АРБИТРАЖНЫЙ СУД КАРАЧАЕВО-ЧЕРКЕССКОЙ РЕСПУБЛИКИ

369000, город Черкесск, проспект Ленина, дом 9, тел./факс (8782) 26-36-39

e-mail: info@askchr.arbitr.ru,   http://www.askchr.arbitr.ru

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Р Е Ш Е Н И Е

г. Черкесск     дело № А25-530/2023

резолютивная часть решения объявлена 27 декабря 2023 года

решение в полном объёме изготовлено 11 января 2024 года

Арбитражный суд Карачаево-Черкесской Республики в составе судьи К.Х. Салпагарова, при ведении протокола судебного заседания помощником судьи К.А. Канаматовой, рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению Территориального фонда обязательного медицинского страхования Карачаево-Черкесской Республики к республиканскому государственному бюджетному лечебно-профилактическому учреждению «Карачаево-Черкесский республиканский противотуберкулезный диспансер» о взыскании средств обязательного медицинского страхования,

У С Т А Н О В И Л :

Территориальный фонд обязательного медицинского страхования Карачаево-Черкесской Республики обратился в Арбитражный суд Карачаево-Черкесской Республики с иском к Республиканскому государственному бюджетному лечебно-профилактическому учреждению «Карачаево-Черкесский республиканский противотуберкулезный диспансер» о взыскании в бюджет ТФОМС КЧР средств в размере 10 278 570 рублей, из которых: 8 287 300 рублей – средства обязательного медицинского страхования, использованные медицинской организацией не по целевому назначению, 328 700 рублей – штраф за использование не по целевому назначению средств обязательного медицинского страхования, начисленный на основании пунктом 9 статьи 39 Федерального закона от 29.11.2010 № 326-ФЗ «Об обязательном медицинском страховании в Российской Федерации», 1 662 570 рублей – пеня за каждый день просрочки возврата средств обязательного медицинского страхования использованных не по целевому назначению, начисленная на сумму денежных средств, использованных не по целевому назначению за период с 05 апреля 2021 года по 16 февраля 2023 года.

В судебном заседании представитель ТФОМС КЧР поддержал заявленные требования, просил взыскать с медицинской организации сумму в размере 10 278 570 рублей.

В судебном заседании представитель РГБЛПУ «КЧРПД» возражал против удовлетворения заявления, ссылаясь на доводы, приведенные в заявлении.

Исследовав материалы дела, представленные документы, выслушав представителей сторон в судебном заседании, суд находит заявление ТФОМС КЧР обоснованным и подлежащим удовлетворению.

Как следует из материалов дела, постановлением Правительства Карачаево-Черкесской Республики от 31.05.2011 № 153 утверждено Положение о Территориальном фонде обязательного медицинского страхования Карачаево-Черкесской Республики» (далее – Положение).

В соответствии с Положением, ТФОМС КЧР является некоммерческой организацией, созданной Карачаево-Черкесской Республикой для реализации государственной политики в сфере обязательного медицинского страхования на территории Карачаево-Черкесской Республики.

Задачами ТФОМС КЧР являются:

–– обеспечение предусмотренных законодательством Российской Федерации прав граждан в системе обязательного медицинского страхования;

–– обеспечение гарантий бесплатного оказания застрахованным лицам медицинской помощи при наступлении страхового случая в рамках территориальной программы обязательного медицинского страхования и базовой программы обязательного медицинского страхования;

–– создание условий для обеспечения доступности и качества медицинской помощи, оказываемой в рамках программ обязательного медицинского страхования;

–– обеспечение государственных гарантий соблюдения прав застрахованных лиц на исполнение обязательств по обязательному медицинскому страхованию в рамках базовой программы обязательного медицинского страхования независимо от финансового положения страховщика.

В соответствии со статьей 37 Федерального закона от 29.11.2010 № 326-ФЗ право застрахованного лица на бесплатное оказание медицинской помощи по обязательному медицинскому страхованию реализуется на основании заключенных в его пользу в соответствии с настоящим Федеральным законом договора о финансовом обеспечении обязательного медицинского страхования, договора на оказание и оплату медицинской помощи по обязательному медицинскому страхованию и (или) Договора на оказание и оплату медицинской помощи в рамках базовой программы обязательного медицинского страхования.

