ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 

г.Москва

16.02.2023                                                                          Дело № А40-31570/2016

 

Резолютивная часть постановления объявлена 09.02.2023

Полный текст постановления изготовлен 16.02.2023

 

Арбитражный суд Московского округа

в составе: 

председательствующего-судьи Михайловой Л.В.

судей: Каменецкого Д.В., Савиной О.Н.

при участии в заседании:

от конкурсного управляющего ООО КБ «Интеркоммерц» ГК «АСВ»  - ФИО1 – дов. от 04.03.2022

в судебном заседании 09.02.2023 по рассмотрению кассационной жалобы

конкурсного управляющего ООО КБ «Интеркоммерц» ГК «АСВ» 

на определение Арбитражного суда города Москвы от 30.06.2022

на постановление Девятого арбитражного апелляционного суда 31.10.2022

об отказе в применении последствий недействительности сделки, 

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО КБ «Интеркоммерц», 

 

УСТАНОВИЛ:

Приказами Банка России от 29.01.2016 N ОД-268 и от 08.02.2016 ОД-400 назначена временная администрация по управлению банком – обществом с ограниченной ответственностью Коммерческий банк «Интеркоммерц» (далее – банк, ООО КБ «Интеркоммерц», должник) отозвана лицензия на осуществление банковских операций.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 29.04.2016 ООО КБ «Интеркоммерц» признано банкротом, в отношении него открыта процедура конкурсного производства, функции конкурсного управляющего возложены на Государственную корпорацию «Агентство по страхованию вкладов» (далее – ГК «АСВ», конкурсный управляющий).

Конкурсный управляющий банка обратился в Арбитражный суд города Москвы с заявлением (с учетом уточнений в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) о признании недействительными сделками действия банка и Anox Invest Trade Ltd от 28.01.2016, направленные на прекращение обязательств Anox Invest Trade Ltd перед Банком по векселям посредством предъявления векселей к платежу (с дисконтом) на сумму 40 000 000,00 руб.

Также заявлено о признании недействительной внутрибанковской операции от 28.01.2016 по списанию с расчетного счета Anox Invest Trade Ltd в пользу КБ «Интеркоммерц» (ООО) денежных средств в размере 40 000 000,00 руб. в счет досрочного погашения векселей и о применении последствий недействительности сделок в виде:

- взыскания с Anox Invest Trade Ltd в пользу КБ «Интеркоммерц» (ООО) 100 000 000,00 руб. в счет исполнения обязательств Anox Invest Trade Ltd по простому векселю Anox Invest Trade Ltd серии АИ N 009907, номинал 100 000 000,00 руб., дата составления 03.08.2015, место составления векселя г. Москва, место платежа: г. Москва, срок платежа "по предъявлении, но не ранее 25.08.2016"; 100 000 000,00 руб. в счет исполнения обязательств Anox Invest Trade Ltd по простому векселю Anox Invest Trade Ltd серии АИ N 009908, номинал 100 000 000,00 руб., дата составления 03.08.2015, место составления векселя г. Москва, место платежа: г. Москва, срок платежа "по предъявлении, но не ранее 25.08.2016"; 100 000 000,00 руб. в счет исполнения обязательств Anox Invest Trade Ltd по простому векселю Anox Invest Trade Ltd серии АИ N 009909, номинал 100 000 000,00 руб., дата составления 03.08.2015, место составления векселя г. Москва, место платежа: г. Москва, срок платежа "по предъявлении, но не ранее 25.08.2016"; 100 000 000,00 руб. в счет исполнения обязательств Anox Invest Trade Ltd по простому векселю Anox Invest Trade Ltd серии АИ N 009910, номинал 100 000 000,00 руб., дата составления 03.08.2015, место составления векселя г. Москва, место платежа: г. Москва, срок платежа "по предъявлении, но не ранее 25.08.2016"; 65 000 000,00 руб. в счет исполнения обязательств Anox Invest Trade Ltd по простому векселю Anox Invest Trade Ltd серии АИ N 009907, номинал 65 000 000,00 руб., дата составления 03.08.2015, место составления векселя г. Москва, место платежа: г. Москва, срок платежа "по предъявлении, но не ранее 25.08.2016";

- восстановления задолженности КБ «Интеркоммерц» (ООО) перед Anox Invest Trade Ltd по расчетному счету N 40807810453000023810 в размере 40 000 000,00 руб.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 22.10.2019 в удовлетворении заявления конкурсного управляющего должника отказано.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 18.02.2020 определение Арбитражного суда города Москвы от 22.10.2019 отменено, требования конкурсного управляющего удовлетворены в полном объеме.

