Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа

ул. Чкалова, дом 14, Иркутск, 664025, www.fasvso.arbitr.ru

тел./факс (3952) 210-170, 210-172; e-mail: info@fasvso.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело № А19-14489/2021

14 июля 2022 года

город Иркутск

 

Резолютивная часть постановления объявлена 07 июля 2022 года.

Полный текст постановления изготовлен 14 июля 2022 года.

 

Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа в составе:

председательствующего Кореневой Т.И.,

судей: Барской А.Л., Палащенко И.И.,

при участии открытом в судебном заседании представителя общества с ограниченной ответственностью «Сапфир» ФИО1 (доверенность от 17.08.2021, удостоверение адвоката), представителей компании «Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА» (LANTURNO NISPER COAL TRADING SA) ФИО2 и ФИО3 (доверенность от 04.08.2020, паспорта, дипломы) и представителя общества с ограниченной ответственностью «Сибирские угли» ФИО4 (доверенность от 05.04.2022, диплом, паспорт),

рассмотрев в судебном заседании кассационную жалобу компании «Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА» (LANTURNO NISPER COAL TRADING SA) на решение Арбитражного суда Иркутской области от 17 декабря 2021 года по делу № А19-14489/2021 и постановление Четвертого арбитражного апелляционного суда от 11 марта 2022 года по тому же делу,

установил:

компания «Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА» (LANTURNO NISPER COAL TRADING SA) (место нахождения: Республика Панама, Обаррио, Торре адр, эт. 8, офис 58, далее также – компания, истец) обратилась в Арбитражный суд Иркутской области к обществу с ограниченной ответственностью «Харанутский угольный разрез» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, г. Иркутск, далее – ООО «ХУР»), обществу с ограниченной ответственностью «Сапфир» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, г. Иркутск, далее – ООО «Сапфир»), обществу с ограниченной ответственностью «Рубикон» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, г. Улан-Удэ, далее – ООО «Рубикон»), обществу с ограниченной ответственностью «Сибирские угли» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, г. Иркутск, далее – ООО «Сибирские угли»), обществу с ограниченной ответственностью «Батарейная» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, г. Иркутск, далее – ООО «Батарейная») с иском, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ):

- о признании права на долю в размере 30,53% в уставном капитале ООО «ХУР», из которых передаче подлежат доли участников в следующем соотношении: 5,57% – принадлежащих ООО «Батарейная», 9,03% – принадлежащих ООО «Рубикон», 10,13% – принадлежащих ООО «Сапфир», 5,8% – принадлежащих ООО «Сибирские угли»;

- о возложении обязанности на ООО «ХУР» внести изменения в единый государственный реестр юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ) о доле компании «Лантурно Ниспер Коул трейдинг СА» в размере 30,53% уставного капитала ООО «ХУР», а также о размерах долей иных участников ООО «ХУР» в следующем соотношении: 12,7% - ООО «Батарейная», 20,54% - ООО «Рубикон», 23,05% - ООО «Сапфир», 13,18% - ООО «Сибирские угли».

К участив в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены: Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы № 17 по Иркутской области, акционерное общество «Регистраторское общество «Статус» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>).

Решением Арбитражного суда Иркутской области от 17 декабря 2021 года, оставленным без изменения постановлением Четвертого арбитражного апелляционного суда от 11 марта 2022 года, в иске отказано.

Компания «Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА» обратилась в Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа с кассационной жалобой, в которой просит решение Арбитражного суда Иркутской области от 17 декабря 2021 года и постановление Четвертого арбитражного апелляционного суда от 11 марта 2022 года отменить, принять по делу новый судебный акт.

Заявитель кассационной жалобы полагает, что проведенная реорганизация АО «ХУР» привела к нарушению прав компании как кредитора ликвидированного акционера, считает, что срок исковой давности истцом не пропущен.

05.07.2022 истцом представлены дополнения к кассационной жалобе, в которых заявитель просит обжалуемые судебные акты отменить, дело направить на новое рассмотрение.

В случае оставления их без изменения просит исключить из текста решения суда первой инстанции и постановления суда апелляционной инстанции выводы о пропуске срока исковой давности.

