АРБИТРАЖНЫЙ СУД ГОРОДА МОСКВЫ 

115225, г.Москва, ул. Большая Тульская, д. 17 

http://www.msk.arbitr.ru Именем Российской Федерации 

РЕШЕНИЕ

Дело № А40-260173/23-93-2114

г. Москва

18 декабря 2023 года

Резолютивная часть решения объявлена 4 декабря 2023 года Полный текст решения изготовлен 18 декабря 2023 года 

Арбитражный суд города Москвы в составе:  

Судьи Позднякова В.Д. при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1 

с использованием средств аудиозаписи в ходе судебного заседания  рассмотрев в открытом судебном заседании дело  

по заявлению Савеловского межрайонного прокурора г. Москвы 

к руководителю Управления бэк-офиса Департамента клиентского обслуживания АО  «Тинькофф Банк» ФИО2  

о привлечении к административной ответственности по ч.4 ст.14.13 КоАП РФ на  основании постановления от 16.10.2023 о возбуждении дела об административном  правонарушении,  

при участии: от заявителя – ФИО3, удост. от ответчика – не явился, извещен. 

УСТАНОВИЛ:

Савеловский межрайонный прокурор г. Москвы обратился в Арбитражный суд  г. Москвы с заявлением о привлечении руководителю Управления бэк-офиса  Департамента клиентского обслуживания АО «Тинькофф Банк» ФИО2 к  административной ответственности по ч.4 ст.14.13 КоАП РФ.  

В судебном заседании представитель заявителя поддержал заявленные  требования.  

Лицо, привлекаемое к административной ответственности, в судебное заседание  не явился, в материалах дела имеются документы, подтверждающие его надлежащее  извещение о времени и месте судебного разбирательства. Суд счел возможным  рассмотреть дело без его участия в порядке, предусмотренном ст.156 АПК РФ  

Рассмотрев материалы дела, выслушав доводы лиц, участвующих в деле, оценив  представленные суду доказательства, судом признаются заявленные требования  подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.  

В соответствии с п.6 ст.205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к  административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании  

устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли  факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об  административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола  об административном правонарушении и полномочия административного органа,  составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность  за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к  административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а  также определяет меры административной ответственности.  

Из материалов дела следует, Савеловской межрайонной прокуратурой г.  Москвы на основании решения о проведении проверки от 18.08.2023 № 328 проведена  проверка исполнения законодательства о несостоятельности (банкротстве) в  деятельности АО «Тинькофф Банк» (ИНН 

<

***>).  

Установлено, что решением Арбитражного суда Алтайского края от 16.11.2022  по делу № А03-14238/2022 ФИО4 признан несостоятельным  (банкротом) и введена процедура банкротства -реализация имущества гражданина.  

Финансовым управляющим ФИО4 утвержден ФИО5 (ИЕН 780527112510, регистрационный номер в сводном государственном  реестре арбитражных управляющих - 21973) - член Союза СРО «ГАУ» (ИНН  

<

***>, ОГРН 

<

***>, адрес: 420034, Респ. Татарстан, г. Казань,  Московский р-н, ул. Соловецких юнг, д. 7, оф. 1004).  

Установлено, что финансовым управляющим должника ФИО4  ФИО5 направлено заявление от 10.07.2023 № 64 на перечисление  денежных средств со счета должника.  

Согласно отчету об отслеживании почтовых отправлений с почтовым  идентификатором - (трек-номер 14574886081116) ответ на указанный запрос АО  «Тинькофф Банк» направлен лишь 01.08.2023.  

В нарушение указанных норм законодательства АО «Тинькофф Банк» ответ и  запрашиваемую документацию на вышеуказанный запрос финансового управляющего  в установленный законом срок не направило.  

Согласно полученным объяснениям руководителя Управления бэк-офиса АО  «Тинькофф Банк» ФИО2, он является ответственным за ответы  на запросы финансовых управляющих. Ответ на запрос финансового управляющего  ФИО5 в установленный законодательством 7-дневный срок представлен им  не был, в связи с большой загруженностью, а также его невнимательностью.  

По факту выявленного правонарушения заместителем Савеловского  межрайонного прокурора г. Москвы в отношении руководителя Управления бэк-офиса  АО «Тинькофф Банк» ФИО2 вынесено постановление от  16.10.2023 о возбуждении дела об административном правонарушении,  предусмотренном ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.  

Постановление об административном правонарушении составлено с  соблюдением требований ст. 28.1, 28.2 КоАП РФ. Нарушений процедуры составления в  отношении генерального директора общества постановления об административном  правонарушении, которые могут являться основанием для отказа в привлечении к  административной ответственности в соответствии с п.10 Постановления Пленума  ВАС РФ от 02.06.2004 № 10, судом не установлено.  

Срок привлечения к ответственности на момент вынесения решения,  предусмотренный ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ не истек.  

В соответствии с ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, незаконное воспрепятствование  деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо  временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе  

несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному  управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации  кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов,  необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества,  принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой  организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе  кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на  арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной  администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия  (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение  административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до  пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного  года.  

Отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) регулируются  Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»  

Согласно положениям статьи 2 Федерального закона № 127-ФЗ финансовый  управляющий - арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для  участия в деле о банкротстве гражданина.  

Пунктами 1, 2, 4 статьи 20.3 Федерального закона № 127-ФЗ установлено, что  при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный  управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника,  кредиторов и общества.  

На арбитражного управляющего возложена обязанность принимать меры по  защите имущества должника.  

Арбитражному управляющему в деле о банкротстве предоставлено право  запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов  управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в  том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у  физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления  государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов  местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную,  коммерческую и банковскую тайну.  

