ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-52784/2023

Дело № А40-248022/22

г. Москва

05 сентября 2023 года

Резолютивная часть постановления объявлена 04 сентября 2023 года 

Постановление изготовлено в полном объеме 05 сентября 2023 года 

 

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Вигдорчика Д.Г., 

судей Башлаковой-Николаевой Е.Ю., Лапшиной В.В., 

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу к/у КБ «МФБанк» ООО в лице ГК «АСВ»

на определение Арбитражного суда города Москвы от 10.07.2023 по делу № А40- 248022/22,

об отказе в удовлетворении ходатайства КБ «МФБанк» ООО об истребовании документов,

в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) АО «ИГ РАМ»,

при участии в   судебном заседании: 

от к/у КБ «МФБанк» ООО в лице ГК «АСВ»: ФИО2 по дов. от 01.06.2022

Иные лица не явились, извещены. 

 

У С Т А Н О В И Л:

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 08.02.2023 г. по настоящему делу в отношении АО «ИГ РАМ» (ОГРН 

<

***> ИНН 

<

***>) введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО3 (ИНН 

<

***>). 

В арбитражный суд в электронном виде поступило заявление КБ «МФБанк» ООО об истребовании документов, в котором заявитель просит: 

1.Истребовать у финансового управляющего ФИО4 ФИО5 копии следующих документов в отношении АО «ИГ РАМ»: 1. учредительные документы; 2. свидетельство ИНН; 3. свидетельство ОГРН; 4. список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров; 5. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия; 6. сведения об аффилированных лицах должника; 7. документы, подтверждающие полномочия руководителя должника; 8. протоколы и решения собраний органов управления должника; 9. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице; 10. лицензии, сертификаты, свидетельства о членстве в СРО; 6 11. сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником); 12. перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника; 13. выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре; 14. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам; 15. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах; 16. приказы и распоряжения руководителя должника за 3 года до даты введения наблюдения по настоящее время; 17. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей с приложением выданных доверенностей; 18. учетную политику и документы, утвердившие ее; 19. базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.); 20. документы первичного бухгалтерского учета за 3 года до даты введения наблюдения по настоящее время; 21. бухгалтерскую отчетность (форма N 1, 2) за 3 года до даты введения наблюдения по настоящее время; 22. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за 3 года до даты введения наблюдения по настоящее время; 23. налоговую отчетность за 3 года до даты введения наблюдения по настоящее время; 24. расшифровку расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям"; 25. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; 26. расшифровку финансовых вложений; 27. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; 28. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты; 29. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 30. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 31. справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); 32. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; 33. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; 34. акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; 35. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период за 3 года до даты введения наблюдения по настоящее время; 36. заключения профессиональных аудиторов за 3 года до даты введения наблюдения по настоящее время; 37. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; 38. сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент; 39. заявления работников на увольнение 7 40. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д.), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника; 41. документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц; 42. сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов; 43. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за 3 года до даты введения наблюдения по настоящее время; 44. все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению; 45. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами; 46. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства; 47. список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника; 48. полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; 49. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; 50. сведения о наличии обременений имущества должника; 51. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; 52. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ; 53. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за 3 года до даты введения наблюдения по настоящее время; 54. заключения об оценке имущества должника; 55. сведения о наличии имущества хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий; 56. сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника; 57. сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами; 58. сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам; 59. иные документы и сведения, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период, начиная с 12.08.2016 по настоящее время. 60. Отчеты о деятельности кредитного потребительского кооператива, Отчеты о персональном составе органов кредитного потребительского кооператива и другие отчеты, направляемые кредитными кооперативами в Центральный Банк в соответствии с действующим законодательством за 3 года до даты введения наблюдения по настоящее время. 

2. Истребовать у УФНС России по г. Москве сведения обо всех открытых/закрытых счетах, имеющиеся сведения об имуществе (в том числе, отчужденного в пользу третьих лиц), начисленных имущественных налогах, пенях, штрафах, сведения о заполненных декларациях АО «ИГ РАМ» (ОГРН 

<

***> ИНН 

<

***>) за период с 01.01.2020 по настоящее время; 

3. Истребовать у ГУ МЧС по г. Москве сведения о маломерных судах АО «ИГ РАМ» (ОГРН 

<

***> ИНН 

<

***>, а также сведения об их регистрации, перерегистрации и снятия с учета, за период с 01.01.2020 по настоящее время; 

4. Истребовать у Федеральный институт промышленной собственности сведения обо всех результатах интеллектуальной деятельности и средств индивидуализации, принадлежащих, а также ранее принадлежавших АО «ИГ РАМ» (ОГРН 

<

***> ИНН 

<

***>) за период с 01.01.2020 по настоящее время. 

5. Истребовать у Федеральная таможенная служба сведения обо всех случаях перевозки АО «ИГ РАМ» (ОГРН 

<

***> ИНН 

<

***>) имущества через границы Российской Федерации, сведения о предоставленных таможенных декларациях и уплаченных таможенных сборах и пошлин за период с 01.01.2020 по настоящее время. 

