АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ БАШКОРТОСТАН

450057, Республика Башкортостан, г. Уфа, ул. Октябрьской революции, 63а, тел. (347) 272-13-89, 

факс (347) 272-27-40, сервис для подачи документов в электронном виде: http://my.arbitr.ru

сайт http://ufa.arbitr.ru/

 

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А07-27560/2020

г. Уфа

30 апреля 2021 года

Резолютивная часть решения оглашена 29 апреля  2021 года. Решение в полном объеме изготовлено 30 апреля 2021 года.

 

Арбитражный суд Республики Башкортостан в составе судьи Валеева К.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрел в судебном заседании дело по заявлению

Управления Федеральной службы судебных приставов по Республике Башкортостан (ИНН 

<

***>, КПП 027401001, ОГРН 

<

***>, 450097, 

<

...>)

к ФИО2 (29.11.1979г.р.,115191, 

<

...> Б, д. 2, стр. 7)

о привлечении к административной ответственности,

при участии в судебном заседании: 

от заявителя – ФИО3, доверенность от 11.01.2021года, удостоверение;

от ответчика – не явились, извещены надлежащим образом в порядке статьи 123 АПК РФ.

Дело рассматривается в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса РФ без участия представителя ответчика, надлежащим образом извещенного о времени и месте рассмотрения дела.

 

Управление Федеральной службы судебных приставов по Республике Башкортостан обратилось в Арбитражный суд Республики Башкортостан с заявлением о привлечении ФИО2 к административной ответственности по ч. 2 статьи 14.57 КоАП РФ.

В судебном заседании представитель заявителя требования поддержала, просит привлечь ответчика к административной ответственности.

Ответчик, надлежащим образом извещенный о времени и месте судебного разбирательства в порядке ч. 5 ст. 123 АПК РФ, в судебное заседание не явился, отзыв не представил, заявление не оспорил. 

         Суд, исследовав материалы дела, выслушав представителя заявителя, установил, что в  УФССП России по Республике Башкортостан поступило обращение (от 07.05.2020 № 30917/20/02000) ФИО4 на действия ООО МФК «МигКредит», ООО МФК «Центр Финансовой Поддержки», АО «Банк Русский Стандарт», которые осуществляют взаимодействие с гр. ФИО4 направленное на возврат просроченной задолженности с нарушением требований Федерального закона от 03.07.2016 года       № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» (далее - Федеральный закон № 230-ФЗ).

Посчитав, что в представленных материалах усматриваются признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ст. 14.57 КоАП РФ, определением от 02.07.2020 № 25/2020-АР возбужденно дело об административном правонарушении и проведении административного расследования по факту нарушения порядка взаимодействия с нарушением требований Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» (далее - Федеральный закон № 230-Ф3).

Согласно поступившего ответа от ООО «М.Б.А. Финансы» (исх. № 1085-20 от 03.07.2020) установлено следующее.

ООО «М.Б.А. Финансы» на основании агентских договоров осуществляет действия, направленные на возврат просроченной задолженности возникшей у гр. ФИО4 перед ООО МФК «МигКредит» и ПАО «Промсвязьбанк».

Взаимодействие ООО «М.Б.А. Финансы» с гр. ФИО4 осуществлялось посредством телефонных переговоров, отправкой текстовых, голосовых сообщений, направлением почтовых отправлений.

Так, в текстах почтовых отправлений (от 20.02.2020, 27.03.2020, 01.05.2020) направленных ООО «М.Б.А. Финансы», гр. ФИО4 сообщена следующая фраза: «привлечение к административной ответственности за невыполнение законных требований судебного пристава — исполнителя в виде штрафа и административного ареста».

В соответствии со ст. 5 Федерального закона № 230-ФЗ взаимодействие с должником, направленное на возврат просроченной задолженности, способами, предусмотренными п. 1 (личные встречи, телефонные переговоры (непосредственное взаимодействие) и п. 2 (телеграфные сообщения, текстовые, голосовые и иные сообщения, передаваемые по сетям электросвязи, в том числе подвижной радиотелефонной связи) ч. 1 ст. 4 Федерального закона № 230-ФЗ, вправе осуществлять только:

1)        кредитор, в том числе новый кредитор, при переходе к нему прав требования (с учетом ограничений, предусмотренных ч. 2 настоящей статьи);

2) лицо, действующее от имени и (или) в интересах кредитора, только в том случае, если оно является кредитной организацией или лицом, осуществляющим деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенным в государственный реестр.

