АРБИТРАЖНЫЙ СУД ОМСКОЙ ОБЛАСТИ

ул. Учебная, д. 51, г. Омск, 644024; тел./факс (3812) 31-56-51 / 53-02-05, http://omsk.arbitr.ru, http://my.arbitr.ru

 

РЕШЕНИЕ

№ делаА46-19950/2021

08 декабря 2021 года

город Омск

 

Арбитражный суд Омской области в составе судьи Солодкевича И.М. при ведении протокола судебного заседания секретарём судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании, состоявшемся 1 декабря 2021 года, дело по заявлению Центрального банка Российской Федерации (основной государственный регистрационный номер 1037700013020, идентификационный номер налогоплательщика 7702235133, адрес для направления почтовой корреспонденции: 630099, 

<

...>) к закрытому акционерному обществу «Строительно-монтажное управление «Сибгазстройдеталь» (основной государственный регистрационный номер 1055511063420, идентификационный номер налогоплательщика 5506062635, адрес: 644031, 

<

...>, дополнительный адрес для направления почтовой корреспонденции: 644046, 

<

...>) о принудительном исполнении предписания от 26.07.2021 № С59-9/23074,

при участии в деле третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне заявителя – ФИО2,

при участии в судебном заседании:

от Центрального банка Российской Федерации (онлайн) – ФИО3 (паспорт, доверенность от 21.05.2020 сроком действия 5 лет, доверенность от 29.09.2021 сроком действия по 20.05.2025);

ФИО2 (паспорт).

установил:

Центральный банк Российской Федерации (далее также – Банк России, заявитель) обратился в Арбитражный суд Омской области с заявлением к закрытому акционерному обществу «Строительно-монтажное управление «Сибгазстройдеталь» (далее также – ЗАО «СМУ «Сибгазстройдеталь», общество, заинтересованное лицо) о принудительном исполнении предписания от 26.07.2021 № С59-9/23074.

Определение Арбитражного суда Омской области от 08.11.2021 к участию в деле третьим лицом, не заявляющим самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне заявителя привлечён ФИО2.

В судебном заседании требование заявителем поддержано по основаниям, приведённым в заявлении. Третьим лицом разделена его позиция.

Заинтересованным лицом, извещённым о начатом процессе согласно частям 1, 2, 4, 6 статьи 121, частям 1, 3, 5 статьи 122, части 1 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее также – АПК РФ) надлежащим образом, явка в судебное заседание не обеспечена, вследствие чего дело рассмотрено на основании части 3 статьи 156 АПК РФ в отсутствие указанного лица

Рассмотрев материалы дела, заслушав объяснения участвующих в деле лиц, суд установил следующие обстоятельства.

В адрес Банка России 09.03.2021 поступило обращение ФИО2 по вопросу соблюдения ЗАО «СМУ «Сибгазстройдеталь» требований Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее также – Федеральный закон от 26.12.1995 № 208-ФЗ) в части предоставления акционеру документов, касающихся деятельности общества, во исполнение требования ФИО2 о предоставлении документов от 20.01.2021, поступившего в адрес заинтересованного лица 28.01.2021.

В связи с необходимостью проведения проверки сведений, изложенных в обращении ФИО2, Банк России по месту нахождения юридического лица, а также по адресу, указанному в справке об операциях, проведенных по лицевому счету ФИО2, предоставленной держателем реестра акционеров общества – акционерным обществом «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» (далее также – АО «НРК – Р.О.С.Т» в составе реквизитов в отношении общества (644046, 

<

...>), направил запрос от 12.03.2021 исх. № С59-9/7217 о предоставлении документов.

Запрос от 12.03.2021 исх. № С59-9/7217, направленный Банком России по адресу: 644031, 

<

...>, обществом не получен по причине «Неудачная попытка вручения»; 15.04.2021 осуществлен возврат почтового отправления отправителю; 20.04.2021 почтовое отправление вручено отправителю (почтовый идентификатор 63099254436160).

Запрос от 12.03.2021 исх. № С59-9/7217, направленный Банком России по адресу: 644046, 

<

...>, обществом не получен по причине «Неудачная попытка вручения»; 15.04.2021 осуществлен возврат почтового отправления отправителю; 19.04.2021 почтовое отправление вручено отправителю (почтовый идентификатор 63099254436177).