В соответствии с п. 1 ст. 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О  несостоятельности (банкротстве)» арбитражный управляющий вправе запрашивать  необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления  должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе  имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических  лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления  государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов  местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную,  коммерческую и банковскую тайну.  

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы  управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и  органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным  управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания  платы.  

Согласно ст. 213.9 Федерального закона от 26.10.2002 № 127 «О  несостоятельности (банкротстве)» финансовый управляющий обязан: принимать меры  по выявлению имущества должника и обеспечению сохранности этого имущества,  проводить анализ финансового состояния должника, выявлять признаки  преднамеренного и фиктивного банкротства, вести реестр требований кредиторов,  уведомлять кредиторов о введении наблюдения, уведомлять кредиторов, а также  

кредитные организации, в которых у гражданина-должника имеются банковский счет и  (или) банковский вклад, включая счета по банковским картам, и иных дебиторов  должника о введении реструктуризации долгов гражданина или реализации имущества  гражданина не позднее чем в течение пяти рабочих дней со дня, когда финансовый  управляющий узнал о наличии кредитора или дебитора; рассматривать отчеты о ходе  выполнения плана реструктуризации долгов гражданина, предоставленные  гражданином, и предоставлять собранию кредиторов заключения о ходе выполнения  плана реструктуризации долгов гражданина; осуществлять контроль за ходом  выполнения плана реструктуризации долгов гражданина; осуществлять контроль за  своевременным исполнением гражданином текущих требований кредиторов,  своевременным и в полном объеме перечислением денежных средств на погашение  требований кредиторов; направлять кредиторам отчет финансового управляющего не  реже чем один раз в квартал, если иное не установлено собранием кредиторов;  исполнять иные предусмотренные настоящим Федеральным законом обязанности.  

Для надлежащего исполнения обязанностей финансового управляющего статьей  213.9 Федерального закона от 26.10.2002 № 127 «О несостоятельности (банкротстве)»  установлено, что финансовый управляющий вправе получать информацию об  имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том  числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах  электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные  организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления  

Согласно Приказу от 04 апреля 2022 № 115379 о переводе работника на другую  работу ФИО2 переведен на должность руководителя управления бэк-офис АО  «Тинькофф Банк».  

В должностных обязанностях должностной инструкции руководителя  управления бэк-офис Департамента клиентского обслуживания АО «Тинькофф Банк»  закреплено, что руководитель обязан контролировать выполнение требований, в том  числе запросов арбитражных управляющих.  

Руководитель Управления бэк-офиса АО «Тинькофф Банк» Бабаянц. А.Г. с  выявленными нарушениями согласен.  

Обстоятельств, смягчающих и отягчающих административную ответственность,  не установлено.  

В соответствии со ст. 2.4 КоАП РФ, административной ответственности  подлежит должностное лицо в случае совершения им административного  правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих  служебных обязанностей, в том числе, совершившие административные  правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или  административно-хозяйственных функций руководители и другие работники иных  организаций.  

Возможность или невозможность квалификации деяния в качестве  малозначительного не может быть установлена абстрактно, исходя из  сформулированной в Кодексе Российской Федерации об административных  правонарушениях конструкции состава административного правонарушения, за  совершение которого установлена ответственность. Квалификация правонарушения как  малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и  производится с учетом положений пункта 18 Постановления Пленума ВАС РФ  применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом  применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано  (пункт 18.1 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 N 10).  

Исходя из конкретных обстоятельств дела и учитывая характер общественных  отношений, на которые посягает нарушитель, суд не усматривает оснований для  

освобождения арбитражного управляющего от административной ответственности  ввиду малозначительности административного правонарушения.  

Учитывая обстоятельства, суд приходит к выводу, что Руководитель Управления  бэк-офиса АО «Тинькофф Банк» Бабаянц. А.Г. подлежит привлечению к  административной ответственности на основании ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ в виде  штрафа в минимальном размере санкции указанной статьи в размере 40 000 руб.  

Согласно ч.1 ст.32.2 КоАП РФ административный штраф должен быть уплачен  лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти  дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в  законную силу либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки,  предусмотренных статьей 31.5 настоящего Кодекса.  

В случае добровольной уплаты суммы административного штрафа  заинтересованному лицу необходимо представить в Арбитражный суд города Москвы  доказательства его добровольной уплаты до истечения установленного КоАП РФ  шестидесятидневного срока со дня вступления решения суда о наложении  административного штрафа в законную силу.  

На основании ст. 4.5, ст.14.13, 24.1, 25.1, 25.4, 25.5, 26.1-26.3, 28.2, 28.4 КоАП  РФ и руководствуясь ст. 71,75, 167-170, 176, 205, 206 АПК РФ, суд  

РЕШИЛ:

Привлечь руководителю Управления бэк-офиса Департамента клиентского  обслуживания АО «Тинькофф Банк» ФИО2 к  административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.  

Назначить ФИО2 наказание в виде штрафа в размере 40  000 (сорок тысяч) рублей.  

Реквизиты по оплате штрафа:  

Получатель УФК по г. Москве (ГУФССП по г.Москве, л/с 

<

***>) 

ИНН: 

<

***>  КПП 770101001  

БИК - 004525988,  ОКТМО 45382000  ГУ Банка России по ЦФО г. Москва // УФК по г. Москве, г. Москва  

Казначейский счет 03100643000000017300, Единый казначейский счет 40102810545370000003 КБК 322 1 16 01141 01 9002 140 УИН 32277000230001575115 

На решение может быть подана апелляционная жалоба в десятидневный срок с  даты его принятия (изготовления в полном объеме).  

Судья: В.Д. Поздняков