ООО «Сибирские угли» и ООО «Сапфир» направили отзывы на кассационную жалобу, в которых возразили против изложенных в ней доводов

Представленный акционерным обществом «Регистраторское общество «Статус» отзыв не соответствует требованиям статьи 279 АПК РФ.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте судебного заседания извещены по правилам статей 123, 186 АПК РФ (определение выполнено в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью судьи, в связи с чем направлено лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» и информационной системе «Картотека арбитражных дел» – kad.arbitr.ru).

В судебном заседании представители компании поддержали доводы кассационной жалобы в полном объеме.

Представители ООО «Сибирские угли» и ООО «Сапфир», возражая против соответствующих доводов, просили оставить обжалуемые судебные акты без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения.

Проверив в порядке, предусмотренном главой 35 АПК РФ, правильность применения судами норм материального права и норм процессуального права, соответствие выводов судов о применении норм права установленным ими по делу обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, а также с учетом доводов, содержащихся в кассационной жалобе и отзыве на нее, Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа приходит к следующим выводам.

Как следует из материалов дела и установлено судами двух инстанций, решением Международного коммерческого арбитражного суда при Торгово-промышленной палате Российской Федерации от 23 октября 2014 года по делу №56/2014 с ЗАО «ХУК» в пользу компании «Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА» взыскано 3 620 000 долларов США основной долг и 47 700 долларов США расходов по уплате арбитражного сбора.

Определением Арбитражного суда Иркутской области от 25 июня 2014 года в отношении ЗАО «ХУК» введена процедура банкротства – наблюдение, временным управляющим утвержден арбитражный управляющий ФИО5

Определением Арбитражного суда Иркутской области от 18 февраля 2015 года в отношении ЗАО «ХУК» введена процедура внешнего управления, внешним управляющим утвержден арбитражный управляющий ФИО5

Определением этого же суда от 13 октября 2014 года по делу № А19-7336/2014 требование компании «Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА» в размере 126 059 984 рублей включено в третью очередь реестра требований кредиторов ЗАО «ХУК».

Решением Арбитражного суда Иркутской области от 18 декабря 2016 года в отношении ЗАО «ХУК» открыто конкурсное производство.

29 ноября 2017 года Арбитражным судом Иркутской области по делу № А19-7336/2014 принято определение, которым в отношении ЗАО «ХУК» завершено конкурсное производство.

Из указанного определения усматриваются следующие обстоятельства.

09.09.2015 в порядке замещения активов должника ЗАО «ХУК» в качестве меры восстановления платежеспособности должника создано ПАО «ХУР», размер уставного капитала определен в размере 173 300 000 рублей.

Собранием кредиторов ЗАО «ХУК» 26.02.2016 приняты следующие решения: утвердить устав ПАО «ХУР», определить величину уставного капитала означенного общества в размере 173 300 000 рублей, установить стоимость реализации части имущества должника, которое является продукцией, изготовленной должником в процессе своей хозяйственной деятельности (уголь) в размере не менее 850 рублей за тонну.

Нереализованное имущество должника: долгосрочные вложения (акции АО «ХУР»); дебиторская задолженность Компании «Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА» предложены конкурсным кредиторам в счет погашения задолженности.

ООО «Сапфир», ООО «Рубикон», ООО «Сибирские угли», Компания «Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА», ООО «Батарейная» выразили согласие на принятие имущества должника.

Имущество должника передано конкурсным кредиторам в счет погашения задолженности по соглашениям об отступном.

На дату подписания поименованных соглашений об отступном единоличным собственником акций АО «ХУР» являлось находящееся в банкротстве ЗАО «ХУК», в результате замещения активов которого и было образовано первое общество.

В результате заключения соглашений согласно реестру акционеров структура владения акциями выглядела следующим образом: ООО «Сапфир» – 23,05% (3 994 акций), ООО «Рубикон» – 20,54% (3 560 акций), ООО «Сибирские угли» – 13,18% (2 285 шт.), ООО «Батарейная» – 12,7% (2 220 шт.), ЗАО «ХУК» – 30,53% (5 291 шт.).

22.01.2018 акционерами АО «ХУР» принято решение о реорганизации общества в форме преобразования АО «ХУР» в ООО «ХУР», установлен порядок обмена акций акционерного общества на доли в уставном капитале ООО «ХУР», в соответствии с которым долевой процент собственности на акции конвертировался в соответствующий процент долей в уставном капитале с сохранением доли ЗАО «ХУК» в уставном капитале ООО «ХУР».