ООО «М.Б.А. Финансы» включено в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности (свидетельство от 29.12.2016, 8/16/77000-КЛ).

В соответствии со ст. 4 Федерального закона № 230-ФЗ при совершении действий, направленных на возврат просроченной задолженности, кредитор или лицо, действующее от его имени и (или) в его интересах, вправе взаимодействовать с должником, используя:

1)        личные встречи, телефонные переговоры (непосредственное взаимодействие);

2)        телеграфные сообщения, текстовые, голосовые и иные сообщения, передаваемые по сетям электросвязи, в том числе подвижной радиотелефонной связи;

3)        почтовые отправления по месту жительства или месту пребывания должника.

В соответствии с п. 5 ч. 2 ст. 6 Федерального закона № 230-ФЗ не допускаются направленные на возврат просроченной задолженности действия кредитора или лица, действующего от его имени и (или) в его интересах, связанные в том числе с введением должника и иных лиц в заблуждение относительно передачи вопроса о возврате просроченной задолженности на рассмотрение суда, последствий неисполнения обязательства для должника и иных лиц, возможности применения к должнику мер административного и уголовно-процессуального воздействия и уголовного преследования.

В соответствии с п. 4 ч. 2 ст. 6 Федерального закона № 230-ФЗ не допускаются направленные на возврат просроченной задолженности действия кредитора или лица, действующего от его имени и (или) в его интересах, связанные в том числе с оказанием психологического давления на должника.

Таким образом, ООО «М.Б.А. Финансы» имея умысел на возврат просроченной задолженности, ввело гр. ФИО4 в заблуждение относительно возможности применения мер административного воздействия и оказало психологическое давление на должника, чем нарушило требования ч. 2 ст. 6 Федерального закона № 230-ФЗ, т. е. совершило административное правонарушение, предусмотренное ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ.

По данному факту в отношении ООО «М.Б.А. Финансы»  08.10.2020 составлен протокол об административном правонарушении № 57/20/02922, предусмотренном ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ.

При проведении проверки также было установлено, что  согласно выписки из ЕГРЮЛ функции единоличного исполнительного органа ООО «М.Б.А. Финансы» с 06.12.2016 возложены на генерального директора ФИО2, который уполномочен осуществлять руководство Обществом без доверенности, а также обязан исполнять, свои должностные обязанности по занимаемой должности установленные и закрепленные в локальных нормативных правовых актах Общества (Устав Общества, заключенный с ним трудовой договор в должности генерального директора и должностной инструкции генерального директора), содержащие в себе перечень возложенных на него должностных обязанностей, а также закрепленные нормы трудового права в соответствии с действующим трудовым законодательством Российской Федерации.

Таким образом, как указывает административный орган, генеральный директор ООО «М.Б.А. Финансы» ФИО2 осуществляющий свою трудовую деятельность в указанной должности, а также при этом являясь единоличным исполнительным органом Общества уполномочен действовать и осуществлять свои должностные обязанности от имени Общества без доверенности, а также несет персональную ответственность, за совершение и допущение со своей стороны, а также со стороны Общества и его сотрудников нарушений действующего законодательства Российской Федерации и может быть привлечен к гражданско-правовой, дисциплинарной, материальной, административной или уголовной ответственности по основаниям и в порядке, предусмотренным действующим законодательством Российской Федерации.

Заявитель указывает на то, что генеральный директор ООО «М.Б.А. Финансы» ФИО2 не обеспечил со своей стороны организацию надлежащего исполнения, а также контроля за действиями сотрудников Общества, в результате чего в нарушение вышеуказанной нормы ООО «М.Б.А. Финансы» в лице своих сотрудников, допустило нарушение Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ.

Суд, исследовав представленные материалы административного дела, выслушав и оценив доводы представителя заявителя, не находит оснований для удовлетворения заявленных требований в связи со следующим.  

