Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 50/52

http://www.spb.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-11103/2017

09 июня 2017 года

г.Санкт-Петербург

Резолютивная часть решения объявлена 05 июня 2017 года. Полный текст решения изготовлен 09 июня 2017 года.

Арбитражный суд  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

в составе: судьи Терешенкова А.Г.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Лебедевой И.В., 

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению:

заявитель - Закрытое акционерное общество "СТРОИТЕЛЬНО-МОНТАЖНЫЙ ПОЕЗД - 707"

заинтересованное лицо - Управление Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров в Северо-Западном федеральном округе Банка России 

третье лицо – гражданин ФИО1

о признании незаконным постановления

при участии

от заявителя: ФИО2, по доверенности от 09.01.2017 № 1; 

от заинтересованного лица: ФИО3, по доверенности от 03.11.2015 № 78 АА 9535531; 

от третьего лица: ФИО4, по доверенности от 13.12.2016 № 78 АБ 0207656;  

 

установил:

Закрытое акционерное общество "СТРОИТЕЛЬНО-МОНТАЖНЫЙ ПОЕЗД - 707" (далее – заявитель, Общество) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением, с учетом уточнений, в котором просит признать незаконным и отменить постановление Управления Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров в Северо-Западном федеральном округе Банка России (далее – Управление) от 23.01.2017 №40-16-Ю/0534/3110 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении №40-16-Ю/0534 за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

В судебном заседании представитель Общества поддержал уточненные  требования.

Представитель Управления возражал против заявленных требований.

Третье лицо поддержало позицию Управления.

Дело рассмотрено в порядке, установленном статьями 210, 211 АПК РФ.

Исследовав материалы дела, заслушав представителей сторон, суд установил следующие обстоятельства.

Как видно из материалов дела, по результатам проверки сведений, содержащихся в обращениях акционера ФИО1 (далее – акционер) от 23.08.2016 о непредоставлении Обществом копий документов по запросу представителя акционера от 13.05.2016, Управлением в отношении Общества составлен протокол об административном правонарушении от 13.12.2016 № 40-16-Ю/0534/1020.

Согласно данному протоколу в ходе проверки установлено, что Общество не предоставило акционеру в установленный срок документы, предусмотренные пунктом 1 статьи 89 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон № 208-ФЗ). В связи с этим Управление посчитало, что Общество нарушило пункты 1 и 2 статьи 91 Закона № 208-ФЗ.

При составлении протокола об административном правонарушении Управлением было учтено, что заявление представителя акционера от 13.05.2016 поступило в Общество 31.05.2016, содержало перечень документов Общества (далее – Перечень), запрашиваемых для ознакомления, а также их заверенные копии.

Таким образом, Общество должно было обеспечить доступ к информации о деятельности Общества путем ознакомления и получения копий документов Общества, указанных в Перечне, или сообщить акционеру об отсутствии в распоряжении Общества указанных документов в срок до 09.06.2016 включительно.

Документы, подтверждающие исполнение заявления акционера в установленный законом срок, Обществом представлены не были.

Кроме того, Обществом в Управление представлена информация, согласно которой в предоставлении документов, указанных в Перечне, акционеру было отказано в связи с тем, что доверенность, приложенная к заявлению, предоставляет представителю акционера право на получение информации, подлежащей представлению акционерам Общества при подготовке к общему собранию, а не право на предоставление представителям акционера документов, запрашиваемых заявлением акционера  (письмо от 06.06.2016 исх. № 91).

Таким образом, Управлением установлено нарушение Обществом требований пунктов 1 и 2 статьи 91 Закона № 208-ФЗ и пунктов 3, 13 Указания Банка России от 22.09.2014 № 3388-У "О дополнительных требованиях к порядку предоставления документов, предусмотренных пунктом 1 статьи 89 Федерального закона "Об акционерных обществах", и порядку предоставления копий таких документов" (далее - Указание).

Рассмотрев материалы дела, Управление 23.01.2017 вынесло постановление № 40-16-Ю/0534/3110 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № 40-16-Ю/0534, которым привлекло Общество к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 КоАП РФ в виде штрафа в размере 500 000 руб. за нарушение пункта 2 статьи 91 Закона № 208-ФЗ и пунктов 3, 13 Указания, выразившееся в непредставлении документов по заявлению в установленный законом срок, неисполнении заявления по состоянию на 09.06.2016.

Данное постановление оспорено Обществом в судебном порядке.

Согласно части 1 статьи 15.19 КоАП РФ непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Согласно пункту 1 статьи 89 Закона № 208-ФЗ общество обязано в числе прочего хранить следующие документы: протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества), заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции).

В силу пункта 2 статьи 89 Закона № 208-ФЗ общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его исполнительного органа в порядке и в течение сроков, которые установлены Банком России.

Пунктом 1 статьи 91 Закона № 208-ФЗ предусмотрено, что общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 настоящего Федерального закона. К документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа имеют право доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25 процентов голосующих акций общества.