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 04.06.2020 определение Арбитражного суда города Москвы от 22.10.2019 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 19.02.2020 отменены, обособленный спор направлен на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

Направляя спор на новое рассмотрение, суд округа указал на необходимость рассмотрения вопроса о назначении судебной экспертизы в целях определения наличия или отсутствия неравноценного встречного предоставления, выяснить обстоятельства досрочного предъявления векселей к платежу, экономическую целесообразность их приобретения и досрочного предъявления  (в тот же день).

При новом рассмотрении определением Арбитражного суда города Москвы от 30.06.2022, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 31.10.2022, признаны недействительными сделками действия КБ «Интеркоммерц» (ООО) и Anox Invest Trade Ltd, направленные на прекращение обязательств Anox Invest Trade Ltd перед КБ «Интеркоммерц» (ООО), посредством предъявления 27.01.2016 КБ «Интеркоммерц» (ООО) к платежу векселей компании Anox Invest Trade Ltd: простой вексель Anox Invest Trade Ltd серии АИ N 009907, номинал 100 000 000 руб., дата составления 03.08.2015, место составления векселя г. Москва, место платежа: г. Москва, срок платежа "по предъявлении, но не ранее 25.08.2016; простой вексель Anox Invest Trade Ltd серии АИ N 009908, номинал 100 000 000 руб., дата составления 03.08.2015, место составления векселя г. Москва, место платежа: г. Москва, срок платежа "по предъявлении, но не ранее 25.08.2016; простой вексель Anox Invest Trade Ltd серии АИ N 009909, номинал 100 000 000 руб., дата составления 03.08.2015, место составления векселя г. Москва, место платежа: г. Москва, срок платежа "по предъявлении, но не ранее 25.08.2016; простой вексель Anox Invest Trade Ltd серии АИ N 009910, номинал 100 000 000 руб., дата составления 03.08.2015, место составления векселя г. Москва, место платежа: г. Москва, срок платежа "по предъявлении, но не ранее 25.08.2016; простой вексель Anox Invest Trade Ltd серии АИ N 009911, номинал 65 000 000,00 руб., дата составления 03.08.2015, место составления векселя г. Москва, место платежа: г. Москва, срок платежа "по предъявлении, но не ранее 25.08.2016, посредством предъявления 27.01.2016 КБ «Интеркоммерц» (ООО) векселедержатель компании Anox Invest Trade Ltd (векселедатель) к платежу (с дисконтом) на сумму 40 000 000 руб.;. признана недействительной внутрибанковская операция от 28.01.2016 по списанию с расчетного счета Anox Invest Trade Ltd N 40807810453000023810 в пользу КБ «Интеркоммерц» (ООО) денежных средств в размере 40 000 000,00 руб. в счет досрочного погашения векселей.

Применены последствия недействительности сделок в виде: взыскания с Anox Invest Trade Ltd в пользу КБ "Интеркоммерц" (ООО) 141 800 000,00 руб. в счет исполнения обязательств по векселям; восстановления задолженности КБ «Интеркоммерц» (ООО) перед Anox Invest Trade Ltd по расчетному счету N 40807810453000023810 в размере 40 000 000 руб., в  остальной части заявленных требований отказано.

При рассмотрении обособленного спора судами установлены следующие фактические обстоятельства.

27.01.2016 между банком и обществом с ограниченной ответственностью «Инвестиционно-финансовая компания «АЛМАЗ» заключен договор N 1/0211/2-BFL, по которому банк приобрел пять простых векселей компании Anox Invest Trade Ltd номинальной стоимостью 465 000 000 руб. со сроком платежей не ранее 25.08.2016.

