АРБИТРАЖНЫЙ СУД 

ЧУВАШСКОЙ РЕСПУБЛИКИ-ЧУВАШИИ

428000, Чувашская Республика, г. Чебоксары, проспект Ленина, 4 http://www.chuvashia.arbitr.ru/

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А79-10535/2016

г. Чебоксары

01 февраля 2017 года

Резолютивная часть решения объявлена 25.01.2017.

Арбитражный суд Чувашской Республики - Чувашии в составе судьи Щетинкина А.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению 

общества с ограниченной ответственностью «Экспресс-Автоломбард», ОГРН 

<

***>, г. Чебоксары, 

к Центральному банку Российской Федерации в лице Отделения - Национального банка по Чувашской Республике Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации, ОГРН 

<

***>, г. Чебоксары, 

о признании незаконным и отмене постановления от 21.10.2016 № ТУ-97-ЮЛ-16-7730/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении

при участии:

от административного органа – ФИО2 (по доверенности от 04.02.2016),

установил:

общество с ограниченной ответственностью «Экспресс-Автоломбард» (далее – ООО «Экспресс-Автоломбард», общество) обратилось в Арбитражный суд Чувашской Республики-Чувашии с заявлением к Центральному банку Российской Федерации в лице Отделения - Национального банка по Чувашской Республике Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – Банк России, Банк) о признании незаконным и отмене постановления от 21.10.2016 № ТУ-97-ЮЛ-16-7730/3110-1 о назначении административного наказания в виде административного штрафа в размере 250 000 рублей за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Заявленное требование мотивировано тем, что допущенное административное правонарушение является малозначительным.

Согласно сведениям из ЕГРЮЛ ООО «Экспресс-Автоломбард» изменило наименование на общество с ограниченной ответственностью «АВТОЛИГА.21» (далее – ООО «АВТОЛИГА.21»,общество)

ООО «АВТОЛИГА.21» явку своего представителя в судебное заседание не обеспечило, не извещено.

Представитель Банка России в судебном заседании требования общества не признала по основаниям, указанным в отзыве.

Выслушав участников процесса, изучив материалы дела, суд приходит к следующему.

В соответствии с требованиями статьи 2.4 Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах», Указания Банка России от 30.12.2015 № 3927-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда» (далее - Указание № 3927-У) ломбарды обязаны представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и персональном составе своих руководящих органов. Отчет о деятельности ломбарда представляется за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года, не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода; за календарный год дважды: не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года и не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года. Отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда представляется по окончании календарного года, а также в случае изменения сведений, содержащихся в отчете о персональном составе руководящих органов ломбарда, не позднее 30 календарных дней после отчетного года или даты изменения сведений. К отчету о деятельности ломбарда за календарный год, представляемому не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года, также прилагается электронный документ, содержащий годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность ломбарда, составленную в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Таким образом, документы, содержащие отчет о деятельности ломбарда за полугодие 2016 года должны быть представлены в Банк России в форме электронного документа с усиленной квалифицированной электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть «Интернет».

Банком было установлено, что по состоянию на 09.08.2016 ООО «Экспресс-Автоломбард» не представило в Банк России отчет о деятельности ломбарда за полугодие 2016 года.

Учитывая изложенное, в соответствии с пунктом 5 части 4 статьи 2.3 Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах», абзацем 1 статьи 76.5 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации», Банк России 09.08.2016 выдал обществу предписание № Т497-21-11/6788, согласно которому заявитель обязан в срок не позднее 10 (десяти) рабочих дней с даты получения настоящего предписания направить в Банк России отчет о деятельности ломбарда за полугодие 2016 года в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно - телекоммуникационную сеть «Интернет». Принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности нарушения законодательства Российской Федерации, указанного в устанавливающей части настоящего предписания. Представить в Отделение-НБ Чувашская Республика отчет об исполнении предписания через личный кабинет участника финансового рынка. Ответ на предписание Банка России формируется с использованием программы-анкеты, размещаемой в свободном доступе на официальном сайте Банка России, по аналогии с формированием пакета отчетности. При подготовке отчета об исполнении предписания необходимо ссылаться на исходящий номер и дату предписания, а также указывать дату его получения.

Вместе с тем, Банком России было выявлено невыполнение ООО «Экспресс-Автоломбард» в установленный срок названого предписания Банка.

По факту выявленного правонарушения в отношении ООО «Экспресс-Автоломбард» должностным лицом Отделения - НБ Чувашская Республика 06.10.2016 с участием законного представителя общества был составлен протокол № 97-16-Ю/0020/1020 об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

21.10.2016 также с участием законного представителя общества данное административное дело было рассмотрено и вынесено постановление № ТУ-97-ЮЛ-16-7730/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении в размере 250 000 руб. При этом административным органом были применены положения части 3 статьи 4.1 КоАП РФ.

Не согласившись с данным постановлением, общество обратилось в суд с настоящим заявлением.

Согласно части 9 статьи 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Факт неисполнения предписания от 09.08.2016 № Т497-21-11/6788 материалами дела подтверждается и заявителем по существу не оспаривается.

В этой связи следует признать, что ООО «Экспресс-Автоломбард» совершило административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрено частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Процессуальных нарушений в ходе производства по административному делу Банком допущено не было.

Размер штрафа антимонопольным органом определен в размере в сумме 250 000 руб., то есть в размере ниже минимального размере штрафа по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Срок давности привлечения к административной ответственности не нарушен. 

Оснований для признания правонарушения малозначительным суд не находит в силу следующего.

Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 постановления Пленума Высшего арбитражного суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.

По смыслу статьи 2.9 КоАП РФ оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо с угрозой причинения вреда личности, обществу или государству.

Таким образом, категория малозначительности относится к числу оценочных, в связи с чем определяется в каждом конкретном случае исходя из обстоятельств совершенного правонарушения.

Судом установлено, что в рассматриваемом случае существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в неисполнении заявителем законного предписания Банка России по устранению нарушений требований Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах», Указания Банка России от 30.12.2015 № 3927-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда».

В этой связи, оценив конкретные обстоятельства совершения вмененного заявителю административного правонарушения, суд приходит к выводу об отсутствии оснований для признания совершенного обществом административного правонарушения малозначительным.

Кроме того, суд приходит к выводу, что в данном случае отсутствуют основания для замены административного штрафа на предупреждение, поскольку в силу части 2 статьи 4.1.1 КоАП РФ административное наказание в виде административного штрафа не подлежит замене на предупреждение в случае совершения административного правонарушения, предусмотренного статьями 14.31 - 14.33, 19.3, 19.5, 19.5.1, 19.6, 19.8-19.8.2, 19.23, частями 2 и 3 статьи 19.27, статьями 19.28, 19.29, 19.30, 19.33 КоАП РФ.

При указанных обстоятельствах суд считает, что в силу части 3 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации оспариваемое постановление подлежит признанию законным и обоснованным, в связи с чем требования заявителя удовлетворению не подлежат.

Вопрос о распределении расходов по госпошлине за рассмотрение настоящего дела судом не рассматривается, поскольку по правилам части 4 статьи 208 АПК РФ заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности госпошлиной не облагается.

Руководствуясь статьями 167 – 170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

обществу с ограниченной ответственностью «АВТОЛИГА.21» отказать в удовлетворении заявления о признании незаконным постановления Отделения - Национального банка по Чувашской Республике Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 21.10.2016 № ТУ-97-ЮЛ-16-7730/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении.

Решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд, г. Владимир, в течение десяти дней с момента его принятия. Жалобы подаются через Арбитражный суд Чувашской Республики – Чувашии.

Судья

А.В. Щетинкин