Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191124, Санкт-Петербург, ул. Смольного, д.6

http://www.spb.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-47101/2022

08 июля 2022 года

г.Санкт-Петербург

 

Резолютивная часть решения объявлена 05 июля 2022 года. Полный текст решения изготовлен 08 июля 2022 года08 июля 2022 года.

Арбитражный суд  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

в составе: судьи Лебедевой И.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению:

заявитель -  Акционерное общество "ВОСТОКИНВЕСТ"

заинтересованное лицо - Северо-Западное главное управление Центрального Банка Российской Федерации

об оспаривании постановления от 21.04.2022 №22-2341/3110-1 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении №ТУ-40-ЮЛ-22-2341, 

при участии

от заявителя: не явился, извещен,

от заинтересованного лица: ФИО2, по доверенности от 02.03.2021,   

установил:

Акционерное общество "ВОСТОКИНВЕСТ" (далее – заявитель, Общество, ООО АО "ВОСТОКИНВЕСТ") обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением об оспаривании постановления Северо-Западного главного управления Центрального Банка Российской Федерации (далее – заинтересованное лицо, Главное управление) от 21.04.2022 №22-2341/3110-1 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении №ТУ-40-ЮЛ-22-2341, о привлечении Общества к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса РФ об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ), с назначением административного наказания в виде штрафа в размере 500 000 руб.

В предварительном судебном заседании представитель Банка заявил ходатайство о приобщении к материалам дела отзыва на заявление. 

Суд удовлетворил ходатайство, отзыв приобщен к материалам дела.

В соответствии с частью 4 статьи 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), суд, считая подготовленным дело к судебному разбирательству, в отсутствие возражений сторон, завершил предварительное заседание и открыл судебное разбирательство в данном судебном заседании.

В судебном заседании представитель Банка возражал против удовлетворения заявления.

Общество надлежащим образом извещено о времени и месте  судебного разбирательства, однако его представитель в судебное заседание не явился.

Дело рассмотрено в порядке ст.ст. 156, 210 АПК РФ в отсутствие представителя заявителя.

Исследовав в порядке ст. 71 АПК РФ материалы дела, заслушав доводы заинтересованного лица, суд установил следующие обстоятельства. 

Как следует из материалов дела, предписанием Северо-Западного главного управления Центрального Банка Российской Федерации от 16.12.2021 Обществу предписано в срок не позднее 60 календарных дней с даты получения предписания предоставить документы для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций, распределенных среди учредителей (приобретенных единственным учредителем) акционерного общества при его учреждении или, при наличии, информацию о государственной регистрации выпуска ценных бумаг с приложением копий подтверждающих документов.

В связи с непредставлением Обществом запрошенных сведений 04.04.2022 Главным управлением в отношении Общества составлен протокол об административном правонарушении № ТУ-40-ЮЛ-22-2341/1020-1.

Постановлением от 21.04.2022 №22-2341/3110-1 о назначении административного наказания по делу об административному правонарушении № ТУ-40-ЮЛ-22-2341 Общество признано виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ. Обществу назначен штраф в размере 500 000 рублей.

Не согласившись с вынесенным постановлением, Общество обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением. 

Часть 9 статьи 19.5 КоАП РФ устанавливает ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России.

В соответствии со статьей 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Закон № 86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов. При этом Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применять иные меры, предусмотренные федеральными законами.

Согласно пункту 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон № 39-ФЗ) Банк России осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Банком России.

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Закона № 39-ФЗ Банк России вправе направлять эмитентам предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.

Согласно пункту 1 статьи 19 Закона № 39-ФЗ (в редакции от 28.12.2002, действовавшей в момент размещения ценных бумаг Общества при его учреждении) процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг включает в себя, в том числе государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг, размещение эмиссионных ценных бумаг и государственную регистрацию отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг.

При учреждении акционерного общества размещение эмиссионных ценных бумаг осуществляется до государственной регистрации их выпуска, а государственная регистрация отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска эмиссионных ценных бумаг.

Пунктом 1 статьи 20 Закона № 39-ФЗ установлено, что государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг осуществляет Банк России.