Таким образом, обществом не обеспечено получение почтовой корреспонденции.

В связи с неполучением обществом запроса о предоставлении документов от 12.03.2021 исх. № С59-9/7217 Банком России по месту нахождения юридического лица, по адресу, указанному в справке об операциях, проведенных по лицевому счету ФИО2, предоставленной держателем реестра акционеров общества, а также по адресу электронной почты (smusib@mail.ru), указанному в письме общества от 08.02.2021 исх. № 4, приложенному к обращению ФИО2 от 09.03.2021, направлено предписание о предоставлении документов от 02.04.2021 № С59-9/9526, обязывающее ЗАО «СМУ «Сибгазстройдеталь» в срок не позднее пяти рабочих дней с даты его получения направить в Банк России заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, следующие документы:

1) копии устава общества, дополнений и/или изменений к нему, действовавших в период с 01.01.2021 по дату получения предписания, с приложением копий документов, подтверждающих их государственную регистрацию;

2) копии внутренних документов общества, регламентирующих порядок предоставления акционерам общества информации, действовавших в период с 01.01.2021 по дату получения предписания;

3) копии страниц журнала учета входящей и исходящей корреспонденции общества, на которых отражены сведения о поступившем в адрес общества требовании, ответе общества на требование;

4) копию требования со всеми приложениями;

5) копию ответов общества на требование, копии документов, подтверждающих направление (вручение) указанных ответов ФИО2, а также документов, указанных в требовании (актов приема-передачи, в случае направления посредством почтовой связи – описей вложения, почтовых уведомлений о вручении, почтовых квитанций и так далее);

6) в случае если на акции, принадлежащие ФИО2, наложены какие-либо ограничения, не позволяющие удовлетворить требование, – копии документов (решений судов, постановлений Федеральной службы судебных приставов и т.д.), в соответствии с которыми на акции общества, принадлежащие ФИО2, на дату обращения с требованием наложены указанные ограничения;

7) в случае непредоставления/отказа в предоставлении ФИО2 каких-либо документов, указанных в требовании, письменные пояснения, содержащие правовые основания причин их непредоставления в отношении каждого пункта требования;

8) справку о наличии либо отсутствии в обществе документов, указанных в требовании (по каждому пункту);

9) в случае отсутствия по причинам утраты, уничтожения и так далее в обществе документов, указанных в требовании, копии документов общества и уполномоченных государственных органов, подтверждающих факт утраты указанных документов;

10) письменные пояснения о том, учитывались ли условия, предусмотренные пунктом 8 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ, в случае отказа в доступе к документам, указанным в требовании;

11) в случае если имелись условия отказа в доступе к документам, указанным в требовании, предусмотренные пунктом 8 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ, письменные пояснения о доведении до ФИО2 информации о наличии указанных обстоятельств с приложением копий документов, свидетельствующих о наличии таких обстоятельств;

12) в случае если документы, запрошенные требованием, на момент его предъявления были размещены на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» либо раскрыты в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации, документы, подтверждающие факт раскрытия таких документов на момент предъявления требования;

13) в случае если документы, указанные в требовании, ранее предоставлялись ФИО2 в течение трех лет до даты предъявления требования, документы, подтверждающие предоставление ранее таких документов;

14) информацию о заключенных обществом крупных сделках и сделках, в совершении которых имеется заинтересованность, исполнение которых осуществлялось обществом на момент поступления требования (с указанием вида, предмета, содержания и размера таких сделок, даты их совершения и срока исполнения обязательств по ним, сведений о принятии решений о получении согласия на совершение или последующем одобрении таких сделок, соответствующим органом управления общества).

При необходимости в дополнение к документам (информации), указанным в предписании, обществом могли быть предоставлены иные документы (справки, пояснения и так далее), связанные с предметом проверки.

Согласно информации, размещенной на официальном сайте акционерного общества «Почта России» (далее также – АО «Почта России»), предписание, направленное по месту нахождения юридического лица, получено обществом 15.04.2021 (почтовый идентификатор 63099254440525). Предписание, направленное по адресу, указанному в справке об операциях исх. № Ц021-14651 от 15.06.2021, обществом получено не было.

