АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ ТАТАРСТАН

ул.Ново-Песочная, д.40, г.Казань, Республика Татарстан, 420107

E-mail: info@tatarstan.arbitr.ru

http://www.tatarstan.arbitr.ru

 

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

  город Казань                                                          Дело №А65-23209/2022

Дата принятия решения в полном объеме 11 ноября 2022 года

Дата оглашения резолютивной части решения 07 ноября 2022 года

Арбитражный суд Республики Татарстан в составе председательствующего судьи Р.Р.Абдуллиной, 

при  ведении аудиопротоколирования и составлении протокола судебного ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению прокуратуры Авиастроительного района г.Казани о привлечении ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ г.р. к административной ответственности  по признакам ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях 

с участием:

 ФИО3, представляющего интересы Прокуратуры Республики Татарстан (служебное удостоверение),

в отсутствие ответчика, надлежащим образом извещенного, 

установил:

прокуратура  Авиастроительного района г. Казани обратилась в  Арбитражный суд Республики Татарстан с заявлением о привлечении ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ г.р. к административной ответственности по признакам ч.4 ст.14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях  (далее – КоАП РФ). 

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан  от 29.08.2022 заявление принято к производству, назначено предварительное судебное заседание.

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан  от 11.10.2022 дело назначено с основному разбирательству, к участию в деле в порядке статьи 51 АПК Российской Федерации в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен конкурсный управляющий ФИО4 (420095,  г.Казань, а/я 17).

Информация о судебном заседании размещена на официальном сайте Арбитражного суда Республике Татарстан в сети Интернет по адресу: www.tatarstan.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленным статьей 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Ответчик, третье лицо в судебное заседание не явились, отзывы не представили, извещены надлежащим образом. 

Дело рассмотрено в порядке статьи 156 АПК Российской Федерации.

Представитель заявителя в судебном заседании заявление поддержал по изложенным в заявлении основаниям.

При исследовании материалов дела судом установлено следующее.

В прокуратуру Авиастроительного района г. Казани Республики Татарстан обратился конкурсный управляющий общества с ограниченной ответственностью «Казанский комбинат надомников+» ФИО4 с требованием принять меры прокурорского реагирования в виде привлечения к административной ответственности директора общества с ограниченной ответственностью «Казанский комбинат надомников+» ФИО2 за непередачу (сокрытие) сведений и документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей.

В ходе проверки установлено, что решением Арбитражного суда Республики Татарстан от объеме 10.06.2022 общество с ограниченной ответственностью «Казанский комбинат надомников+», г.Казань (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто конкурсное производство; конкурсным управляющим утвержден ФИО4.

Согласно пункту 3.2 статьи 64 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

В соответствии с пунктом 2 статьи 126 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника). Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Однако, как следует из обращения конкурсного управляющего в прокуратуру, указанную обязанность по передаче документации и имущества бывший руководитель ФИО2 не исполнил.

В связи с непредставлением документов бывшим руководителем общества с ограниченной ответственностью «Казанский комбинат надомников+» ФИО2 конкурсным управляющим в Арбитражный суд Республики Татарстан подано заявление об истребовании документов (дело №А65-24168/2021).

Согласно объяснению ФИО2 он с 04.06.2022 по 15.06.2022 находился на больничном, имущество было передано конкурсному управляющему лишь 03.08.2022, до настоящего времени  переданы не все документы и имущество. 

Датой совершения ФИО2 вышеуказанного административного правонарушения следует признать 19.06.2022 (дата, следующая после 3-дневного срока с даты окончания больничного листка).

Вина ФИО2 в совершении административного правонарушения подтверждается обращением конкурсного управляющего ООО «Казанский комбинат надомников+».

16.08.2022 в связи с вышеуказанным правонарушением законодательства о несостоятельности (банкротстве) прокуратурой Авиастроительного района г. Казани вынесено постановление о возбуждении в отношении ФИО2 дела об административном правонарушении по признакам ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

На основании статьи 28.8 КоАП РФ 23.08.2022 прокурор обратился в арбитражный суд с заявлением о привлечении ФИО2 к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ. 

Согласно ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В соответствии с частью 1 статьи 1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе как на основании и в порядке, установленных законом.

Основаниями для привлечения к административной ответственности являются наличие в действиях (бездействии) лица, предусмотренного КоАП РФ состава административного правонарушения и отсутствие обстоятельств, исключающих производство по делу.

В силу части 4 статьи 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объективная сторона правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, выражается в незаконном воспрепятствовании деятельности арбитражного управляющего, в том числе в виде несвоевременного предоставления, уклонения или отказа от передачи ему сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей.

На основании части 5 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по делам о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении, не может быть возложена на лицо, привлекаемое к административной ответственности.