Решением № 12772А от 31.05.2018 МИФНС № 17 по Иркутской области АО «ХУР» отказано в государственной регистрации реорганизации юридического лица в форме преобразования в связи с тем, что в составе участников акционерного общества числилось ликвидированное юридическое лицо (ЗАО «ХУК»), которое одновременно являлось учредителем общества АО «ХУР». Запись о ликвидации внесена в ЕГРЮЛ 26.01.2018.

05.07.2018 представители компании «Лантурно Ниспер Коул Трейдинг» обратились к реестродержателю АО «ХУР» – АО «Регистраторское общество «Статус» (далее также – реестродержатель) с заявлением об открытии лицевого счета, предоставив передаточное распоряжение №4 от 30.05.2017 для регистрации перехода права собственности на акции.

10.07.2018 реестродержателем в адрес компании направлено уведомление об отказе в проведении операции в реестре №56/188 от 10.07.2018 по регистрации перехода права собственности на акции в количестве 5 291 шт. компании, поскольку в передаточном распоряжении содержалась ошибка в части указания номера ОГРН ЗАО «ХУК», передающего акции, а также по причине наложения ареста на акции судебным приставом-исполнителем по исполнительному производству.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 09 октября 2015 года по делу№А40-54606/15 с компании  в пользу ООО «Сибирские угли» взысканы 56 422 долларов США долга за поставленный товар по курсу Банка России на дату исполнения судебного акта, 40 298 рублей 05 копеек расходов по государственной пошлине.

Постановлением о наложении ареста на дебиторскую задолженность от 09.11.2017 произведен арест дебиторской задолженности «Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА» (долга ЗАО «ХУК» перед компанией).

Постановлением об обращении взыскания на дебиторскую задолженность от 09.11.2017 обращено взыскание на дебиторскую задолженность должника компании.

Протоколом внеочередного собрания акционеров АО «ХУР» от 25.07.2018 внесены изменения в порядок и условия реорганизации АО «ХУР» в форме преобразования в ООО «ХУР»; содержалась следующая информация об утверждении итогов обмена акций общества, принадлежащих его акционерам, на доли участников в уставном капитале ООО «ХУР»: доли распределены между акционерами (участниками) без учета акций, принадлежавших ЗАО «ХУК»: ООО «Батарейная» – 18,27%, ООО «Рубикон» – 29,57%, ООО «Сапфир» – 33,18%, ООО «Сибирские угли» – 18,98%.

13.08.2018 в ЕГРЮЛ внесена запись о прекращении юридического лица АО «ХУР» путем реорганизации в форме преобразования в ООО «ХУР».

22.08.2018 АО «Регистраторское общество «Статус» произведена операция по погашению всех размещенных акций АО «ХУР» в связи с его реорганизацией.

Истец, полагая, что проведенной реорганизацией нарушены права компании, обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Отказывая в удовлетворении исковых требований, суд первой инстанции исходил из отсутствия оснований для притязаний истца в отношении доли уставного капитала ООО «ХУК», возникшего в результате преобразования; при этом пришел к выводу о пропуске истцом срока исковой давности.

Суд апелляционной инстанции, соглашаясь с выводами суда первой инстанции в указанной части, вместе с тем, счел выводы о законности проведенной реорганизации АО «ХУР» в ООО «ХУР», а также установление недобросовестности действий самого истца преждевременными (с учетом того, что в производстве Арбитражного суда Иркутской области на момент рассмотрения настоящего спора находилось дело №А19-15924/2020 по иску компании о взыскании убытков (стоимости неполученных акций), которое приостановлено до окончательного рассмотрения настоящего дела).

Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа не находит оснований для отмены обжалуемых судебных актов в связи со следующим.

В соответствии с пунктом 17 статьи 21 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закона об обществах с ограниченной ответственностью), если доля или часть доли в уставном капитале общества возмездно приобретена у лица, которое не имело права ее отчуждать, о чем приобретатель не знал и не мог знать (добросовестный приобретатель), лицо, утратившее долю или часть доли, вправе требовать признания за ним права на данные долю или часть доли в уставном капитале общества с одновременным лишением права на данные долю или часть доли добросовестного приобретателя при условии, что данные доля или часть доли были утрачены в результате противоправных действий третьих лиц или иным путем помимо воли лица, утратившего долю или часть доли.