Таким образом, по указанию заявителя, общество обязано было исполнить предписание в срок не позднее 22.04.2021. Обществом во исполнения предписания документы и письменные пояснения не предоставлены. Следовательно, предписание ЗАО «СМУ «Сибгазстройдеталь» не исполнено.

В связи с неисполнением обществом предписания Банком России в его адрес и адрес руководителя направлено предписание от 17.05.2021 исх. № С59-9/13939 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации (почтовые идентификаторы соответственно – 63099258456249, 63099258456270).

Согласно информации, размещенной на официальном сайте АО «Почта России», 24.05.2021 состоялась неудачная попытка вручения предписания от 17.05.2021 по адресу общества и его руководителя; в связи с истечением срока хранения, предписание от 17.05.2021 было направлено в адрес отправителя.

В связи с неполучением обществом и его руководителем предписания от 17.05.2021 Банком России по месту нахождения общества направлено предписание от 26.07.2021 исх. № С59-9/23074 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации (почтовый идентификатор: 63099258475981), согласно которому общество обязано было предоставить в Банк России уже упомянутый выше перечень документов.

В случае непредоставления документов, указанных в предписании от 26.07.2021, обществу также было необходимо представить объяснения причин их непредставления с приложением копий подтверждающих документов.

При необходимости в дополнение к документам (информации), указанным в предписании от 26.07.2021, обществом могли быть предоставлены иные документы (справки, пояснения и так далее), связанные с предметом проверки.

Согласно информации, размещенной на официальном сайте АО «Почта России, предписание от 26.07.2021 получено обществом 12.08.2021. Таким образом, общество обязано было исполнить предписание от 26.07.2021 в срок не позднее 19.08.2021. Обществом во исполнения предписания от 26.07.2021 не предоставлены документы и письменные пояснения. Следовательно, предписание от 26.07.2021 ЗАО «СМУ «Сибгазстройдеталь» не исполнено.

Должностным лицом отделения по Омской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации в отношении общества 01.10.2021 составлен протокол об административном правонарушении, 14.10.2021 – вынесено постановление о наложении административного штрафа по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, в связи с неисполнением предписания от 26.07.2021 № С59-9/23074.

Бездействие ЗАО «СМУ «Сибгазстройдеталь», заключающееся в неисполнении данного предписания, послужило основанием для обращения Банка России в Арбитражный суд Омской области с настоящим заявлением.

Суд удовлетворяет требование заявителя, руководствуясь следующим.

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее также – Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ), Банк России вправе направлять эмитентам предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящихся в компетенции Банка России.

Предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным Федеральным законом от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее также – Федеральный закон от 05.03.1999 № 46-ФЗ), другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России (пункт 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ).

В силу пункта 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Исходя из пункта 1.1 Указания Банка России от 13.09.2015 № 3795-У «О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов» (далее также – Указание № 3795-У), организация и проведение проверок деятельности поднадзорных лиц, а также применение по их результатам мер в отношении поднадзорных лиц в случае выявления нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах осуществляется Банком России в рамках рассмотрения поступающих обращений в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Банк России проводит в отношении поднадзорных лиц дистанционные проверки, к которым относятся дистанционные проверки отдельных сведений и комплексные дистанционные проверки (пункт 1.2 Указания № 3795-У).

Пунктом 2.2 Указания № 3795-У закреплено, что при проведении дистанционной проверки отдельных сведений, изложенных в поступившем обращении в отношении поднадзорных лиц, подразделение Банка России направляет в адрес поднадзорного лица (поднадзорных лиц) предписания о представлении документов.

На основании пункта 4.1 Указания № 3795-У Банком России принимаются следующие меры к поднадзорному лицу:

– направление поднадзорному лицу предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, в том числе связанных с неисполнением предписания Банка России о представлении документов;

– направление поднадзорному лицу предписания о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности.

В соответствии с пунктом 4.4 Указания № 3795-У поднадзорное лицо, которому адресовано предписание, обязано исполнить его в указанный в предписании срок.

Согласно части 1 статьи 53 АПК РФ в случаях, предусмотренных федеральным законом, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы вправе обратиться в арбитражный суд в защиту публичных интересов.

