Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191124, Санкт-Петербург, ул. Смольного, д.6

http://www.spb.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-45576/2020

10 августа 2020 года

г.Санкт-Петербург

Резолютивная часть решения объявлена 05 августа 2020 года. 

Полный текст решения изготовлен 10 августа 2020 года.

Арбитражный суд  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в составе

судьи Грачевой И.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению:

Прокурора Красногвардейского района

к  ФИО2,

о привлечении к административной ответственности предусмотренной частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ,

при участии

от заявителя: ФИО3 по удостоверению ТО № 238073

от заинтересованного лица: представитель не явился извещен;

установил:

Прокурор Красногвардейского района Санкт-Петербурга (далее – заявитель, Прокурор) обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о привлечении генерального директора общества с ограниченной ответственностью «Альянс Сомелье» ФИО2 (далее – заинтересованное лицо, ФИО2) к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

ФИО2, надлежащим образом извещен о времени и месте судебного заседания, в судебное заседание не явился.

В порядке части 5 статьи 156 АПК РФ дело рассмотрено в его отсутствие.

В судебном заседании представитель Прокуратуры поддержал заявленные требования по основаниям, изложенным в заявлении.

Исследовав материалы дела, суд установил следующие обстоятельства.

В прокуратуру Красногвардейского района 10.04.2020 поступило обращение конкурсного управляющего ООО «Альянс Сомелье» ФИО4 по факту нарушения генеральным директором ООО «Альянс Сомелье» ФИО2 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее также - Закон № 127-ФЗ), выразившиеся в  непредставлении документов и сведений по запросу конкурсного управляющего.

В ходе проверки установлено, что решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области по делу № А56-120471/2018 от 28.12.2019 Общество признано банкротом, в отношении него открыто конкурсное производство.

Конкурсным управляющим утвержден ФИО4 - член Союза «СРО АУ СЗ».

Согласно выписке из ЕГРЮЛ руководителем Общества на момент введения процедуры конкурсного производства являлся ФИО2.

Во исполнение полномочий, предоставленных Законом о банкротстве, по адресу государственной регистрации Общества (

<

...> ВХ 6Н) на имя ФИО2 14.01.2020 конкурсным управляющим ФИО5 направлено требование о передаче бухгалтерской и иной документации, печатей, штампов, материальных и иных ценностей Общества, в частности:

-  Учредительные документы;

-Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерскойотчетности с отметкой налоговой инспекции, внебюджетных фонды и органов статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии в оригиналах:

- Бухгалтерские балансы за последние 5 лет- форма 1;

-Справки о наличии ценностей, учитываемых на забалансовыхсчетах за последние 5 лет (справка к форме 1)

- Отчеты о прибылях и убытках за последние 5 лет- форма 2

- Отчеты о движении капитала за последние 5 лет - форма 3

- Отчеты о движении денежных средств за последние 5 лет - форма 4

- Приложения к бухгалтерским балансам (расшифровка статей баланса) за последние 5 лет - форма 5

- Сведения о наличии финансовых вложений (вклады в уставные капиталы других организаций, в т. ч. дочерних и зависимых, ценные бумаги, депозиты, предоставленные займы) за последние 5 лет

- Сведения о наличии нематериальных активов за последние 5 лет

- Сведения об амортизации за последние 5 лет

Результаты от переоценки объектов основных средств за последние 5 лет

- Сведения о расходах на НИОКР за последние 5 лет

- Сведения о расходах на освоение природных ресурсов за последние 5 лет

- Отчеты о бюджетном финансировании за последние 5 лет(государственная помощь), бюджетные кредиты - форма 6

- Налоговые декларации за последние 5 лет

- Декларация по НДС за последние 5 лет

- Справки о среднесписочной численности за последние 5 лет

- Отчеты для ФСС за последние 5 лет(Форма 4-ФСС)

- Декларации для Пенсионного фонда по форме КВД за последние 5 лет

- Справки по форме 2-НДФЛ за последние 5 лет

- Сведения о дочерних и зависимых хозяйственных обществах;

- Сведения о руководителе компании, учредителях и участниках:

- Адрес регистрации руководителя, учредителей, участников, почтовый адрес, ИНН руководителя, контактный телефон.

- Сведения об участии руководителя компании, учредителей, участников в иных юридических лицах а так же сведения об участии руководителя, учредителей, участников в других ЮЛ в качестве руководителей, учредителей, участников.

В случае регистрации руководителя, учредителей, участников в качестве индивидуальных предпринимателей - сведения о такой регистрации.

- Сведения о проведении налоговых проверок за последние 5 лет,сведения о результатах этих проверок. Копии документов по этим проверкам.

- Базы и программы для ведения бухгалтерского учета в организации;

- Сведения о наличии открытых (закрытых) расчетных счетах запоследние 5 лет;

- Полные выписки из банков по всем расчетным счетам (открытым и закрытым) по всем операциям на счете за последние 5 лет;

- Справки из банков об остатках денежных средств на счете по всем счетам.

- Договоры, на основании которых за последние 5 лет Обществом производилось отчуждение или приобретение имущества, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности;

- Перечень объектов недвижимости, которыми Общество владеет на праве собственности, хозяйственного ведения, по договору аренды, пользования и по другим договорам и основаниям, а также документы подтверждающие эти права;

- Сведения о зарегистрированных правах на автомототранспорт, самоходные машины и другие виды техники;

- Сведения о снятых с регистрации за последние 5 лет автомототранспортных средствах, самоходных машин и других видов техники;

- Сведения о зарегистрированных правах на опасные объекты и оборудование;

- Сведения о том, когда и какие опасные объекты, и оборудование были сняты с учёта и по каким причинам;

- Перечень дебиторов с приложением всех подтверждающих документов и с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), который должен содержать по каждому дебитору:

а)  наименование дебитора, его юридический и фактический адрес,контактные телефоны;

б) Ф.И.О. руководителя и главного бухгалтера;

в) сумма задолженности, с выделением суммы основного долга исуммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам, с указанием датывозникновения задолженности;

г) основания, по которым дебиторы предъявляют требования те же,что у кредиторов.