Согласно части 6 статьи 205 названного Кодекса при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения, и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

В соответствии с абзацем 7 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в орган управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, у юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

В силу пункта 3.2. статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Согласно пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Доказательства исполнения обязанности по передаче арбитражному управляющему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей не представлены.

Согласно части 1 статьи 4.5 КоАП РФ, срок давности привлечения к административной ответственности за совершенное нарушение составляет три года со дня совершения административного правонарушения. В рассматриваемом случае срок давности привлечения к административной ответственности не истек.

Пункт 1 статьи 25 Закона Российской Федерации от 17 января 1992 года N 2202-1 "О прокуратуре Российской Федерации" (далее - Закон N 2202-1) предусматривает, что прокурор, исходя из характера нарушения закона должностным лицом, выносит мотивированное постановление о возбуждении производства об административном правонарушении.

В силу части 2 статьи 25 Закона N 2202-1 постановление прокурора о возбуждении производства об административном правонарушении подлежит рассмотрению уполномоченным на то органом или должностным лицом в срок, установленный законом. О результатах рассмотрения сообщается прокурору в письменной форме.

Согласно пункту 1 части 1 статьи 25.11 КоАП РФ прокурор в пределах своих полномочий вправе возбуждать производство по делу об административном правонарушении.

В соответствии с пунктом 3 части 4 статья 28.1 КоАП РФ дело об административном правонарушении считается возбужденным с момента составления протокола об административном правонарушении или вынесения прокурором постановления о возбуждении дела об административном правонарушении.

Согласно статье 26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Таким образом, действующим законодательством не предусмотрено составление прокурором протокола об административном правонарушении.

В рассматриваемом случае вывод прокурора о том, что в действиях (бездействии) ФИО2 имеется состав административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, является правомерным.

Субъектом правонарушения по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ является руководитель юридического лица, а также иное лицо, осуществляющее в соответствии с федеральным законом деятельность от имени юридического лица без доверенности.

На основании ст.ст. 2.1, 2.2 КоАП РФ, ст. 205 АПК РФ в предмет доказывания при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности входят обстоятельства, свидетельствующие о наличии либо отсутствии вины лица, привлекаемого к административной ответственности. Правонарушение может быть совершено умышленно или по неосторожности.

Процедура привлечения бывшего руководителя к административной ответственности, в том числе требования, установленные статьей 28.4 КоАП РФ для вынесения постановления о возбуждении дела об административном правонарушении, прокурором соблюдены, права ответчика, установленные статьей 25.1 КоАП РФ, иные права обеспечены и не нарушены.

 Как следует из статьи 4.5 КоАП РФ, срок привлечения к административной ответственности за нарушение законодательства о несостоятельности (банкротстве) установлен три года со дня совершения правонарушения. На момент рассмотрения настоящего дела трехгодичный срок со дня совершения ответчиком вменяемого правонарушения не истек.

Таким образом, процессуальных нарушений при осуществлении производства по делу об административном правонарушении не установлено.

В силу частей 1, 3 статьи 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с КоАП РФ.

В период с 11.01.2022 по 06.06.2022 ФИО2 не передал временному управляющему заверенные копии бухгалтерских и иных документов, необходимых для осуществления полномочий временного управляющего ФИО4, что подтверждается определением Арбитражного суда РТ от 25.04.2021 по делу №А65-24168/2021. 

Далее уже в процедуре конкурсного производства по состоянию на 22.06.2022 оригиналы документов, имущество должника конкурсному управляющему ФИО4 ФИО2 не переданы. 

В объяснительной, приобщенной к материалам дела заявителем при подаче заявления, ответчик указывает, что документы и имущество не переданы в связи с нахождением на больничном с 04.06.2022 по 16.06.2022. Ранее имущество не было передано в связи с отключением света по адресу расположения документов и имущества. Передать нет возможности, так как конкурсный управляющий не отвечает на звонки. 

Между тем ответчик, начиная с введения в отношении Общества процедуры банкротства – наблюдения, не передал арбитражному управляющему копии бухгалтерских документов, истребованных определением суда от 25.04.2022. 

После введения конкурсного производства непередачу мотивирует больничным и отсутствием электричества на объекте нахождения документов и имущества. 

Иные пояснения и обоснование в материалы настоящего дела ответчиком не представлены. 

Данное поведение ответчика не может быть признано судом добросовестным. 

Факт непредставления ответчиком документов и имущества, подлежащих передаче конкурсному управляющему, подтверждается совокупностью представленных в материалы дела доказательств.

Указанные обстоятельства свидетельствуют о наличии в действиях (бездействии) должностного лица объективной стороны вменяемого состава административного правонарушения, ответственность на которое предусмотрена ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ. 

