Арбитражный суд Хабаровского края

г. Хабаровск, ул. Ленина 37, 680030, www.khabarovsk.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

дело № А73-378/2019

г. Хабаровск

24 апреля 2019 года

Резолютивная часть решения оглашена в судебном заседании 23.04.2019. В полном объеме решение вынесено 24.04.2019.

Арбитражный суд Хабаровского края в составе судьи Шапошниковой В.А.,

с участием  помощника судьи Диченко Н.П., ведущей протокол судебного заседания,

рассмотрел в заседании суда дело по заявлению  Центрального банка Российской Федерации (Отделение по Хабаровскому краю Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации)

к обществу с ограниченной ответственностью «Риэлторская компания «Тауэр» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, адрес: 680030, 

<

...>)

о привлечении к административной ответственности, предусмотренной статьей 14.36 КоАП РФ

третье лицо – ФИО1.

В заседании приняли участие:

от  заявителя – ФИО2 – представитель по доверенности от 31.01.2018 № 27АА1220171

от ООО «РК Тауэр» – ФИО3 – руководитель общества, личность установлена по паспорту гражданина РФ

от третьего лица – ФИО4 – представитель по доверенности от 15.05.2018 № 27АА 1140185.

Суд установил: Центральный банк Российской Федерации в лице Отделения по Хабаровскому краю Дальневосточного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – ЦБ РФ, Отделение по Хабаровскому краю, административный орган) обратился в арбитражный суд с заявлением о привлечении общества с ограниченной ответственностью «Риэлторская компания «Тауэр» (далее – ООО «РК Тауэр», общество) к административной ответственности, предусмотренной статьей 14.36 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора,  привлечен ФИО1 (далее – ФИО1, третье лицо).

Представитель заявителя в судебном заседании поддержал заявленные требования.

Представитель общества в судебном заседании просил отказать в удовлетворении заявленных требований по основаниям, изложенным в отзыве на заявление.

Представитель  третьего лица поддержал позицию административного органа по основаниям, изложенным в отзыве на заявление.

Заслушав лиц, участвующих в деле, исследовав материалы дела, суд приходит к следующему выводу.

В соответствии с главой Х.1. Федерального закона 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее — Федеральный закон № 86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков в том числе, за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности, перечень которых определен статьей 76.1 Федерального закона № 86-ФЗ, за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

В отношении обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью Банк России наделен исключительно полномочиями по возбуждению дел об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 14.36, частью 11 статьи 15.23.1 КоАП РФ в соответствии с пунктом 81 части 2 статьи 28.3 КоАП РФ.

В ЦБ РФ (Отделение по Хабаровскому краю) 22.10.2018 поступила жалоба гражданина ФИО1  на нарушение ООО «РК Тауэр»  обязанности, установленной статьей 50 Федерального закона  от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» и непредставлением ему, как участнику общества,  копий документов по его требованию от 04.06.2018.

Управлением службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Дальневосточном федеральном округе Банка России в ходе рассмотрения обращения гражданина ФИО1 выявлено нарушение ООО «РК Тауэр» законодательства Российской Федерации об обществах с ограниченной ответственностью – нарушение срока и порядка предоставления участнику общества с ограниченной ответственностью запрошенной им информации.

Уведомлением от 28.11.2018 ООО «РК Тауэр» извещено о времени и месте составления протокола об административном правонарушении – 10.01.2019 в 10-30 часов по адресу: 

<

...>.

Уведомление направлено по юридическому адресу общества в виде телеграммы, которая  получена обществом 30.11.2018.

10.01.2019  ведущим юрисконсультом юридического отдела Отделения по Хабаровскому краю ЦБ РФ ФИО2 в отношении общества составлен протокол №ТУ-08-ЮЛ-18-23035/1020-1 об административном правонарушении, предусмотренном статьей 14.36 КоАП РФ.

Поскольку дела об административных правонарушениях, предусмотренных  статьей 14.36 КоАП РФ, совершенных юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями, согласно  части 3 статьи 23.1 КоАП РФ рассматриваются арбитражными судами, административный орган обратился с настоящим заявлением.