- Сведения о наличии исполнительных производств по взысканию впользу Общества (с указанием наименования и адреса должника);

- Сведения о переуступленных правах;

- Сведения об ином имуществе организации, запасах, незавершенномпроизводстве, и тд. с указанием местонахождения.

- Сведения об обременениях на имуществе;

Сведения об участии в долевом строительстве многоквартирных жилых домов;

- Сведения о наличии исполнительных производств (с указанием наименования и адреса взыскателя);

- Сведения о наложении в рамках исполнительных производств арестов и запрещений на принадлежащее имущество и расчетные счета.

- Расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

- Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

- Расшифровка 1фаткосрочных финансовых вложений;

- Отчеты по оценке бизнеса, имущества должника, аудиторские заключения, протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии, протоколы органов управления должника;

- Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

- Договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за пять последних года;

- Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

- Сведения обо всех лицензиях;

- Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

- Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

- Сведения о выданных доверенностях в форме журнала учёта выдачи доверенностей;

- Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающееся компании, ее функций и видов деятельности;

- Сведения о компании, функционировании службы безопасности (охраны), материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

Все иные документы, касательно деятельности ДолжникаИсходя   из   обращения   конкурсного   управляющего,   истребуемые документы и сведения генеральным директором Общества не представлены, печати, штампы и материальные ценности не переданы.

Одновременно Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области решением от 28.12.2019 года по делу №А56-120471/2018 обязал руководителя должника передать конкурсному управляющему Общества ФИО4 оригиналы бухгалтерской и иной документации Общества, материальные и иные ценности, касающиеся деятельности должника.

Таким образом, генеральным директором Общества ФИО2 допущены нарушения требования пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве, выразившиеся в воспрепятствовании деятельности конкурсного управляющего Общества ФИО5 путем уклонения от передачи бухгалтерской и иной документации, печатей, штампов, материальных и иных ценностей Общества.

14.05.2020 заместителем прокурора Красногвардейского района Санкт-Петербурга советником юстиции ФИО6 в отношении ФИО2 вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении №03-102020/61.

В соответствии с частью 3 статьи 23.1 КоАП РФ постановление и материалы проверки направлены заявителем в арбитражный суд для решения вопроса о привлечении ФИО2 к административной ответственности.

Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ установлена административная ответственность за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

На основании статьи  2 Федерального закона от 26.10.2002 № 127 «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) конкурсный управляющий - арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для проведения конкурсного производства и осуществления иных установленных настоящим Федеральным законом полномочий.

Согласно пункту 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве, при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

В соответствии с абзацем 6 пункта  2 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о бан1фотстве обязан в случае выявления признаков административных правонарушений и (или) преступлений сообщать о них в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях.

Согласно пунктам 1,4 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления. При проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

В соответствии с пунктом 2 статьи 129 Закона о банкротстве на конкурсного управляющего возложена обязанность принимать меры по выявлению имущества должника и обеспечению сохранности этого имущества.

В силу положений пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника -унитарного предприятия.

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Факт совершения ФИО2 правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ установлен судом и подтверждаются материалами дела, а именно: постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении №03-102020/61, жалобой к/у ФИО5 в прокуратуру Красногвардейского района от 10.04.2020, запросом исх. № 1/2020-56-120471/2018 от 28.12.2019.

Нарушений порядка привлечения к административной ответственности и обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, арбитражным судом не установлено. Срок давности привлечения к административной ответственности, установленный статьей 4.5 КоАП РФ, на момент рассмотрения дела арбитражным судом не истек.

Учитывая положения статьи 2.9 КоАП РФ, пункта 18.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», принимая во внимание, что доказательств исключительности обстоятельств, повлекших правонарушение, не представлено, суд не усматривает оснований для применения положений статьи 2.9 КоАП РФ и освобождения ФИО2  от административной ответственности.

С учетом изложенного, арбитражный суд приходит к выводу о доказанности материалами дела события административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, и вины ФИО2  в его совершении. 

При изложенных обстоятельствах, требование заявителя о привлечении ФИО2  к административной ответственности подлежит удовлетворению. 

Арбитражный суд считает возможным назначить ФИО2  административный штраф в минимальном размере санкции, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Руководствуясь статьями 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

привлечь ФИО2  (ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения: г. Киев, Украинской ССР, место регистрации: Санкт-Петербург, ул. Турку, д. 7, кв. 445) к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ с назначением административного наказания в виде штрафа в размере 40 000 рублей.

Реквизиты для уплаты штрафа: 

Наименование получателя штрафа: УФК по Санкт-Петербургу  (прокуратура Санкт-Петербурга) 

ИНН 

<

***>

КПП 783801001

ОКТМО 40303000

ОКАТО 40262563000

Расчетный счет № 

<

***> 

Банк получателя: Северо-Запалное ГУ Банка России г. Санкт-Петербург

БИК 04430001

Согласно части 1 статьи 32.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее 60 дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу.

В соответствии с частью' 4.2 статьи 206 Арбитражного процессуального кодекса РФ исполнительный лист на основании судебного акта арбитражного суда по делу о привлечении к административной ответственности не выдается, принудительное исполнение производится непосредственно на основании этого судебного акта.

Копию документа, свидетельствующего о добровольной уплате административного штрафа лицо, привлеченное к административной ответственности, должно представить суду.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия.

 

Судья                                  Грачева И.В.