Материалы исполнительных производств,  в которых общество являлось участником (взыскателем или должником) за период с 29.05.2015 по  31.05.2018;

- Документы о нарушениях обществом и его должностными лицами и уполномоченными представителями законодательства Российской Федерации, о  фактах привлечения общества и виновных лиц к ответственности за совершение указанных правонарушений за период с 29.05.2015 по  31.05.2018;

- Документы  об участии  Общества в ООО ВП «ПРОЦИОН» и в других хозяйственных обществах и товариществах за период с 29.05.2015 по  31.05.2018;

- Сведения о размерах и выплатах дивидендов (доходов от участия в капитале общества) за период с 29.05.2015 по  31.05.2018; в остальной части  исковых требований – отказать.

Расходы по государственной пошлине суд распределяет   согласно положений статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь статьями  46, 110, 167 – 170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Отказать в удовлетворении ходатайства о привлечении к участию в деле в качестве соответчика   ФИО4. 

Обязать общество с ограниченной ответственностью «Спецстрой СКБ» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>)  в течение 7 семи календарных дней со дня вступления решения в законную силу  представить    ФИО2  заверенные копии    документов Общества, а именно: 

Гражданско-правовые договоры, подтверждающие права и государственную регистрацию общества на недвижимое и движимое имущество,    автотранспортные    средства    и    спец-технику,    приобретенные обществом,     том  числе  по  договорам  купли-продажи,  аренды, финансовой аренды (лизинга), а также документы по отчуждению, сдаче во временное владение и пользование по любым основаниям имущества общества за период с 29.05.2015 по  31.05.2018;

Сведения об открытых,   действующих банковских счетах, а также сведения о закрытых   банковских счетах  за период с 29.05.2015 по  31.05.2018;

Выписки с вышеуказанных банковских счетов, в том числе  с закрытых, с указанием о движении денежных средств за период с 29.05.2015 по  31.05.2018;

Сведения о приобретении, отчуждении и выдаче обществом или обществу ценных бумаг за период с 29.05.2015 по  31.05.2018;

Документы первичного бухгалтерского учета, отражающие хозяйственные операции общества за период с 29.05.2015 по  31.05.2018;

 

Документы бухгалтерской  (финансовой) отчетности общества, в том числе

утвержденные общим собранием участников общества за период с 29.05.2015 по  31.05.2018;

Документы, связанные с  уплатой (удержанием) налогов за период с 29.05.2015 по  31.05.2018;

 Материалы проверок и решения органов государственного (в том числе, финансового и налогового) и муниципального контроля за период с 29.05.2015 по  31.05.2018;

Протоколы общих собраний участников общества и ревизионной комиссии общества, в том числе содержащие решения о распределении чистой прибыли общества между участниками общества за период с 27.08.2013 по  31.05.2018;

Документы,    подтверждающих   созыв  директором (единоличным исполнительным органом)    общества   годовых очередных общих собраний участников общества за период с 29.05.2015 по  31.05.2018;

Приказы  директора (единоличного исполнительного органа)   общества за период с 29.05.2015 по  31.05.2018;

Выданные обществом доверенности  за период с 29.05.2015 по  31.05.2018;

Заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора с 27.08.2013 по  31.05.2018;

Документы, являющиеся доказательствами в судебных производствах по гражданским, административным и уголовным делам с участием общества и директора  (единоличного исполнительного органа)    общества, вынесенных судебных актов по указанным делам за период с 29.05.2015 по  31.05.2018;

Материалы исполнительных производств,  в которых общество являлось участником (взыскателем или должником) за период с 29.05.2015 по  31.05.2018;

Документы о нарушениях обществом и его должностными лицами и уполномоченными представителями законодательства Российской Федерации, о  фактах привлечения общества и виновных лиц к ответственности за совершение указанных правонарушений за период с 29.05.2015 по  31.05.2018;

Документы  об участии  Общества в ООО ВП «ПРОЦИОН» и в других хозяйственных обществах и товариществах за период с 29.05.2015 по  31.05.2018;

Сведения о размерах и выплатах дивидендов (доходов от участия в капитале общества) за период с 29.05.2015 по  31.05.2018; в остальной части  исковых требований – отказать.

 Взыскать с   общества с ограниченной ответственностью «Спецстрой СКБ» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>)  в пользу ФИО2  в возмещение понесенных расходов по уплате  государственной пошлины в  сумме 6`000 (Шесть тысяч) руб..

 

Решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд, г. Владимир, в течение месяца с момента его принятия.

Решение арбитражного суда первой инстанции может быть обжаловано в кассационном порядке в Арбитражный суд Волго-Вятского округа, г. Нижний Новгород, при условии, что оно было предметом рассмотрения Первого арбитражного апелляционного суда или Первый арбитражный апелляционный суд отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Кассационная жалоба может быть подана в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу обжалуемых решения, постановления арбитражного суда.

Жалобы подаются через Арбитражный суд Чувашской Республики – Чувашии.

Судья

О.В. Манеева