В тот же день - 27.01.2016 КБ «Интеркоммерц» (ООО) направил в адрес Anox Invest Trade Ltd заявление N 679/1/29 на досрочное погашение векселей Anox Invest Trade Ltd, в котором просил компанию оплатить простые векселя:

1) серии АИ N 009907, номинал 100 000 000 руб., дата составления 03.08.2015, место составления векселя г. Москва, место платежа: г. Москва, срок платежа "по предъявлении, но не ранее 25.08.2016";

2) серии АИ N 009908, номинал 100 000 000 руб., дата составления 03.08.2015, место составления векселя г. Москва, место платежа: г. Москва, срок платежа "по предъявлении, но не ранее 25.08.2016";

3) серии АИ N 009909, номинал 100 000 000,00 руб., дата составления 03.08.2015, место составления векселя г. Москва, место платежа: г. Москва, срок платежа "по предъявлении, но не ранее 25.08.2016";

4) серии АИ N 009910, номинал 100 000 000 руб., дата составления 03.08.2015, место составления векселя г. Москва, место платежа: г. Москва, срок платежа "по предъявлении, но не ранее 25.08.2016";

5) серии АИ N 009911, номинал 65 000 000 руб., дата составления 03.08.2015, место составления векселя г. Москва, место платежа: г. Москва, срок платежа "по предъявлении, но не ранее 25.08.2016", с дисконтом в размере 40 000 000 руб.

Судами также установлено, что 28.01.2016 в 17 час. 12 мин. через корреспондентский счет КБ «Интеркоммерц» (ООО) от Anox Invest Trade Ltd поступили денежные средства в размере 40 000 000 руб.

28.01.2016 в 18 час. 40 мин. в КБ «Интеркоммерц» (ООО) от Anox Invest Trade Ltd поступило платежное поручение N 19 на сумму 40 000 000, руб. с назначением платежа: "Досрочное погашение векселей".

При этом, в материалы дела Компанией Anox Invest Trade Ltd представлены доказательства уничтожения векселей (приказ об уничтожении от 11.01.2016 N 1-16 и акт об уничтожении от 01.02.2016).

Таким образом, судами установлено, что досрочное погашение векселей произведено Anox Invest Trade Ltd в связи с обращением самого банка.

Полагая, что действия банка и Компании Anox Invest Trade Ltd, направленные на прекращение обязательств компании по векселям, и операция по списанию с расчетного счета Компании Anox Invest Trade Ltd денежных средств в счет досрочного погашения векселей подлежит признанию недействительными, ГК «АСВ» обратилось в суд с вышеуказанными требованиями на основании статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации, пункта 1 статьи 61.2, пунктов 1 и 2 статьи 61.3 Закона о банкротстве.

Судами установлено, что оспариваемые сделки (действия) совершены в период подозрительности, установленный пунктом 1 статьи 61.2 Закона о банкротстве.

В целях определения рыночной стоимости спорных простых беспроцентных векселей Anox Invest Trade Ltd, досрочно предъявленных к оплате 27.01.2016 и досрочно оплаченных векселедателем 28.01.2016, определением Арбитражного суда города Москвы от 02.08.2021 в соответствии со статьей 82 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, назначена судебная оценочная экспертиза, проведение которой поручено эксперту ООО «Профессиональная Группа Оценки» ФИО2.

На разрешение эксперта поставлены следующие вопросы:

1) Какова по состоянию на 28.01.2016 рыночная ставка дисконта при досрочном предъявлении и оплате векселедателем простых беспроцентных векселей Anox Invest Trade Ltd, а именно: простой вексель Anox Invest Trade Ltd серия АИ N 009907, номинал 100 000 000,00 рублей, дата составления 03.08.2015, срок платежа - по предъявлении, но не ранее 25.08.2016; простой вексель Anox Invest Trade Ltd серия АИ N 009908, номинал 100 000 000,00 рублей, дата составления 03.08.2015, срок платежа - по предъявлении, но не ранее 25.08.2016; простой вексель Anox Invest Trade Ltd серия АИ N 009909, номинал 100 000 000,00 рублей, дата составления 03.08.2015, срок платежа - по предъявлении, но не ранее 25.08.2016; простой вексель Anox Invest Trade Ltd серия АИ N 009910, номинал 100 000 000,00 рублей, дата составления 03.08.2015, срок платежа - по предъявлении, но не ранее 25.08.2016; простой вексель Anox Invest Trade Ltd серия АИ N 009911, номинал 100 000 000,00 рублей, дата составления 03.08.2015, срок платежа - по предъявлении, но не ранее 25.08.2016?