Частью 1 статьи 14.57 КоАП РФ установлена административная ответственность за совершение кредитором или лицом, действующим от его имени и (или) в его интересах (за исключением кредитных организаций), действий, направленных на возврат просроченной задолженности и нарушающих законодательство Российской Федерации о защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

В соответствии с ч. 2 статьи 14.57 КоАП РФ нарушение, предусмотренное ч. 1 настоящей статьи, совершенное юридическим лицом, включенным в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

В соответствии с п.6 ст.205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности. 

В соответствии с ч. ч. 1, 2 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Согласно статье 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей. Примечанием к указанной норме предусмотрено, что под должностным лицом в настоящем Кодексе следует понимать лицо, постоянно, временно или в соответствии со специальными полномочиями осуществляющее функции представителя власти, то есть наделенное в установленном законом порядке распорядительными полномочиями в отношении лиц, не находящихся в служебной зависимости от него, а равно лицо, выполняющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных организациях, а также в Вооруженных Силах Российской Федерации, других войсках и воинских формированиях Российской Федерации.

 Совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители и другие работники иных организаций, арбитражные управляющие, а также совершившие административные правонарушения, предусмотренные статьями 9.22, 13.25, 14.24, 14.25, 14.55, 14.56, частью 3 статьи 14.57, 14.61, 15.17 – 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.26.1, 15.26.2, 15.29 – 15.31, 15.37, 15.38, частью 9 статьи 19.5, статьями 19.7.3, 19.7.12 настоящего Кодекса, члены советов директоров (наблюдательных советов), коллегиальных исполнительных органов (правлений, дирекций), счетных комиссий, ревизионных комиссий (ревизоры), ликвидационных комиссий юридических лиц и руководители организаций, осуществляющих полномочия единоличных исполнительных органов других организаций, физические лица, являющиеся учредителями (участниками) юридических лиц, руководители организаций, осуществляющих полномочия единоличных исполнительных органов организаций, являющихся учредителями юридических лиц, несут административную ответственность как должностные лица.

В соответствии со статьей 26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными настоящим Кодексом, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств, вещественными доказательствами.

Как следует из представленных в материалы дела доказательств, в том 

числе и в протоколе об административном правонарушении, не указано, какие именно действия (бездействие) вменяются ФИО2 как должностному лицу применительно к наличию у него, по мнению административного органа, организационно-распорядительных функций.

Ссылаясь на то, что ФИО2, обязан исполнять свои должностные обязанности по занимаемой должности, установленные и закрепленные в локальных нормативных правовых актах Общества (Устав Общества, заключенный с ним трудовой договор в должности генерального директора и должностной инструкции генерального директора), содержащие в себе перечень возложенных на него должностных обязанностей, а также закрепленные нормами трудового права, заявитель не представил какого-либо документального обоснования своих доводов (устав общества, трудовые договора, должностная инструкция генерального директора и т.п.).

Судом установлено, что УФССП по РБ не представил доказательства, на которых основаны его выводы о совершении ответчиком административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 2 статьи 14.57 КоАП РФ. Заявителем не в полном объеме выяснены и исследованы все обстоятельства дела.

Выводы суда соответствуют позиции Верховного Суда РФ, изложенной в определении от 25.05.2018 года № 305-АД18-5603.

На основании изложенного суд приходит к выводу о том, что в действиях ФИО2 не доказаны признаки состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.2 ст.14.57 КоАП РФ. 

 При изложенных обстоятельствах арбитражный суд установил, что заявление Управления Федеральной службы судебных приставов по Республике Башкортостан удовлетворению не подлежит. 

Руководствуясь статьями 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд 

 

РЕШИЛ:

В удовлетворении заявленного Управлением Федеральной службы судебных приставов по Республике Башкортостан (ИНН 

<

***>, КПП 027401001, ОГРН 

<

***>, 450097, 

<

...>) требования о привлечении ФИО2  (ДД.ММ.ГГГГ г.р., 115191, 

<

...> Б, д. 2, стр. 7) к административной ответственности по ч. 2 статьи 14.57 КоАП РФ отказать.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восемнадцатый арбитражный суд в течение десяти дней со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме) через Арбитражный суд Республики Башкортостан.

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной жалобы можно получить на Интернет-сайте Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда www.18aas.ru.

 

Судья                                                                          К.В. Валеев