В соответствии с частью 5 статьи 38 Федерального закона от 29.11.2010 № 326-ФЗ ТФОМС КЧР заключает со страховой медицинской организацией договор о финансовом обеспечении обязательного медицинского страхования при соблюдении ряда условий предусмотренных этой же статьёй.

29 декабря 2018 года между ТФОМС КЧР и страховой медицинской организацией, включённой в реестр страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность в сфере обязательного медицинского страхования на территории Карачаево-Черкесской Республики, АО «МАКС-М» (филиал в г. Черкесске) в соответствии с типовой формой договора о финансовом обеспечении обязательного медицинского страхования, утверждённой приказом Министерства здравоохранения и социального развития Российской Федерации от 09.09.2011 № 1030н, заключён договор о финансовом обеспечении обязательного медицинского страхования № 68/СМО/18. Указанный договор действовал в период с 01 января 2019 года по 31 декабря 2022 года.

Предметом указанного договора являлось обязательство ТФОМС КЧР по финансовому обеспечению деятельности страховой медицинской организации в сфере обязательного медицинского страхования, а страховой медицинской организации обязательство по оплате медицинской помощи, оказанной застрахованным лицам в соответствии с условиями, установленными в территориальной программе обязательного медицинского страхования, за счет целевых средств.

В 2020 году между РГБЛПУ «КЧРПД» (далее – медицинская организация) и АО «МАКС-М» (далее – страховая медицинская организация) заключен договор на оказание и оплату медицинской помощи по обязательному медицинскому страхованию № 18 от 23.04.2020 со сроком действия со дня подписания его сторонами (с 23 апреля 2020 года) по 31 декабря 2020 года. Типовая форма указанного договора, утверждена приказом Министерства здравоохранения Российской Федерации от 24.12.2012 № 1355н.

В 2021 году договор на оказание и оплату медицинской помощи по обязательному медицинскому страхованию заключён между ТФОМС КЧР, страховой медицинской организацией и медицинской организацией, со сроком действия с 1 января 2021 года по 31 декабря 2021 года, в соответствии с типовой формой, утвержденной приказом Министерства здравоохранения Российской Федерации от 30.12.2020 № 1417н.

Предметом указанных договоров являлось оказание медицинской помощи застрахованному лицу в рамках территориальной и базовой программ обязательного медицинского страхования медицинской организацией и оплата оказанной застрахованному лицу медицинской помощи в рамках территориальной и базовой программ обязательного медицинского страхования ТФОМС КЧР и страховой медицинской организацией.

ТФОМС КЧР в рамках полномочий предусмотренных пунктом 12 части 7 статьи 34 Федерального закона от 29.11.2010 № 326-ФЗ, пунктом 8.12. Положения, в соответствии с Положением о контроле за деятельностью страховых медицинских организаций и медицинских организаций в сфере обязательного медицинского страхования территориальными фондами обязательного медицинского страхования, утвержденным приказом Федерального фонда обязательного медицинского страхования от 16.04.2012 № 73 (далее по тексту – Положение, утверждённое приказом ФФОМС от 16.04.2012 № 73), на основании приказа ТФОМС КЧР от 11.02.2021 № 19 «О проведении комплексной проверки в РГБЛПУ «КЧРПД» в период с 15.02.2021 по 05.03.2021 проведена комплексная проверка медицинской организации по вопросу целевого и рационального использования средств ОМС за период с 01 апреля 2020 года по 01 марта 2021 год.

В ходе проверки выявлено нецелевое расходование средств обязательного медицинского страхования медицинской организацией на общую сумму 8 287 300 рублей. По результатам проверки составлен акт от 15.03.2021 года с предложением, восстановить указанные средства в бюджет ТФОМС КЧР. Акт от 15.03.2021 года подписан главным врачом и главным бухгалтером медицинской организации без разногласий.

В соответствии с пунктами 8.24 и 8.25 Договора от 25.01.2021 № 65/ООМП/21 медицинская организация обязана осуществить возврат в ТФОМС КЧР средств, перечисленных ей по договору и использованных ею не по целевому назначению, а также уплатить штраф за использование не по целевому назначению средств, перечисленных в соответствии с договором, в порядке и в размере, предусмотренных статьей 39 Федерального закона от 29.11.2010 № 326-ФЗ.

