ДВЕНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

410031, г. Саратов, ул. Первомайская, д. 74; тел: (8452) 74-90-90, 8-800-200-12-77; факс: (8452) 74-90-91,

http://12aas.arbitr.ru; e-mail: info@12aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 

арбитражного суда апелляционной инстанции

Дело №А12-14501/2017

г. Саратов

18 октября 2017 года

Резолютивная часть постановления объявлена 12 октября 2017 года.

Полный текст постановления изготовлен 18 октября 2017 года.

 

Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Волковой Т. В.,

судей Антоновой О. И., Жаткиной С. А., 

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,  

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ФИО2 на решение Арбитражного суда Волгоградской области от 27 июня 2017 года по делу №А12-14501/2017, (судья Е.Б. Смагоринская), 

по исковому заявлению закрытого акционерного общества «Гарантия» (400087, 

<

...>, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) 

к ФИО2 

об истребовании документов,

при участии в судебном заседании: - ФИО2 и его представитель ФИО3 по доверенности от 08.09.2017, выданной сроком на 15 лет,

- от закрытого акционерного общества «Гарантия» генеральный директор ФИО4,

УСТАНОВИЛ:

закрытое акционерное общество «Гарантия» (далее ЗАО «Гарантия», истец) обратилось в Арбитражный суд Волгоградской области с исковым заявлением к ФИО2 (далее ФИО2, ответчик) об обязании ответчика, как бывшего генерального директора Общества, передать Обществу в лице его генерального директора, документы Общества за период с 2013 год по 2016 год, а именно:

- бухгалтерскую, налоговую и иную документации ЗАО «Гарантия»;

- протоколы общих собраний акционеров ЗАО «Гарантия»;

- приказы о назначении единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, иных членов органов управления, должностные инструкции перечисленных лиц, трудовые договоры с ними;

- список материально ответственных лиц, договоры с указанными лицами;

- список всех работников ЗАО «Гарантия» с указанием занимаемой должности, контактного телефона, домашнего адреса;

- штатное расписание с указанием фонда оплаты труда, приказы об утверждении штатного расписания;

- перечень имущества с указанием балансовой и остаточной стоимости, даты ввода в эксплуатацию;

- перечень принадлежащих ЗАО «Гарантия» объектов недвижимости, правоустанавливающие документы на объекты недвижимости (свидетельства о праве собственности, договоры купли-продажи, договоры аренды);

- перечень земельных участков с указанием площади, права на участок, характеристики участка, правоустанавливающие документы на объекты недвижимости (свидетельства о праве собственности, договоры купли-продажи, договоры аренды), список зарегистрированных объектов в государственных органах, в том числе лицензирующих;

- инвентаризационные описи и акты (в бумажном и электронном виде);

- отчеты об оценке имущества;

- перечень оборудования с указанием места нахождения;

- бухгалтерскую и налоговую отчетность предприятия;

- перечень дебиторов ЗАО «Гарантия» с указанием сумм, адресов дебиторов, оснований и срока возникновения;

- перечень кредиторов ЗАО «Гарантия» с указанием сумм, адресов кредиторов, оснований и срока возникновения;

- перечень сделок, заключенных Обществом;

- реестр заключенных договоров ЗАО «Гарантия»;

- кадровая документация: трудовые договоры с работниками, дополнительные соглашения к ним, приказы о приеме, переводе и увольнении, трудовые книжки работников;

- сведения о текущих обязательствах;

- сведения о затратах и выручке с расшифровкой (с поквартальной разбивкой, а также с разбивкой на постоянные и переменные);

- электронные базы бухгалтерского учета (База 1C и т.п.), налогового и статистического учетов;

- положения об учетной политике Общества;

- правоустанавливающие документы на имущество Общества;

- сведения о доходах и расходах общества;

- оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета;

- копии судебных актов, вынесенных в отношении общества;

- договоры с контрагентами ЗАО «Гарантия»;

- документы по реализации товаров и материальных ценностей, выполнения работ (товарные накладные, товарно-транспортные накладные, счета-фактуры, акты приема товаров, акты выполненных работ, журналы фактур);

- документы по поставке товаров, услуг и материальных ценностей;

- акты сверок с контрагентам;

- векселя и иные документарные ценные бумаги, находящиеся в собственности ЗАО «Гарантия»;

- печать ЗАО «Гарантия».