2) Какова по состоянию на 28.01.2016 рыночная стоимость простых беспроцентных векселей Anox Invest Trade Ltd, досрочно предъявленных к оплате 27.01.2016 и досрочно оплаченных векселедателем 28.01.2016 на общую сумму 40 000 000 рублей с учетом рыночной ставки дисконта при досрочном предъявлении векселей к оплате, а именно: простой вексель Anox Invest Trade Ltd серия АИ N 009907, номинал 100 000 000,00 рублей, дата составления 03.08.2015, срок платежа - по предъявлении, но не ранее 25.08.2016; простой вексель Anox Invest Trade Ltd серия АИ N 009908, номинал 100 000 000,00 рублей, дата составления 03.08.2015, срок платежа - по предъявлении, но не ранее 25.08.2016; простой вексель Anox Invest Trade Ltd серия АИ N 009909, номинал 100 000 000,00 рублей, дата составления 03.08.2015, срок платежа - по предъявлении, но не ранее 25.08.2016; простой вексель Anox Invest Trade Ltd серия АИ N 009910, номинал 100 000 000,00 рублей, дата составления 03.08.2015, срок платежа - по предъявлении, но не ранее 25.08.2016; простой вексель Anox Invest Trade Ltd серия АИ N 009911, номинал 100 000 000,00 рублей, дата составления 03.08.2015, срок платежа - по предъявлении, но не ранее 25.08.2016?

В материалы обособленного спора поступило заключение эксперта N ЗЭ-21-300866 от 06.10.2021, согласно которому рыночная ставка дисконта при досрочном предъявлении и оплате векселедателем простых беспроцентных векселей Anox Invest Trade Ltd, по состоянию на 28.01.2016 составляет соответственно:

- простой вексель Anox Invest Trade Ltd серия АИ N 009907, номинал 100.000.000,00 рублей, дата составления 03.08.2015, срок платежа - по предъявлении, но не ранее 25.08.2016 - 69 500 000  рублей;

- простой вексель Anox Invest Trade Ltd серия АИ N 009908, номинал 100 000 000,00 рублей, дата составления 03.08.2015, срок платежа - по предъявлении, но не ранее 25.08.2016 - 69 500 000  рублей;

- простой вексель Anox Invest Trade Ltd серия АИ N 009909, номинал 100 000 000,00 рублей, дата составления 03.08.2015, срок платежа - по предъявлении, но не ранее 25.08.2016 - 69 500 000 рублей;

- простой вексель Anox Invest Trade Ltd серия АИ N 009910, номинал 100 000 000,00 рублей, дата составления 03.08.2015, срок платежа - по предъявлении, но не ранее 25.08.2016 - 69 500 000  рублей;

- простой вексель Anox Invest Trade Ltd серия АИ N 009911, номинал 65 000 000,00 рублей, дата составления 03.08.2015, срок платежа - по предъявлении, но не ранее 25.08.2016  - 45 200 000 рублей.

Рыночная стоимость простых беспроцентных векселей Anox Invest Trade Ltd, досрочно предъявленных к оплате 27.01.2016  и досрочно оплаченных векселедателем 28.01.2016 на общую сумму 40 000 000 рублей с учетом рыночной ставки дисконта при досрочном предъявлении векселей к оплате, по состоянию на 28.01.2016 составляет соответственно:

- простой вексель Anox Invest Trade Ltd серия АИ N 009907, номинал 100.000.000,00 рублей, дата составления 03.08.2015, срок платежа - по предъявлении, но не ранее 25.08.2016 - 30 500 000 рублей;

- простой вексель Anox Invest Trade Ltd серия АИ N 009908, номинал 100 000 000,00 рублей, дата составления 03.08.2015, срок платежа - по предъявлении, но не ранее 25.08.2016  - 30 500 000  рублей;