Государственная регистрация выпуска (выпусков) акций, размещенных при учреждении акционерного общества, если государственная регистрация акционерного общества - эмитента осуществлена до 1 января 2020 года, согласно разъяснениям Банка России, изложенным в пункте 7 Информационного письма от 25.12.2019 № ИН-06-28/100 «О применении Положения Банка России от 19 декабря 2019 года № 706-11 «О стандартах эмиссии ценных бумаг», осуществляется в соответствии с нормами Положения  Банка  России от  11.08.2014 № 428-П  «О стандартах эмиссии  пенных бумаг,  порядке государственной    регистрации    выпуска    (дополнительного    выпуска)    эмиссионных    пенных    бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» (далее - Положение № 428-П) для эмитентов, не являющихся кредитными организациями.

Согласно требованиям пункта 13.2 Положения № 428-П документы для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций, распределенных среди учредителей (приобретенных единственным учредителем) акционерного общества при его учреждении, должны были быть представлены в регистрирующий орган не позднее 30 дней после даты государственной регистрации акционерного общества.

Поскольку Общество зарегистрировано в Едином государственном реестре юридических лип 19.08.2003, оно обязано было представить документы для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций в регистрирующий орган не позднее 18.09.2003.

Согласно информации, имеющейся в Главном управлении, регистрирующим органом 07.04.2008 и 25.01.2013 на основании положений Закона № 39-ФЗ были приняты решения об отказе в государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций Общества, распределенных среди учредителей (приобретенных единственным учредителем) при его учреждении.

Таким образом, государственная регистрация выпуска и отчета об итогах выпуска акций Общества, размещенных при его учреждении, до настоящего времени не осуществлена, что является нарушением установленной пунктом 1 статьи 19 Закона № 39-ФЗ процедуры эмиссии эмиссионных ценных бумаг.

В данной связи Главное управление, руководствуясь положениями статьи 76.2 Закона № 86-ФЗ, пункта 10 статьи 42 и пункта 7 статьи 44 Закона № 39-ФЗ. направило в адрес Общества Предписание с указанием в срок не позднее 60 календарных дней с даты получения Предписания представить в Главное управление документы для регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций, распределенных среди учредителей (приобретенных единственным учредителем) Общества при его учреждении или, при наличии, информацию о государственной регистрации выпуска ценных бумаг с приложением подтверждающих документов.

Согласно уведомлению о вручении почтового отправления Предписание было получено Обществом 21.12.2021, в связи с чем, с учетом положений статьи 193 Гражданского кодекса Российской Федерации, оно подлежало исполнению в срок не позднее 21.02.2022 (включительно).

Изменение либо отмена Предписания в установленном порядке не осуществлялась. В порядке, предусмотренном статьей 199 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, действие Предписания не приостанавливалось. Сведения об обжаловании Предписания в судебном либо досудебном порядке отсутствуют.

Вместе с тем, документы, подлежавшие представлению в Главное управление во исполнение Предписания, Обществом в установленный срок не представлены. В этой связи Предписание признано неисполненным, о чем в адрес Общества Главным управлением направлено соответствующее уведомление от 01.03.2022 № 12-50-1-12/5309.

Выражая несогласие с Постановлением, Обществом в Заявлении указано на рассмотрение Главным управлением ходатайства Общества от 01.04.2022 (вх. № 2-30752 от 01.04.2022) до даты рассмотрения Дела по существу (20.04.2022).

Согласно пункту 2 статьи 24.4 КоАП РФ ходатайство заявляется в письменной форме и подлежит немедленному рассмотрению.

Вместе с тем, в соответствии с положениями статьи 29.9 КоАП РФ рассмотрение вопроса о назначении административного наказания либо об освобождении от административной ответственности относится к исключительной компетенции должностного лица, рассматривающего дело об административном правонарушении. При этом решение по данному вопросу может быть принято таким должностным лицом только при разрешении дела по существу.

Поскольку Ходатайство, содержащее просьбу о разрешении дела об административном       правонарушении       без       назначения       Обществу административного наказания в виде штрафа, поступило в Главное управление до возбуждения Дела, должностным лицом, уполномоченным на составление протокола об административном правонарушении, Обществу было отказано в его удовлетворении, о чем вынесено соответствующее определение № ТУ-40-ЮЛ-22-2341/3100-1 от 04.04.2022. В определении Обществу также были даны разъяснения о том, что решение по вопросу о назначении ему административного наказания либо об освобождении его от административной ответственности будет принято должностным лицом, рассматривающим Дело.

Как следует из содержания Постановления, при назначении наказания должностным лицом Главного управления 20.04.2022 при разрешении Дела по существу были учтены и подробно изложены в тексте Постановления все обстоятельства, имеющие существенное значение.