Решением Арбитражного суда Волгоградской области от 27 июня 2017 года иск удовлетворен в полном объеме, суд обязал ФИО2 передать закрытому акционерному обществу «Гарантия» в лице генерального директора Общества в течение 10 (десяти) дней после вступления решения суда в законную силу, документы за период с 2013 год по 2016 год.

Также с ФИО2 в пользу закрытого акционерного общества «Гарантия» взыскано 6000 руб. расходов на уплату государственной пошлины.

Ответчик, не согласившись с решением суда первой инстанции, обратился в Двенадцатый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении иска.

Заявитель в апелляционной жалобе указывает, что поскольку ФИО2, не был уведомлен о назначении внеочередного собрания акционеров, ответчик был лишен возможности передать спорные документы избранному исполнительному органу, арендуемое помещение по адресу Невская, 11, где хранятся спорные документы, принадлежит мажоритарному акционеру ФИО5, ответчик не имеет возможности попасть в указанное помещение, факт наличия спорных документов у ФИО4 подтверждает осуществление деятельности общества.

Определением Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 14 сентября 2017 года рассмотрение апелляционной жалобы ФИО2 на решение Арбитражного суда Волгоградской области от 27 июня 2017 года отложено на 12.10.2017 в связи с необходимостью ответчику направить в адрес АО «Гарантия» представленные суду апелляционной инстанции дополнительные доказательства и выписки по расчётному счёту за период с 01.01.2017 по 14.07.2017.

Определением председателя третьего судебного состава Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 11 октября 2017 года в связи с отпуском судьи Никитина А.Ю., произведена замена судьи Никитина А.Ю. на судью Антонову О.И.

В судебном заседании ответчик и его представитель поддержали доводы, изложенные в апелляционной жалобе, просили решение суда первой инстанции отменить, апелляционную жалобу – удовлетворить.

Генеральный директор ЗАО «Гарантия» ФИО4 в судебном заседании возражал против доводов, изложенных в апелляционной жалобе, просил решение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения. 

Согласно отчету о публикации информации о принятии апелляционной жалобы к производству, о времени и месте судебного заседания размещена арбитражным апелляционным судом в информационно-телекоммуникационной сети Интернет за пятнадцать дней до начала судебного заседания.

Согласно пункту 5 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 17.02.2011 № 12 «О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 № 228-ФЗ «О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации» при наличии в материалах дела уведомления о вручении лицу, участвующему в деле, копии первого судебного акта по рассматриваемому делу либо сведений, указанных в части 4 статьи 123 АПК РФ, такое лицо считается надлежаще извещенным при рассмотрении дела судом апелляционной, кассационной, надзорной инстанции, если судом, рассматривающим дело, выполняются обязанности по размещению информации о времени и месте судебных заседаний, совершении отдельных процессуальных действий на официальном сайте арбитражного суда в сети Интернет в соответствии с требованиями абзаца второго части 1 статьи 121 Кодекса.

Законность и обоснованность принятого решения проверяются арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке и по основаниям, установленным статьями 258, 266 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Изучив доводы апелляционной жалобы, исследовав письменные материалы дела, проверив правильность применения арбитражным судом норм  материального права и соблюдение норм процессуального права, суд апелляционной инстанции приходит к следующему.

Как установлено судом первой инстанции и усматривается из материалов дела, ЗАО «Гарантия» зарегистрировано Инспекцией Министерства Российской Федерации по налогам и сборам по Центральному району г. Волгограда 30.08.2004.

В период с 30.08.2004 по 13.02.2017 ФИО2 исполнял обязанности единоличного исполнительного органа (генерального директора) в ЗАО «Гарантия».