- простой вексель Anox Invest Trade Ltd серия АИ N 009909, номинал 100 000 000,00 рублей, дата составления 03.08.2015, срок платежа - по предъявлении, но не ранее 25.08.2016 - 30 500 000 рублей;

- простой вексель Anox Invest Trade Ltd серия АИ N 009910, номинал 100 000 000,00 рублей, дата составления 03.08.2015, срок платежа - по предъявлении, но не ранее 25.08.2016 - 30 500 000 рублей;

- простой вексель Anox Invest Trade Ltd серия АИ N 009911, номинал 65 000 000,00 рублей, дата составления 03.08.2015, срок платежа - по предъявлении, но не ранее 25.08.2016 - 19 800 000  рублей.

Судом первой инстанции проверено представленное заключение эксперта N ЗЭ-21-300866 от 06.10.2021, установлено, что оно составлено в полном соответствии с требованиями Федерального закона от 29.07.1998 N 135-ФЗ "Об оценочной деятельности в Российской Федерации", цена объекта оценки признана достоверной и рекомендованной для совершения сделки.

Таким образом, судами установлено, что общая стоимость простых беспроцентных векселей Anox Invest Trade Ltd, досрочно предъявленных к оплате 27.01.2016 и досрочно оплаченных векселедателем 28.01.2016 с учетом рыночной ставки дисконта при досрочном предъявлении векселей к оплате, по состоянию на 28.01.2016 составила 141 800 000,00 руб., при этом должнику оплачено только 40 000 000,00 руб.

Отклонение цены продажи имущества от ее рыночной стоимости, установленной экспертом, превышает три раза, что в соответствии с правовой позицией, изложенной  в определении Судебной коллегии по экономическим спорам ВС РФ от 21.11.2019 N 306-ЭС19-12580 по делу N А65-10085/2016, подтверждает неравноценность встречного  предоставления по сделке в соответствии с пунктом  1 статьи 61.2 Закона о банкротстве.

Таким образом, в результате совершения действий банка и компании Anox Invest Trade Ltd, направленных на прекращение обязательств компании по векселям стоимость имущества должника уменьшилась как минимум на 101 800 000,00 рублей, а кредиторы должника лишились возможности получить удовлетворение своих требований на указанную сумму денежных средств, чем причинен вред имущественным интересам кредиторов должника.

Судом также установлена осведомленность контрагента о цели совершения сделки.

В частности, из общедоступных публикаций следует, что ФИО3 являлся начальником управления операций на финансовых рынках банка «Интеркоммерц»:

https://www.rbc.ru/newspaper/2014/11/07/56bd7a099a7947299f72c707,

https://www.kommersant.ru/doc/1498610,

https://www.finam.ru/analysis/author00AFE00005/,

http://svidetel24.info/archives/9327.

Данное обстоятельство также подтверждено личной карточкой сотрудника ФИО3, приказом о переводе работника на другую работу N 1037-к от 03.12.2012.

Кроме того, ФИО3 в настоящий момент является директором ответчика – Компании Anox Invest Trade Ltd, согласно сведениям, размещенным в открытом доступе: https://opencorporates.com/companies/cy/HE324267.  ФИО3 в качестве директора Anox Invest Trade Ltd подписано ходатайство от 15.04.2022

Осведомленность контрагента о финансовом состоянии банка подтверждена также копией свидетельства, выданного министерством энергетики, торговли и промышленности департамента регистрации и ликвидации компании Никосия от 18.02.2021 года.

Иными словами, судами сделан вывод о наличии фактической аффилированности ответчика и банка, в том числе, исходя из условий сделки – кратное снижение суммы погашения векселей, в то время как экономические мотивы совершения оспариваемой сделки по досрочному предъявлению и оплате векселей, раскрыты не были.

При таких обстоятельствах, в  действиях банка и компании, направленных на прекращение обязательств компании по векселям, установлены обстоятельства недействительности на основании пункта 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве.