Общество полагает, что совершенное им административное правонарушение является малозначительным, что подтверждается неосуществлением Обществом финансово-хозяйственной деятельности, а также отсутствием в материалах дела доказательств наступления каких-либо неблагоприятных последствий в результате неисполнения Предписания.

Вместе с тем, отмеченные Обществом обстоятельства не могут свидетельствовать о наличии оснований, позволяющих признать совершенное Обществом правонарушение малозначительным.

Малозначительным административным правонарушением, согласно правовой позиции Пленума Верховного Суда Российской Федерации, изложенной в пункте 21 Постановления от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях», является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушение и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющего существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Пунктом 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах,   возникших   в   судебной   практике   при   рассмотрении   дел   об административных правонарушениях» дано разъяснение о том, что малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Таким образом, из указанных правовых позиций следует, что при разрешении вопроса о возможности признания административного правонарушения малозначительным надлежит, в том числе исследовать обстоятельства, характеризующие противоправное поведение виновного липа, поскольку объективная угроза охраняемым законом общественным интересам может выражаться не только в наступлении материальных последствий, но и в пренебрежительном отношении такого лица к исполнению возложенных на него обязанностей.

Требование Банка России об устранении нарушения законодательства Российской Федерации, содержащееся в Предписании и подлежавшее исполнению в срок не позднее 21.02.2022, Обществом не исполнено. Государственная регистрация выпуска и отчета об итогах выпуска акций Общества, размещенных при его учреждении, в нарушение требований Закона № 39-ФЗ так и не была осуществлена.

Согласно пункту 1 статьи 2 Закона № 39-ФЗ акция закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению.

Несоблюдение Обществом с 18.09.2003 требований Закона № 39-ФЗ, и в связи с этим осуществление деятельности, в условиях отсутствия зарегистрированного выпуска ценных бумаг Общества, существенно нарушает права и законные интересы акционеров Общества. В частности, лишает акционеров возможности реализации таких базовых прав, закрепленных законодательством Российской  Федерации,  как  получение  части  прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации.

Изложенные обстоятельства позволяют прийти к выводу о пренебрежительном отношении Общества к выполнению обязанностей, возложенных на него действующим законодательством Российской Федерации, а также требованиям Банка России. Длительное непрекращающееся противоправное поведение Общества свидетельствует о наличии в его действиях существенной угрозы охраняемым законом общественным отношениям и отсутствии оснований для признания совершенного Обществом правонарушения малозначительным.

Судом установлено, что при вынесении постановления заинтересованным лицом не было допущено процессуальных нарушений. Требования статьи 29.10 КоАП РФ соблюдены в полной мере, были учтены все обстоятельства по делу, которым дана надлежащая оценка, в том числе, дана оценка вины Общества в совершенном нарушении.

В соответствии с частью 3.2 статьи 4.1 КоАП РФ при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей.

При назначении административного наказания в соответствии с частью 3.2 настоящей статьи размер административного штрафа не может составлять менее половины минимального размера административного штрафа, предусмотренного для юридических лиц соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса (ч. 3.3 ст. 4.1 КоАП РФ).

Конституционный Суд Российской Федерации в постановлении от 25.02.2014 №4-П (далее - Постановление №4-П) указал, что принятие решения о назначении юридическому   лицу   административного   штрафа   ниже   низшего   предела, предусмотренного соответствующей административной санкцией, допускается только в исключительных случаях.

Исходя из позиции Конституционного Суда Российской Федерации, изложенной в Постановлении №4-П, при назначении административного штрафа ниже низшего предела, указанного в соответствующей административной санкции, следует учитывать: - характер и последствия совершённого административного правонарушения; - степень вины привлекаемого к административной ответственности юридического лица; - его имущественное и финансовое положение; - иные    имеющие    существенное значение для индивидуализации административной ответственности обстоятельства.

Суд считает, что в рассматриваемом случае, наложение на заявителя административного штрафа в размере 500 000 руб. не отвечает целям административной ответственности и влечет избыточное ограничение прав юридического лица, несопоставимо с характером административного правонарушения и наступившими последствиями, в связи с чем, считает возможным снизить размер штрафа до 250 000 руб.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

изменить постановление Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации от 21.04.2022 № 22-2341/3110-1 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № ТУ-40-ЮЛ-22-2341, в части размера административного штрафа, уменьшив его размер до 250 000 руб.

В удовлетворении заявленных требований в остальной части отказать.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия.

Судья Лебедева И.В.