В соответствии с частью 9 статьи 39 Федерального закона от 29.11.2010 № 326-ФЗ за использование не по целевому назначению медицинской организацией средств, перечисленных ей по договору на оказание и оплату медицинской помощи по обязательному медицинскому страхованию, медицинская организация уплачивает в бюджет ТФОМС КЧР штраф в размере 10% от суммы нецелевого использования средств и пени в размере 1/300 ставки рефинансирования Банка России, действующей на день предъявления санкций, от суммы нецелевого использования указанных средств за каждый день просрочки. Средства, использованные не по целевому назначению, медицинская организация возвращает в бюджет ТФОМС КЧР в течение 10 рабочих дней со дня предъявления ТФОМС КЧР соответствующего требования.

В соответствии с пунктом 3.5 Договора от 25.01.2021 № 65/ООМП/21 ТФОМС КЧР вправе требовать возврата от медицинской организации средств, перечисленных ей по договору и использованных ею не по целевому назначению, а также уплату медицинской организацией штрафа в размере, установленном Федеральным законом.

19 марта 2021 года ТФОМС КЧР в адрес медицинской организации направлено предписание № 453 об устранении нарушений в использовании средств обязательного медицинского страхования, выявленных в ходе проверки с требованием в течение 10 рабочих дней со дня предъявления требования восстановить использованные не по целевому назначению средства обязательного медицинского страхования в сумме 8 287 300 рублей, путём их перечисления на расчётный счёт ТФОМС КЧР, а так же уплатить штраф за использование не по целевому назначению средств обязательного медицинского страхования в размере 828 700 рублей.

26 апреля 2021 года медицинской организацией уплачена часть штрафа в размере 500 000 рублей.

По состоянию на 16.02.2023 года средства обязательного медицинского страхования, использованные медицинской организации не по целевому назначению, а также оставшаяся после уплаты часть штрафа в бюджет ТФОМС КЧР не перечислены.

В соответствии с пунктом 21 Договора от 25.01.2021 № 65/ООМП/21 за несвоевременный возврат денежных средств в ТФОМС КЧР при выявлении нецелевого использования медицинской организацией средств, перечисленных ей по договору, а также несвоевременную уплату штрафа за нецелевое использование медицинской организацией средств, перечисленных ей по договору, медицинская организация уплачивает ТФОМС КЧР за счет собственных средств пени в размере одной трехсотой ставки рефинансирования Центрального банка Российской Федерации, действующей на день возникновения нарушения срока перечисления средств, от неперечисленных сумм за каждый день просрочки.

Таким образом, возврату ТФОМС КЧР подлежат средства в размере 8 287 300 рублей.

Остаток по штрафу за использование не по целевому назначению средств обязательного медицинского страхования составляет 328 700 рублей

Кроме того за каждый день просрочки возврата средств обязательного медицинского страхования использованных не по целевому назначению начислена пеня в размере 1 662 570 рублей.

ТФОМС КЧР в целях осуществления контроля за реализацией результатов проверки и разрешения сложившейся ситуации в досудебном порядке в адрес медицинской организации направлялись письма: исх. № 1096 от 09.10.2022, исх. № 203 от 02.02.2023.

Медицинская организация в добровольном порядке не возвратила денежные средства, ссылаясь на отсутствие финансовой возможности.

При таких обстоятельствах, суд находит обоснованными требования ТФОМС КЧР о взыскании с РГБЛПУ «КЧРПД» 8 287 300 рублей основного долга, 328 700 рублей штрафов.

05 сентября 2023 года в суд поступил отзыв на заявление от медицинской организации. Медицинская организация, ссылаясь на статью 9.1 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» полагает, что в период с 01 апреля 2022 года по 01 октября 2022 года ТФОМС КЧР не должен был начислять пеню, поскольку в соответствии с указанной нормой закона Правительство Российский Федерации ввело мораторий на возбуждение дел о банкротстве по заявлениям, подаваемым кредиторами, на срок, устанавливаемый Правительством РФ. В период действия моратория проценты за пользование чужими денежными средствами (статья 395 ГК РФ), неустойка (статья 330 ГК РФ), пени за просрочку уплаты налога или сбора (статья 75 Налогового кодекса РФ), а также иные финансовые санкции не начисляются на требования, возникающие до введения моратория к лицу, подпадающему под его действие (пункт 2 части 3 статьи 9.1, абзац десятый части 1 статьи 63 Закона о банкротстве) (пункт 7 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.12.2020 № 44 «О некоторых вопросах применения положений статья 9.1 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

Также в отзыве медицинская организация указывает, что по заявлениям о несоразмерности неустойки суд автоматически не уменьшает ее размер. Вопрос о пределах снижения неустойки является тем, обстоятельством, в отношении которого действует принцип состязательности сторон.