Кроме того, в соответствии с положениями статей 61.3, 189.40 Закона о банкротстве, следуя правовой позиции, изложенной в пункте 6 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 14.04.2009 N 128 "Обзор практики рассмотрения арбитражными судами споров, связанных с оспариванием сделок по основаниям, предусмотренным Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)", определении ВС РФ от 25.04.2019 N 308-ЭС18-16370 (2) по делу №А53-11457/2016, признана недействительной внутрибанковская операция от 28.01.2016 по списанию с расчетного счета Anox Invest Trade Ltd в пользу КБ «Интеркоммерц» (ООО) денежных средств в размере 40 000 000,00 руб. в счет досрочного погашения векселей ввиду следующего.

Официальная картотека неисполненных платежей из-за недостаточности денежных средств на корреспондентском счете кредитной организации (счета 47418 - средства, списанные со счетов клиентов, но не проведенные по корреспондентскому счету кредитной организации из-за недостаточности средств и 90904 - не исполненные в срок распоряжения из-за недостаточности денежных средств на корреспондентском счете кредитной организации) сформирована в банке 28.01.2016.

27.01.2016 в 13 часов 15 минут поступило платежное поручение ООО «Итерион» N 107 на перевод суммы в размере 39 000 000 руб. в иную кредитную организацию с назначением платежа "НДС за 4 квартал 2015 года. НДС не облагается";

27.01.2016 в 13 часов 55 минут поступило платежное поручение ООО «Итерион» N 117 на перевод суммы в размере 15 080 000 руб. в иную кредитную организацию с назначением платежа "уплата налога на прибыль за 4 квартал 2015 года в бюджет субъекта РФ. НДС не облагается";

28.01.2016 в 16 часов 15 минут поступило три платежных поручения ФГУП Госкорпорация по ОрВД на общую сумму более 4 120 000 000 рублей на перевод денежных средств в иную кредитную организацию с назначением платежа "Пополнение оборотных средств. Без налога НДС" (п/п N 175 на сумму 2 000 000 000 руб., п/п N 176 на сумму 1 000 000 000 руб., п/п N 177 на сумму 1 126 940 000 руб.).

Требования указанных кредиторов до настоящего времени не удовлетворены и включены в третью очередь реестра требований кредиторов банка.

Учитывая, что спорная сделка совершена должником после поступления вышеуказанных требований иных кредиторов, то на момент ее совершения у банка имелись непогашенные обязательства перед иными кредиторами.

Таким образом, ответчик вследствие совершения оспариваемых операций получил предпочтительное удовлетворение собственных требований перед иными кредиторами банка, в частности, кредиторами более высоких очередей удовлетворения их требований.

При этом, было установлено, что ответчик был осведомлен о финансовом состоянии банка.

Таким образом, оспариваемая внутрибанковская операция от 28.01.2016 по списанию с расчетного счета Anox Invest Trade Ltd в пользу КБ «Интеркоммерц» (ООО) денежных средств в размере 40 000 000,00 руб. в счет досрочного погашения векселей совершена при недостаточности имущества банка в пользу аффилированных и связанных с банком лиц, является недобросовестно совершенной и недействительной на основании п. 3 ст. 61.3 Закона о банкротстве. При этом, операция по погашению собственной задолженности по векселям является технической проводкой.

Судами отклонены доводы о совершении платежной операции в рамках обычной хозяйственной деятельности, поскольку к сделкам, предусмотренным пунктом 2 статьи 61.4 Закона о банкротстве, не могут быть отнесены сделки, совершенные при наличии обстоятельств, свидетельствующих о недобросовестности контрагента несостоятельного должника, то есть о его осведомленности о факте неплатежеспособности (недостаточности средств) должника (определения Верховного Суда РФ от 12.02.2018 N 305-ЭС17-11710 (3), от 25.04.2019 N 308-ЭС18-16370 (2), от 22.05.2017 N 305-ЭС16-20779 (1,3), от 08.10.2018 N 305-ЭС16-21459, от 09.08.2018 N 305-ЭС17-22089 и ряд иных).

Разрешая вопрос о применении последствий недействительности сделки, суд первой инстанции, с которым согласился апелляционный суд, указал следующее.