6. Истребовать у Управление Росреестра по г. Москве сведения о наличии недвижимого имущества АО «ИГ РАМ» (ОГРН 

<

***> ИНН 

<

***>), а также сведения о его постановке и снятии с учета за период с 01.01.2020 по настоящее время; 

7.Истребовать у Федеральное агентство воздушного транспорта сведения обо всем воздушном транспорте, принадлежащем, а также ранее принадлежащим АО «ИГ РАМ» (ОГРН 

<

***> ИНН 

<

***>) за период с 01.01.2020 по настоящее время; 

В материалы дела поступило уточненное заявление от КБ «МФБанк», в котором заявитель просит истребовать учредительные документы/ иные документы и сведения, содержащие информацию об имуществе АО «ИГ РАМ», в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские или иные документы у временного управляющего Должника, а не у ФИО5. 

Определением Арбитражного суда города Москвы от 10.07.2023 г. суд отказал в удовлетворении ходатайства КБ «МФБанк» ООО об истребовании документов.

Не согласившись с указанным определением, к/у КБ «МФБанк» ООО в лице ГК «АСВ» подана апелляционная жалоба. 

В обоснование требований апелляционной жалобы заявитель указывает, что направлялся запрос в адрес в/у о необходимости истребования указанных документов; поскольку документы не были представлены, банк обратился в суд с самостоятельным истребованием.

Лица, участвующие в деле, извещены надлежащим образом о дате и времени рассмотрения в соответствии с ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Законность и обоснованность обжалуемого определения суда первой инстанции проверены арбитражным апелляционным судом в соответствии со статьями 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Повторно исследовав и оценив в совокупности все имеющиеся в материалах дела доказательства, арбитражный апелляционный суд не находит оснований для отмены обжалуемого определения суда первой инстанции по следующим основаниям.

В силу части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации пункта 1 статьи 32 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» дела о банкротстве рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными Законом о банкротстве.

В соответствии с частью 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. 

Как указано в частях 7, 8 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, у которого находится истребуемое судом доказательство, направляет его непосредственно в арбитражный суд. При необходимости по запросу суда истребуемое доказательство может быть выдано на руки лицу, имеющему соответствующий запрос, для представления в суд. Если лицо, от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не имеет возможности его представить вообще или представить в установленный судом срок, оно обязано известить об этом суд с указанием причин непредставления в пятидневный срок со дня получения копии определения об истребовании доказательства. 

Согласно пункту 1 статьи 66 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» управляющий вправе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника. 

В соответствии с пунктом 1 статьи 20.3 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право: запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления. 

Вывод суда первой инстанции об отсутствии оснований для удовлетворения заявления кредитора об истребовании документов обоснован.

Согласно п. 47 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 №35 в силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника. Законом о банкротстве предусмотрена обязанность указанных в нем лиц, обладающих соответствующими сведениями, по передаче конкурсному управляющему документации и ценностей должника.

Апеллянт указывает, что Банком в адрес временного управляющего Должника был направлен запрос № 121к/114710 о необходимости истребовать учредительные документы/иные документы и сведения, содержащие информацию об имуществе АО «ИГ РАМ», в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские или иные документы. Поскольку указанные документы не были предоставлены временным управляющим, Банк в целях защиты своих прав обратился в суд.

Между тем, суд апелляционной инстанции отмечает, что право истребования документации должника предоставлено арбитражному управляющему.

Статьей 60 Закона о банкротстве предусмотрена возможность защиты прав и законных интересов конкурсных кредиторов и должника путем обжалования конкретных действий (бездействия) арбитражного управляющего в целях урегулирования разногласий, восстановления нарушенных прав. По смыслу указанной нормы права, основанием для удовлетворения жалобы кредиторов о нарушении их прав и законных интересов действием (бездействием) арбитражного управляющего является установление арбитражным судом фактов несоответствия этих действий (бездействия) законодательству и нарушения такими действиями прав и законных интересов кредиторов должника.

При рассмотрении жалобы на действия (бездействие) арбитражного управляющего бремя доказывания должно распределяться следующим образом: заявитель обязан доказать наличие незаконного, недобросовестного или неразумного поведения управляющего и то, что такое поведение нарушает права и законные интересы кредиторов должника, а управляющий обязан представить доказательства отсутствия его вины в этом поведении или обосновать соответствие его действий требованиям закона, добросовестности и разумности.

В данном случае суд апелляционной инстанции соглашается с выводами суда первой инстанции, что Банк взял на себя исполнение обязанностей временного управляющего. Конкурсный кредитор не лишен права и возможности обратиться с жалобой на действия управляющего, если полагает, что в материалах дела отсутствуют какие-либо документы в отношении должника, который управляющий обязан представлять собранию кредиторов и суду на основании норм Закона о банкротстве. Также в случае ненадлежащего исполнения управляющим должника своих обязанностей, кредитор может обжаловать действия конкурсного управляющего. Правом на самостоятельное истребования документов и сведений в отношении должника у государственных органов и иных лиц кредитор не наделен.

В этой связи, судом первой инстанции обоснованно установлено, что требования кредитора не основаны на нормах права и удовлетворению не подлежат.

Выводы, содержащиеся в судебном акте, соответствуют фактическим обстоятельствам дела, и оснований для его отмены, в соответствии со статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционная инстанция не усматривает.

    На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266 - 269, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации Девятый арбитражный апелляционный суд

П О С Т А Н О В И Л:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 10.07.2023 по делу № А40- 248022/22 оставить без изменения, а апелляционную жалобу к/у КБ «МФБанк» ООО в лице ГК «АСВ» – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа. 

 

Председательствующий судья:                                          Д.Г. Вигдорчик 

Судьи:                                                                                  Е.Ю. Башлакова-Николаева 

                                                                                              В.В. Лапшина 

Телефон справочной службы суда – 8 (495) 987-28-00.