На основании решения внеочередного общего собрания акционеров ЗАО «Гарантия» от 03.02.2017, оформленного протоколом от 03.02.2017, генеральным директором Общества избран ФИО4, соответствующая запись №2173443107649 внесена в ЕГРЮЛ 13.02.2017.

После прекращения полномочий в должности генерального директора в ЗАО «Гарантия» ответчик не исполнил свои обязательства по передаче документов Общества новому генеральному директору Общества.

Истец обращался к ФИО2 путем отправления письменных требований и телеграммы о передаче документов Общества, касающихся деятельности Общества (письма от 28.02.2017, от 21.03.2017 №7, от 02.06.2017 №15, телеграмма от 05.04.2017.).

Разумные сроки предоставления документов прошли. В настоящее время истребуемые, документы истцу не предоставлены, что послужило основанием для обращения с настоящим иском.

Судебная защита гражданских прав осуществляется в соответствии с подведомственностью, установленной процессуальным законодательством, способами, предусмотренными ст.12 Гражданского кодекса РФ. 

Выбор способа защиты нарушенного или оспоренного права принадлежат истцу. Предметом данного спора является требование к бывшему генеральному директору об обязании передать документацию Общества. Спор является по своему характеру корпоративным.

В силу пункта 1 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами.

По смыслу пункта 1 статьи 91 Гражданского кодекса Российской Федерации в обществе с ограниченной ответственностью создается исполнительный орган (коллегиальный и (или) единоличный), осуществляющий текущее руководство его деятельностью и подотчетный общему собранию его участников.

В силу п.3 ст.53 Гражданского кодекса РФ единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

В соответствии с п.1 ст.69 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах» руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором).

В соответствии с п.1 ст.89 Федерального закона «Об акционерных обществах» общество обязано хранить следующие документы: договор о создании общества; устав общества и внесенные в него изменения и дополнения, которые зарегистрированы в установленном порядке, решение о создании общества, документ о государственной регистрации общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положение о филиале или представительстве общества; годовые отчеты; документы бухгалтерского учета; документы бухгалтерской (финансовой) отчетности; протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества), заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции); бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании акционеров; отчеты оценщиков; списки аффилированных лиц общества; списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и лиц, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля; проспекты ценных бумаг, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами; уведомления о заключении акционерных соглашений, направленные обществу, а также списки лиц, заключивших такие соглашения; судебные акты по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем; иные документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

Общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 вышеуказанной статьи, по месту нахождения его исполнительного органа в порядке и в течение сроков, которые установлены Банком России.

В соответствии с п.3.1 Положения о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.07.2003г. №03-33/пс организация хранения документов общества обеспечивается его единоличным исполнительным органом.

В соответствии с п.1 ст.7 Федерального закона «О бухгалтерском учете» ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

Вместе с тем, согласно п.4 ст.29 Федерального закона РФ «О бухгалтерском учете» при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации.

Пунктом 1 ст.17 Федерального закона от 22.10.2004г. №125-ФЗ «Об архивном деле в Российской Федерации» предусмотрена обязанность организаций обеспечивать сохранность архивных документов, в том числе документов по личному составу, в течение сроков их хранения, установленных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также перечнями документов, предусмотренными ч.3 ст.6 и ч.1 ст.23 настоящего Федерального закона.

Для осуществления своих полномочий генеральный директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган общества отвечает за сохранность документов.

Недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица.

Принцип разумности и добросовестности поведения участника гражданского оборота, закрепленный в статье 10 Гражданского кодекса Российской Федерации, распространяется и на лиц, исполняющих обязанности руководителей хозяйственных обществ.

Таким образом, лицо, руководствующееся в своей деятельности указанным принципом, обязано предпринять все зависящие он него меры для исполнения своих обязательств добровольно и в разумные сроки.