Из представленного в материалы обособленного спора экспертного заключения N ЗЭ-21-300866 от 06.10.2021 следует, что общая стоимость простых беспроцентных векселей Anox Invest Trade Ltd, досрочно предъявленных к оплате 27.01.2016 и досрочно оплаченных векселедателем 28.01.2016 с учетом рыночной ставки дисконта при досрочном предъявлении векселей к оплате, по состоянию на 28.01.2016 составила 141 800 000,00 руб., в связи с чем последствием недействительности оспоренных сделок суды сочли взыскание с Anox Invest Trade Ltd в пользу ООО КБ «Интеркоммерц» указанной суммы, восстановив задолженность ООО КБ «Интеркоммерц» перед Anox Invest Trade Ltd по расчетному счету N 40807810453000023810 в размере 40 000 000 руб.

ГК «АСВ», обращаясь в суд апелляционной инстанции с жалобой, указывал, что поскольку сами векселя физически уничтожены и восстановление вексельных обязательств невозможно, в качестве последствий недействительности сделки следовало взыскать с Anoxinvest Trade Ltd номинальную стоимость векселей - 465 000 000 рублей, в ином случае последствия недобросовестных действий по досрочному предъявлению векселей к исполнению и предоставление таким образом ответчику возможности пользоваться денежными средствами на протяжении 6 лет сверх срока на который были выданы векселя, не будут нивелированы, а стороны не будут возвращены в то положение, в котором они находились бы в случае не предъявления векселей к досрочному исполнению.

Однако, суд апелляционной инстанции такие доводы счет необоснованными, противоречащими изложенному в постановлении  Арбитражного суда Московского округа от 04.06.2020 по настоящему делу.

С выводами судов первой и апелляционной инстанций в части применения последствий недействительности сделки не согласился конкурсный управляющий банка ГК «АСВ», обратившись в Арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, в которой ссылается на неправильное применение судами норм материального права, просит отменить определение и постановление в указанной части, принять новый судебный акт, которым применить последствия недействительности сделки  - действия по досрочному прекращению вексельных обязательств перед банком, в размере номинальной стоимости векселей – 465 000 000 руб., в иной части судебные акты не обжалуются.

В обоснование кассационной жалобы конкурсный управляющий указывает, что надлежащим последствием признания недействительной сделки является взыскание с компании Anoxinvest Trade Ltd номинальной стоимости векселей - 465 000 000 рублей, поскольку фактически обязательства по векселям исполнены не были, сами же векселя уничтожены.

Дополнительные пояснения к кассационной жалобе, направленные в Арбитражный суд Московского округа ГК «АСВ», к материалам дела не приобщаются в связи с нарушением процессуального порядка их подачи.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации  информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

В судебном заседании суда кассационной инстанции представитель конкурсного управляющего банка  поддержал доводы кассационной жалобы.

Иные участвующие в деле лица, надлежаще извещенные о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, своих представителей в суд кассационной инстанции не направили, что согласно части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не является препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие.

Обсудив доводы кассационной жалобы, заслушав представителя конкурсного управляющего банка, проверив в порядке статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения норм материального и процессуального права, а также соответствие выводов, содержащихся в обжалуемом судебном акте, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, суд кассационной инстанции пришел к следующим выводам.

В силу части 1 статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд кассационной инстанции проверяет законность решений, постановлений, принятых арбитражным судом первой и апелляционной инстанций, устанавливая правильность применения норм материального права и норм процессуального права при рассмотрении дела и принятии обжалуемого судебного акта и исходя из доводов, содержащихся в кассационной жалобе и возражениях относительно жалобы, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом.

Таким образом, исходя из доводов и  просительной части кассационной жалобы, арбитражный суд округа проверяет законность и обоснованность обжалуемых определения и постановления в части примененных последствий недействительности сделки по досрочному предъявлению векселей.

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Судами установлено, что номинальная стоимость векселей составила 465 000 000 руб.

Сделка между сторонами - действия КБ «Интеркоммерц» (ООО) и Anox Invest Trade Ltd, направленные на прекращение обязательств Anox Invest Trade Ltd перед КБ «Интеркоммерц» (ООО), посредством предъявления 27.01.2016 векселей КБ «Интеркоммерц» (ООО) компании Anox Invest Trade Ltd к платежу векселей с дисконтом. - признана недействительной на основании пункта 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве.