Непредставление или несвоевременное представление документов о споре, связанном с созданием юридического лица, управлением им или участием в нем, участникам (акционерам, членам, учредителям) юридического лица в случае, если представление таких документов предусмотрено законом, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двух тысяч до пяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок до трех лет; на юридических лиц - от десяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Правовое положение общества с ограниченной ответственностью, права и обязанности его участников, порядок создания, реорганизации и ликвидации общества определены Федеральным законом от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Федеральный закон № 14-ФЗ).

Пунктом 1 статьи 8 Федерального закона № 14-ФЗ закреплены права участников хозяйственного товарищества или общества, в том числе, участвовать в управлении делами общества в порядке, установленном Федеральным законом № 14-ФЗ и уставом общества, получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

Частью 2 статьи 50 Федерального закона № 14-ФЗ определен перечень документов, подлежащих предоставлению участникам общества по их требованиям, к числу которых относятся в том числе: судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска.

В соответствии с пунктом 3 статьи 50 Федерального закона № 14-ФЗ в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 статьи 50 Федерального закона № 14-ФЗ документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов.

Как следует из материалов дела, в том числе по сведениям, содержащимся в Едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ), ФИО1, является участником ООО «РК Тауэр» с долей участия в уставном капитале общества  равной 1/3 доли, и имеет право участвовать в общих собраниях участников Общества. 

04.06.2018 ФИО1 в адрес общества направлено требование о предоставлении документов (далее — Требование от 04.06.2018) включающее, в том числе пункт о предоставлении судебных решений по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления или заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска.

Указанное требование направлено ценным письмом 04.06.2018 (почтовый идентификатор 68002019673514, опись вложения),  по адресу места нахождения общества: 680030, 

<

...>, сведения о котором содержатся в ЕГРЮЛ.

По информации, размещенной на официальном сайте ФГУП «Почта России» в сети Интернет по сетевому адресу: https://www.pochta.ru, ценное письмо (почтовый идентификатор 68002019673514) было вручено Обществу 15.06.2018.

Поскольку Федеральным законом № 14-ФЗ установлена обязанность общества по предоставлению копий судебных решений по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебных актов по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска, у ООО «РК ТАУЭР» возникла обязанность исполнить Требование от 04.06.2018 в срок не позднее 22.06.2018 в указанной части.

Однако в нарушение пунктов 2 и 3 статьи 50 Федерального закона № 14-ФЗ Требование от 04.06.2018 в части предоставления судебных решений по спорам, связанным с созданием Общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления или заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска ООО «РК ТАУЭР» исполнено не было.

Исходя из изложенного, ООО «РК ТАУЭР» совершено административное правонарушение, выразившееся в неисполнении в установленный срок законного Требования от 04.06.2018.

Ответственность за совершенное административное правонарушение установлена статьей 14.36 КоАП РФ.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ, юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

ООО «РК ТАУЭР» имело возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность КоАП РФ, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по исполнению Требования от 04.06.2018.

Обществом не представлено доказательств наличия или отсутствия у него  истребованных ФИО1 документов (судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе, определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления или заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска), а также доказательств уведомления ФИО1 об их наличии либо  отсутствии.

Названные обстоятельства свидетельствуют о наличии в действиях (бездействии) общества  вины в совершении административного правонарушения.

Суд не принимает довод  общества о повторном привлечении к административной ответственности за одно и то же правонарушение со ссылкой на дело № А73-379/2019.

В деле № А73-379/2019 установлена вина общества в непредставлении ФИО1 копий документов по его требованию от 16.04.2018, полученному обществом 22.05.2018. Дата совершения указанного правонарушения – 30.05.2018. В настоящем деле рассмотрен вопрос о виновном бездействии общества, выразившимся в непредставлении в установленный срок участнику общества  ФИО1  копий документов по его требованию от 04.06.2018, полученному обществом 15.06.2018.  Дата совершения административного правонарушения  23.06.2018.

Таким образом, обществом совершено два разных административных правонарушения.

В соответствии с частью 1 статьи 4.4 КоАП РФ  при совершении лицом двух и более административных правонарушений административное наказание назначается за каждое совершенное административное правонарушение.

Место совершения административного правонарушения: 680030, 

<

...>.

Обстоятельств, смягчающих или отягчающих ответственность, судом не установлено.

Сроки привлечения   к административной ответственности соответствуют требованиям статьи 4.5  КоАП РФ.