Так, генеральный директор общества после прекращения полномочий обязан добровольно передать новому руководителю все документацию и имущество общества, последний, в свою очередь, не должен изыскивать способы получения дубликатов у третьих лиц, поскольку это значительно затруднит руководство текущей хозяйственной деятельностью и может привести к значительным убыткам из-за невозможности оперативно реагировать на экономическую ситуацию.

В нарушение статьям 65, 68 Арбитражного процессуального кодекса РФ ответчик не представил судам доказательств передачи новому генеральному директору Общества документов, истребуемых обществом в рамках настоящего дела, в связи с чем, суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о правомерности заявленных Обществом исковых требований об обязании бывшего генерального директора Общества ФИО2 передать ЗАО «Гарантия» истребуемые согласно настоящего иска документы, которые подлежат удовлетворению в разумный срок – в течение 10 (Десяти) дней с даты вступления в силу судебного акта по настоящему  делу, так как ответчик являлся единоличным исполнительным органом Общества, и был обязан обеспечить хранение, учет и передачу документов Общества.

Заявитель в жалобе ссылается, что не имеет доступа к помещению по адресу Невская, 11, где находятся документы.

Между тем, как видно из акта обследования офисного помещения ЗАО «Гарантия» от 09.06.2017 документы по данному адресу отсутствуют.

Доводы апеллянта о том, что поскольку ФИО2, не был уведомлен о назначении внеочередного собрания акционеров, ответчик был лишен возможности передать спорные документы избранному исполнительному органу, факт наличия спорных документов у ФИО4 подтверждает осуществление деятельности общества, подлежат отклонению судебной коллегией как необоснованные.

Собрание акционеров было проведено с соблюдением всех условий и ответчиком не оспорено, уведомление его надлежащим образом подтверждается письмом от 11.01.2017. Ответчик, несмотря на то, что был надлежащим образом уведомлен, на собрание акционеров не явился. Недобросовестность поведения ответчика установлена также вступившим в законную силу решением суда по делу №А12-65491/16.

Решением по делу №А12-65491/2016 установлено, что при осуществлении регистрации в налоговом органе ЗАО «Гарантия» указало в качестве государственной регистрации следующий адрес: 

<

...>, в связи с чем, уведомление ответчика по адресу государственной регистрации является надлежащим доказательством направления в адрес ответчика требования о проведении собрания.

В установленный Федеральным законом от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах» срок решение о проведении либо решение об отказе в проведении внеочередного общего собрания обществом не принято. Как следует из решения, с учетом длительности уклонения ответчика от проведения собрания по требованию истца, а также принятия решения по требованию истца только после обращения последнего в суд за защитой нарушенных прав, что свидетельствует о злоупотреблении правом.

Исходя из вышеуказанных обстоятельств, суд правомерно удовлетворил требования истца по обязанию ответчика передать ему документы, связанные с деятельностью ЗАО «Гарантия».

Судебная коллегия, проанализировав предоставленные в материалы дела письменные доказательства, приходит к выводу о том, что доводы, изложенные в апелляционной жалобе, по существу направлены на переоценку фактических обстоятельств и представленных доказательств, правильно установленных и оцененных судом первой инстанции, опровергаются материалами дела и не отвечают требованиям действующего законодательства.

На основании вышеизложенного, судебная коллегия считает, что при рассмотрении заявленного иска по существу суд первой инстанции полно всесторонне определил круг юридических фактов, подлежащих исследованию и доказыванию, которым дал обоснованную юридическую оценку, и сделал правильный вывод о применении в данном случае конкретных норм материального и процессуального права, в связи с чем, у судебной коллегии нет основании? для изменения или отмены судебного акта.

Апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь статьями 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд апелляционной инстанции, 

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Волгоградской области от 27 июня 2016 года по делу № А12-14501/2017 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме через арбитражный суд первой инстанции.

 

Председательствующий                                                                                        Т. В. Волкова 

 

Судьи                                                                                                                       О. И. Антонова

 

С. А. Жаткина