Оснований для применения статьи 2.9 КоАП РФ суд не усматривает в силу следующего. 

В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Согласно пункту 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" (далее - постановление ВАС РФ N 10) при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, совершение административного правонарушения впервые, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания.

Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния (пункт 18.1 постановления ВАС РФ N 10).

Таким образом, законодатель предоставил правоприменителю право оценки факторов, характеризующих понятие малозначительности.

В силу статьи 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

В данном случае суд, оценив характер совершенного правонарушения и степень его общественной опасности, исходя из конкретных обстоятельств дела, не усматривает оснований для применения статьи 2.9 КоАП РФ и признания совершенного ответчиком правонарушения малозначительным.

В рассматриваемом случае обстоятельства правонарушения свидетельствуют о том, что бездействие направлено на неисполнение обязанности по передаче документации должника временному, а далее и конкурсному управляющему, поэтому совершенное правонарушение нельзя признать малозначительным.

При таких обстоятельствах суд, принимая во внимание характер общественных отношений, на которые посягает совершенное ответчиком правонарушение, а также отсутствие исключительных обстоятельств совершения правонарушения, не находит правовых и фактических оснований для признания совершенного правонарушения малозначительным.

Арбитражным судом при назначении административного наказания учитываются характер и тяжесть совершенного административного правонарушения, имущественное и финансовое положение лица, привлекаемого к административной ответственности, а также наличие смягчающих и отсутствие отягчающих административную ответственность обстоятельств.

Оценив и исследовав представленные в материалы дела доказательства в порядке статьи 71, части 5 статьи 205АПК РФ, суд приходит к выводу о наличии в рассматриваемом случае состава административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, а, следовательно, требование о привлечении заинтересованного лица к ответственности за совершение административного правонарушения, подлежит удовлетворению. 

На основании изложенного суд считает необходимым назначить наказание в виде наложения административного штрафа в размер 40 000 рублей.

При этом Верховный Суд Российской Федерации в пункте 10 Обзора судебной практики «О некоторых вопросах, возникающих при рассмотрении арбитражными судами дел об административных правонарушениях, предусмотренных главой 14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» (утвержден Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 06.12.2017) указал, что утрата статуса должностного лица не препятствует привлечению лица у административной ответственности за правонарушение, совершенное им при наличии указанного статуса. 

Согласно части 4.2 статьи 206 АПК РФ исполнительный лист на основании судебного акта арбитражного суда по делу о привлечении к административной ответственности не выдается, принудительное исполнение производится непосредственно на основании этого судебного акта.

Реквизиты для уплаты штрафа:

Получатель: УФК по Республике Татарстан (УФССП по РТ)

ИНН: 

<

***>, 

КПП: 165501001, 

БИК: 019205400,

Наименование банка контрагента: Отделение – НБ Республики Татарстан Банка России,

Счет контрагента: 03100643000000011100, 

Кор. счет банка контрагента:  40102810445370000079 

Судам следует учитывать, что в случае если по истечении шестидесяти дней со дня вступления в законную силу решения суда о привлечении к административной ответственности и о назначении наказания в виде административного штрафа либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки исполнения этого решения отсутствуют сведения об уплате административного штрафа добровольно, на основании статьи 32.2 КоАП РФ названный судебный акт должен быть направлен для взыскания штрафа и составления протокола об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 20.25 КоАП РФ, судебному приставу-исполнителю, определяемому исходя из статьи 33 Федерального закона "Об исполнительном производстве" (п. 15.3 постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях").

Руководствуясь статьями 167 – 17, 205, 206  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

решил:

заявление удовлетворить. 

ФИО5 Ильдаровича, ДД.ММ.ГГГГ г.р. к административной ответственности на основании части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде административного штрафа в размере 40 000 рублей.

Копию документа, свидетельствующего о добровольной уплате административного штрафа лицо, привлеченное к административной ответственности, должно представить суду.

 Обязанность об уведомлении суда об уплате административного штрафа возлагается на лицо, привлеченное к административной ответственности.

 Суд разъясняет, что в случае, если по истечении шестидесяти дней со дня вступления в законную силу решения суда о привлечении к административной ответственности и о назначении наказания в виде административного штрафа,  либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки исполнения этого решения отсутствуют сведения об уплате административного штрафа добровольно, судебный акт на основании статьи 32.2 КоАП РФ будет направлен для взыскания штрафа и составления протокола об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 20.25 КоАП РФ, судебному приставу-исполнителю, определяемому исходя из статьи 33 Федерального закона от 02.10.2007 № 229- ФЗ «Об исполнительном производстве». 

Решение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Республики Татарстан в десятидневный срок со дня принятия решения.

Судья                                                                                    Р.Р. Абдуллина