По мнению медицинской организации, при оценке соразмерности неустойки последствиям нарушения обязательства необходимо учитывать, что никто не вправе извлекать преимущества из своего незаконного поведения, а также то, что неправомерное пользование чужими денежными средствами не должно быть более выгодным для должника, чем условия правомерного пользования (части 3 и 4 статьи 1 ГК РФ).

Степень соразмерности заявленной ТФОМС КЧР неустойки последствиям нарушения обязательства является оценочной категорией, в силу чего только суд вправе дать оценку указанному критерию, исходя из своего внутреннего убеждения и обстоятельств конкретного дела в соответствие с требованиями АПК РФ.

Несоразмерность неустойки может выражаться в частности, в том, что возможный размер убытков кредитора, которые могли возникнуть вследствие нарушения обязательства, значительно ниже начисленной неустойки (пункт 73 Постановления Пленума от 24.03.2016 № 7).

По мнению медицинской организации, взыскание неустойки в заявленном ТФОМС КЧР размере не отвечает принципу разумности (статья 10 ГК РФ), поскольку в деле отсутствуют доказательств наличия убытков на стороне ТФОМС КЧР в связи с неисполнением медицинской организацией обязанности по оплате задолженности. Взыскание неустойки в таком размере нельзя признать справедливым и экономически обоснованным.

Рассмотрев заявление РГБЛПУ «КЧРПД» об уменьшении размера неустойки (пени), суд руководствовался следующим.

Пунктом 69 Постановления Пленума Верховного суда РФ от 24.03.2016 года № 7 «О применении судами некоторых положений ГК РФ об ответственности за нарушение обязательств» разъяснено, что подлежащая уплате неустойка, установленная законом или договором, в случае ее явной несоразмерности последствиям нарушения обязательства, может быть уменьшена в судебном порядке.

В Определении Конституционного Суда РФ от 26 мая 2011 № 683-0-0 указано, что пункт 1 статьи 333 ГК РФ закрепляет право суда уменьшить размер обязательства, и по существу, предписывает суду устанавливать баланс между применяемой к нарушителю мерой ответственности и размером действительного ущерба, причиненного в результате конкретного правонарушения, что согласуется с положением статьи 17 (часть 3) Конституции РФ в соответствие с которым осуществление прав и свобод человека и гражданина не должно нарушать права и свободы других лиц. Именно поэтому в статье 333 ГК РФ речь идет не о праве суда, а по существу о его обязанности установить баланс между применяемой к нарушителю мерой ответственности и оценкой действительного (а не возможного) размера ущерба, причиненного в результате конкретного правонарушения.

Поскольку неустойка служит средством, обеспечивающим исполнение обязательства, а не средством обогащения за счет должника, установление законной неустойки не должно повлечь возможность для кредитора получить неосновательную выгоду при применении к должнику мер ответственности, что выражается в явном несоответствии размера ответственности и последствиях нарушения медицинской организацией обязательства, в целях недопущения нарушения существенным образом, баланса интересов сторон, медицинская организация считает, что заявленная к взысканию сумма неустойки подлежит снижению.

Учитывая, что РГБЛПУ «КЧРПД» является социально важным объектом, а также ограниченное финансирование медицинской организации из республиканского бюджета, суд находит возможным уменьшить размер неустойки (пени), начисленной за период с 05 апреля 2021 года по 16 февраля 2023 года, до двух тысяч рублей.

Руководствуясь статьями 29, 167 – 170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л :

1. Взыскать с республиканского государственного бюджетного лечебно-профилактического учреждения «Карачаево-Черкесский республиканский противотуберкулезный диспансер» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в пользу Территориального фонда обязательного медицинского страхования Карачаево-Черкесской Республики (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) 8 287 300 (восемь миллионов двести восемьдесят семь тысяч триста) рублей основного долга, 328 700 (триста двадцать восемь тысяч семьсот) рублей штрафов, 2 000 (две тысячи) рублей неустойки (пеней).

2. Решение вступает в законную силу по истечении одного месяца со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

Решение может быть обжаловано в Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд путем подачи апелляционной жалобы через Арбитражный суд Карачаево-Черкесской Республики в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено или не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражным судом апелляционной инстанции.

судьяК.Х. Салпагаров