В соответствии с Письмом Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 25.05.2004 № С1-7/УП-600 «О федеральных законах, применяемых арбитражными судами в соответствии с содержащимися в АПК РФ отсылочными нормами», определяющим перечень статей АПК РФ, содержащих отсылочные нормы, и связанных с ними федеральных законов, положения части 1 статьи 53 АПК РФ распространяются, в том числе, и на пункт 2 статьи 14 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ, наделяющего Банк России правом в целях защиты прав и законных интересов инвесторов обращаться в суд с исками и заявлениям:

– в защиту государственных и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов;

– о ликвидации юридических лиц или прекращении деятельности индивидуальных предпринимателей, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии, признании сделок с ценными бумагами недействительными, а также в иных случаях, установленных законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

Так, в силу пункта 4 статьи 11 Федеральный закон от 05.03.1999 № 46-ФЗ Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

Согласно пункту 3 статьи 54 Гражданского кодекса Российской Федерации юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, доставленных по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, а также риск отсутствия по указанному адресу своего органа или представителя. Сообщения, доставленные по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, считаются полученными юридическим лицом, даже если оно не находится по указанному адресу.

Письменная корреспонденция и почтовые переводы при невозможности их вручения (выплаты) адресатам (их уполномоченным представителям) хранятся в объектах почтовой связи места назначения в течение 30 дней.

По истечении установленного срока хранения не полученная адресатами или их уполномоченными представителями простая письменная корреспонденция передается в число невостребованных почтовых отправлений. Не полученные адресатами или их уполномоченными представителями регистрируемые почтовые отправления и почтовые переводы возвращаются отправителям за их счет по обратному адресу, если иное не предусмотрено договором между оператором почтовой связи и пользователем.

Таким образом, обществом не обеспечено получение почтовой корреспонденции по адресу, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц.

Поскольку предписание выдано Банком России в пределах предоставленных ему полномочий, нарушение обществом обязательных требований гражданского законодательства Российской Федерации установлено, это нарушение в течение длительного времени добровольно не устраняется обществом, в силу пункта 4 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ уклонение от его добровольного исполнения является основанием для понуждения общества к его исполнению судом.

Факт неисполнения предписания Банка России подтверждается материалами дела и заинтересованным лицом не оспорен. Доказательств исполнения предписания, направления заявителю пояснений с указанием причин его неисполнения, ЗАО «СМУ «Сибгазстройдеталь» в материалы дела не представлено.

При таких обстоятельствах, учитывая обязательность исполнения предписаний Банка России и исчерпание последним иных средств воздействия на общество, суд удовлетворяет требование заявителя, обязывая общество исполнить предписание от 26.07.2021 № С59-9/23074 в течение 30 рабочих дней с даты вступления решения в законную силу.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 110, 112, 167-170, 201 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, именем Российской Федерации,

решил:

требование Центрального банка Российской Федерации к закрытому акционерному обществу «Строительно-монтажное управление «Сибгазстройдеталь» о принудительном исполнении предписания от 26.07.2021 № С59-9/23074 удовлетворить.

Обязать закрытое акционерное общество «Строительно-монтажное управление «Сибгазстройдеталь» исполнить предписание от 26.07.2021 № С59-9/23074, в течение 30 рабочих дней с даты вступления настоящего решения в законную силу:

направить в адрес Управления Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе по адресу: 630099; 

<

...>, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, документы, необходимые для проведения проверки сведений, изложенных в обращении ФИО2 и касающихся соблюдения закрытым акционерным обществом «Строительно-монтажное управление «Сибгазстройдеталь» требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах в части предоставления акционеру документов, касающихся деятельности общества, во исполнение требования П.А.НБ. о предоставлении документов от 20.01.2021, поступившего в адрес Общества 28.01.2021:

1) копии устава общества, дополнений и/или изменений к нему, действовавших в период с 01.01.2021 по дату получения предписания, с приложением копий документов, подтверждающих их государственную регистрацию;

2) копии внутренних документов общества, регламентирующих порядок предоставления акционерам общества информации, действовавших в период с 01.01.2021 по дату получения предписания;