Фактические обстоятельства дела не свидетельствуют об исключительности ситуации, позволяющей признать правонарушение малозначительным и применить статью 2.9. КоАП РФ, как это сформулировано в пункте 18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях». Основанием для освобождения  юридического лица от ответственности могут служить обстоятельства, вызванные объективно непреодолимыми либо непредвиденными препятствиями, находящимися вне контроля хозяйствующего субъекта, при соблюдении той степени добросовестности, которая требовалась от него в целях выполнения законодательно установленной обязанности. Доказательств наличия указанных обстоятельств обществом не представлено.

В соответствии с частью 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

Согласно части 2 статьи 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

В рамках дела № А73-379/2019 исследовался вопрос о привлечении ООО «РК Тауэр» к административной ответственности, предусмотренной статьей 14.36 КоАП РФ, в связи с неисполнением требования ФИО1 от 16.04.2018, включающего, в том числе, пункт о предоставлении судебных решений по спорам, связанным с созданием общества, управлением и м или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления или заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска, полученного обществом 22.05.2018. В рамках рассмотрения указанного дела судом установлено, что обязанность по предоставлению ФИО1 истребованных документов возникла у общества 29.05.2018. Требование ФИО1 обществом не исполнено, правонарушение,  предусмотренное статьей 14.36 КоАП РФ, совершено ООО «РК Тауэр» 30.05.2018.

Условий, в соответствии с которыми оценка возможности применения предупреждения по последующему правонарушению зависит от вступления в силу постановления о привлечении к административной ответственности по предшествующему правонарушению, статьи 3.4 и 4.1.1 КоАП РФ не предусматривают.

В частности, данная правовая позиция изложена в определении  Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда РФ от 05.09.2018 № 303-АД18-5207 по делу № А04-6879/2017.

Следовательно, административное правонарушение, совершенное обществом 23.06.2018, не является впервые совершенным административным правонарушением.

Кроме того, вследствие противоправных действий  общества участник  общества ФИО1 был вынужден понести денежные расходы, направленные на восстановление его нарушенных прав, такие как уплата государственной пошлины в сумме 6000 рублей и расходы на оплату услуг представителя 55 000 рублей при обращении в арбитражный суд с иском по делу № А73-10461/2018.

С учетом взаимосвязанных положений части 2 статьи 3.4 и части 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ суд  не усматривает оснований для применения в данном случае положений статьи 4.1.1 КоАП РФ, поскольку из материалов дела не следует, что имеются условия, предусмотренные частью 2 статьи 3.4 КоАП РФ в части такого обстоятельства, как совершение правонарушения впервые и  отсутствие имущественного ущерба.

При таких условиях  применение положений статьи 4.1.1 КоАП РФ и возможность замены штрафа на предупреждение исключается.

Учитывая вытекающий из Конституции Российской Федерации принцип дифференцированности, соразмерности и справедливости наказания,  суд считает возможным применить к правонарушителю минимальный размер штрафа, предусмотренный санкцией  статьи 14.36 КоАП РФ.

Административный штраф должен быть уплачен не позднее шестидесяти дней со дня вступления решения в законную силу по следующим реквизитам:

а)реквизиты банка получателя:

Операционный департамент Банка России г. Москва 701; БИК: 044501002;

б)реквизиты получателя:

Межрегиональное операционное УФК (Банк России);

ИНН: 

<

***>;

КПП: 770201001;

счет: 40101810500000001901;

в)код бюджетной классификации: 99911690010016000140;

г) ОКТМО: 45379000;

ИП: 22721047898272101001;

УИН: 0355262800800100119230356.

Назначение платежа: административный  штраф  (указать номер и дату решения суда).

Не позднее шестидесяти дней со дня вступления решения в законную силу представить в суд документы, подтверждающие уплату штрафа.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 208, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Общество с ограниченной ответственностью «Риэлторская компания «Тауэр», зарегистрированное  в качестве юридического лица 22.09.1995 Администрацией Центрального района г. Хабаровска, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, расположенное по адресу: 680030, 

<

...>, привлечь к административной ответственности, предусмотренной статьей 14.36 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 10 000 (Десять тысяч) рублей.

Решение вступает в законную силу по истечении десятидневного срока со дня его принятия (изготовления его в полном объеме), если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Шестой арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней с даты принятия решения через Арбитражный суд Хабаровского края.

Судья                                                                              В.А. Шапошникова