В силу пункта 1 статьи 149.2 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) передача прав на бездокументарные ценные бумаги приобретателю осуществляется посредством списания бездокументарных ценных бумаг со счета лица, совершившего их отчуждение, и зачисления их на счет приобретателя на основании распоряжения лица, совершившего отчуждение. Законом или договором правообладателя с лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, могут быть предусмотрены иные основания и условия списания ценных бумаг и их зачисления, в том числе возможность списания ценных бумаг со счета лица, совершившего отчуждение, без представления его распоряжения.

Пунктом 2 статьи 149.2 ГК РФ установлено, что права на бездокументарные ценные бумаги переходят к приобретателю с момента внесения лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, соответствующей записи по счету приобретателя.

Акцией является эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации (пункт 10 статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закона о рынке ценных бумаг).

В соответствии с положениями абзаца первого статьи 28 Закона о рынке ценных бумаг права владельцев на эмиссионные ценные бумаги удостоверяются записями на лицевых счетах в реестре, ведение которого осуществляется регистратором, или в случае учета прав на эмиссионные ценные бумаги в депозитарии записями по счетам депо в депозитариях.

Согласно  подпункту 1 пункта 1 статьи 29 Закона о рынке ценных бумаг право на эмиссионную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в реестре - с даты внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

В силу части 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которое оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Руководствуясь приведенными положениями законодательства, правовой позицией, сформулированной в пункте 36 Постановления Пленума Верховного Суда РФ № 10, Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ № 22 от 29.04.2010 «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при разрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав», исследовав и оценив по правилам статьи 71 АПК РФ представленные в материалы дела доказательства, учитывая, что правом требовать признания собственности на бездокументарные акции обладает только собственник акций, то есть лицо, чье право собственности на спорные акции было зарегистрировано в системе ведения реестра акционеров или депозитарии, установив, вместе с тем, что предоставленное истцу право посредством отступного, последним реализовано не было, право собственности на акции компанией в установленном законодательством о рынке ценных бумаг не зарегистрировано, арбитражные суды пришли к обоснованным выводам о том, что в отсутствие доказательств возникновения у компании права собственности на акции АО «ХУК», правовых оснований для притязаний истца в отношении доли уставного капитала ООО «ХУК», возникшего в результате преобразования АО «ХУК», не имеется, связи с чем отказали в иске.

Иная оценка заявителем кассационной жалобы установленных судами фактических обстоятельств дела и толкование положений закона не означает допущенной при рассмотрении дела судебной ошибки.

Довод кассационной жалобы о том, что срок исковой давности не пропущен, подлежит отклонению, как основанный на ошибочном толковании заявителем норм права. Кроме того, судами установлено, что отсутствуют правовые основания для удовлетворения заявленных требований по существу.

Доводы кассационной жалобы являлись предметом исследования судов, получили соответствующую оценку и с учетом установленных судами фактических обстоятельств выводы судов не опровергают, не подтверждают нарушений норм материального права и норм процессуального права, повлиявших на исход дела, и не являются достаточным основанием для отмены судебных актов.

По существу доводы кассационной жалобы направлены на переоценку имеющихся в материалах дела доказательств и изложенных выше обстоятельств, установленных судами первой и апелляционной инстанций, что не входит в круг полномочий арбитражного суда кассационной инстанции, предусмотренных статьей 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в связи с чем, они не могут быть приняты во внимание судом кассационной инстанции.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 288 АПК РФ безусловным основанием для отмены обжалуемых судебных актов, судом кассационной инстанции не установлено.

По результатам рассмотрения кассационной жалобы Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа приходит к выводу о том, что судебные акты основаны на полном и всестороннем исследовании имеющихся в деле доказательств, приняты с соблюдением норм материального и процессуального права, в связи с чем на основании пункта 1 части 1 статьи 287 АПК РФ подлежат оставлению без изменения.

Руководствуясь статьями 274, 286 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа 

 

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Иркутской области от 17 декабря 2021 года по делу № А19-14489/2021 и постановление Четвертого арбитражного апелляционного суда от 11 марта 2022 года по тому же делу оставить без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий

Судьи

 

Т.И. Коренева

А.Л. Барская

И.И. Палащенко