3) копии страниц журнала учета входящей и исходящей корреспонденции общества, на которых отражены сведения о поступившем в адрес общества требовании, ответе общества на требование;

4) копию требования со всеми приложениями;

5) копию ответов общества на требование, копии документов, подтверждающих направление (вручение) указанных ответов ФИО2, а также документов, указанных в требовании (актов приема-передачи, в случае направления посредством почтовой связи, – описей вложения, почтовых уведомлений о вручении, почтовых квитанций и так далее);

6) в случае если на акции, принадлежащие ФИО2, наложены какие-либо ограничения, не позволяющие удовлетворить требование, – копии документов (решений судов, постановлений ФССП и т.д.), в соответствии с которыми на акции общества, принадлежащие ФИО2, на дату обращения с требованием, наложены указанные ограничения;

7) в случае непредоставления/отказа в предоставлении ФИО2 каких-либо документов, указанных в требовании, – письменные пояснения, содержащие правовые основания причин непредоставления в отношении каждого пункта требования;

8) справку о наличии либо отсутствии в обществе документов, указанных в требовании (по каждому пункту);

9) в случае отсутствия по причинам утери, уничтожения и так далее в обществе документов, указанных в требовании, – копии документов общества и уполномоченных государственных органов, подтверждающих факт утраты указанных документов;

10) письменные пояснения о том, учитывались ли условия, предусмотренные пунктом 8 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», в случае отказа в доступе к документам, указанным в требовании;

11) в случае если имелись условия отказа в доступе к документам, указанным в требовании, предусмотренные пунктом 8 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», – письменные пояснения о доведении до ФИО2 информации о наличии указанных обстоятельств, с приложением копий документов, свидетельствующих о наличии таких обстоятельств;

12) в случае если документы, запрошенные требованием, на момент его предъявления были размещены на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», либо раскрыты в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации, – документы, подтверждающие факт раскрытия таких документов на момент предъявления требования;

13) в случае если документы, указанные в требовании, ранее предоставлялись ФИО2 в течение трех лет до даты предъявления требования, – документы, подтверждающие предоставление ранее таких документов;

14) информацию о заключенных обществом крупных сделках и сделках, в совершении которых имеется заинтересованность, исполнение которых осуществлялось обществом на момент поступления требования (с указанием вида, предмета, содержания и размера таких сделок, даты их совершения и срока исполнения обязательств по ним, сведений о принятии решений о получении согласия на совершение или последующем одобрении таких сделок, соответствующим органом управления общества).

В случае непредставления каких-либо документов, указанных выше, закрытому акционерному обществу «Строительно-монтажное управление «Сибгазстройдеталь» надлежит представить объяснения о причинах их непредставления с приложением копий подтверждающих документов.

При необходимости, в дополнение к документам (информации), указанным выше, закрытым акционерным обществом «Строительно-монтажное управление «Сибгазстройдеталь» могут быть предоставлены иные документы (справки, пояснения и так далее), связанные с предметом проверки.

Взыскать с закрытого акционерного общества «Строительно-монтажное управление «Сибгазстройдеталь» в федеральный бюджет 6 000 рублей государственной пошлины.

Решение вступает в законную силу по истечении месяца со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба, а в случае подачи апелляционной жалобы со дня принятия постановления арбитражным судом апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано через Арбитражный суд Омской области в порядке апелляционного производства в Восьмой арбитражный апелляционный суд (644024, 

<

...> Октября, дом 42) в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объёме), а также в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа (625010, 

<

...>) в течение двух месяцев со дня принятия (изготовления в полном объёме) постановления судом апелляционной инстанции.

Настоящий судебный акт выполнен в форме электронного документа и подписан усиленной квалифицированной электронной подписью судьи, направляется лицам, участвующим в деле, согласно статье 177 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа не позднее следующего дня после дня его принятия.

По ходатайству лиц, участвующих в деле, копия настоящего решения на бумажном носителе может быть направлена в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства в арбитражный суд заказным письмом с уведомлением о вручении или вручена под расписку.

Информация о движении дела может быть получена путём использования сервиса «Картотека арбитражных дел» http://kad.arbitr.ru в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

СудьяИ.М. Солодкевич