В соответствии с пунктом 2 статьи 167 Гражданского кодекса Российской Федерации при недействительности сделки каждая из сторон обязана возвратить другой все полученное по сделке, а в случае невозможности возвратить полученное в натуре (в том числе тогда, когда полученное выражается в пользовании имуществом, выполненной работе или предоставленной услуге) возместить его стоимость, если иные последствия недействительности сделки не предусмотрены законом.

Статьей 61.6 Закона о несостоятельности (банкротстве) предусмотрены последствия признания сделки недействительной.

В соответствии с пунктом 1 статьей 61.6 Закона о несостоятельности (банкротстве) все, что было передано должником или иным лицом за счет должника или в счет исполнения обязательств перед должником, а также изъято у должника по сделке, признанной недействительной в соответствии с главой III.1 названного Закона, подлежит возврату в конкурсную массу.

Применяя последствия недействительности сделки, суд преследует цель приведения сторон данной сделки в первоначальное положение, которое существовало до ее совершения.

Таким образом, по общему правило в качестве применения последствий недействительности сделок  - действий по досрочному предъявлению платежей к оплате, следовало восстановить обязательства банка перед ответчиком в размере 40 000 000 руб., что и было сделано судами, а также вернуть банку спорные векселя. Однако в данном случае судами установлено, что спорные векселя уничтожены векселедателем, то есть их возврат в натуре не возможен, следовательно подлежит взысканию их стоимость. При этом векселя имеют номинальную стоимость, указанную непосредственно в векселе. При предъявлении векселедержателя векселя к платежу, векселедатель обязан оплатить векселедержателю номинальную стоимость векселей и уплатить проценты (при их наличии).

Позиция судов о взыскании в качестве последствий недействительности сделки суммы в размере 141 800 000 руб. в счет исполнения обязательств по векселям ошибочна, поскольку вывод эксперта о рыночной стоимости векселей с учетом дисконта в указанном размере указывает лишь на неравноценность встречного предоставления – сторонами предъявление векселей к исполнению с дисконтом согласовано в 40 000 000 руб. и причинении вреда имущественным интересам кредиторов совершаемыми действиями, в связи с чем сделка и была признана судами недействительной.

При этом, суд округа также принимает во внимание, что ответчик не ссылался на не ликвидность векселей.

С учетом изложенного, суд округа считает обоснованными доводы кассатора о неправильном применении судами норм материального права в части применения последствий недействительности сделки.

Поскольку все фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены судами, но неверно применены последствия недействительной сделки,  суд округа приходит к выводу о наличии оснований для отмены определения и постановления в указанной части и не передавая дело на новое рассмотрение принимает новый судебный акт в указанной части – в части применения последствий недействительности сделки - действий КБ «Интеркоммерц» (ООО) и Anox Invest Trade Ltd, направленных на прекращение обязательств Anox Invest Trade Ltd перед КБ «Интеркоммерц» (ООО), посредством предъявления 27.01.2016 векселей КБ «Интеркоммерц» (ООО) компании Anox Invest Trade Ltd к платежу векселей  (с дисконтом) на сумму 40 000 000 руб., взыскав с Anox Invest Trade Ltd денежные средства в размере номинальной стоимости векселей – 465 000 000 руб. в счет исполнения обязательств по векселям.

Нормы процессуального права, несоблюдение которых является безусловным основанием для отмены определения и постановления в соответствии с частью 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не нарушены.

Руководствуясь статьями 284, 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд 

 

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда города Москвы от 30.06.2022 в обжалуемой части,  постановление Девятого арбитражного апелляционного суда 31.10.2022 по делу № А40-31570/2016 отменить.

Применить последствия недействительности сделки в виде взыскания с Anox Invest Trade Ltd  в пользу КБ «Интеркоммерц» (ООО) 465 000 000 руб. в счет исполнения обязательств по векселям.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

 

Председательствующий-судья                                        Л.В. Михайлова  

 

Судьи:                                                                                    Д.В. Каменецкий          

 

О.Н. Савина