Согласно пункту 2 статьи 91 Закона № 208-ФЗ документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, предоставить им копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление. Дополнительные требования к порядку предоставления документов, указанных в настоящем пункте, а также к порядку предоставления копий таких документов устанавливаются нормативными актами Банка России.

Во исполнение указанной нормы права, Центральным банком Российской Федерации разработаны Указания, согласно пункту 3 которых документы акционерного общества предоставляются акционерным обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления требования о предоставлении документов правомочного лица (далее - Требование), которое должно содержать: сведения о фамилии, имени, отчестве (при наличии) физического лица или полное фирменное наименование и ОГРН (иной идентификационный номер в случае направления Требования иностранным юридическим лицом) акционера - юридического лица либо сведения, идентифицирующие иных правомочных лиц; почтовый адрес для связи с правомочным лицом, от имени которого направлено Требование; конкретизированный по видам и периоду создания перечень документов акционерного общества, подлежащих предоставлению; форму предоставления документов акционерного общества; в случае выбора в качестве формы предоставления документов акционерного общества получение копий документов - конкретный способ их получения (лично на руки в помещении исполнительного органа общества, почтой, курьерской службой, электронной почтой или иным способом, предусмотренным уставом акционерного общества или иными его внутренними документами); в случае выбора в качестве формы предоставления документов акционерного общества получение копий документов - указание на необходимость их заверения (в случае если акционеру требуются заверенные копии); в случае выбора в качестве формы предоставления документов акционерного общества ознакомление с такими документами - указание на возможность самостоятельного копирования документов акционерного общества (если правомочное лицо намерено осуществлять такое копирование); дату подписания Требования и подпись правомочного лица.

В случае если Требование подписано представителем правомочного лица, действующим в соответствии с полномочиями, основанными на доверенности, к такому Требованию должна прилагаться доверенность (копия доверенности, заверенная в установленном законодательством порядке), содержащая сведения о представляемом и представителе, полномочия представителя, оформленная в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

В силу пункта 13 Указания если в качестве формы предоставления документов акционерного общества в требовании указано ознакомление с ними, ему должна быть обеспечена возможность ознакомления с документами акционерного общества не позднее седьмого рабочего дня с даты предъявления требования, кроме случаев, когда в требовании указана иная, более поздняя дата.

Согласно пункту 21 Указаний документы акционерного общества, содержащие информацию, составляющую коммерческую тайну, предоставляются правомочному лицу в случае получения от него расписки, подтверждающей, что такое лицо предупреждено о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять. В случае если такая расписка не была приложена к Требованию, акционерное общество в течение семи рабочих дней с даты предъявления Требования направляет правомочному лицу, подписавшему Требование, запрос в целях получения указанной расписки с указанием на то, что запрошенные документы акционерного общества содержат информацию, составляющую коммерческую тайну. При этом течение срока, указанного в пункте 3 настоящего Указания, начинается с момента получения указанной расписки акционерным обществом (дата получения расписки определяется в соответствии с пунктом 10 настоящего Указания). В случае если в Требовании указана такая форма предоставления документов, как ознакомление с документами акционерного общества, соответствующая расписка может быть предоставлена акционерному обществу правомочным лицом в день ознакомления с документами. В этом случае ознакомление правомочного лица с соответствующими документами акционерного общества осуществляется в сроки, указанные в пункте 11 настоящего Указания.

При этом в соответствии с пунктом 11 Указаний в случае отсутствия в полученном Требовании каких-либо обязательных сведений, установленных пунктом 3 настоящего Положения, либо отсутствия прилагаемых документов, указанных в пунктах 4 - 7 настоящего Указания, акционерное общество в течение семи рабочих дней с даты предъявления Требования направляет правомочному лицу, подписавшему Требование, письмо с указанием недостающей информации и документов в целях их получения. В этом случае установленный пунктом 3 настоящего Указания срок предоставления документов акционерного общества начинает течь с даты получения полных сведений, указанных в пункте 3 настоящего Указания, а также всех необходимых документов (дата получения таких дополнительных сведений определяется в порядке, установленном в пункте 10 настоящего Указания для определения даты предъявления Требования).

Судом на основании материалов дела установлено, что обращение акционера, в лице представителя, в Общество с заявлением о предоставлении документов поступило 31.05.2016. Данное требование содержало перечень документов Общества, запрашиваемых для ознакомления, а также их заверенные копии.

Общество отказало акционеру в предоставлении запрашиваемых документов со ссылкой на отсутствие в доверенности представителя акционера права на получение документов по заявлению акционера. Также Общество сослалось на наличие в указанных акционером документах сведений, содержащих коммерческую тайну.

Указанная доверенность от 06.05.2016 удостоверена нотариально и содержит полномочия представителя на реализацию всех прав акционера, предусмотренных законодательством («...предоставляется право знакомиться с информацией, подлежащей представлению акционерам при подготовке к собранию, участвовать в любых собраниях акционеров, в том числе общих, повторных и внеочередных, реализовывать все права акционера, предусмотренные законодательством, в том числе присутствовать на собраниях, принимать участие в обсуждении всех вопросов повестки дня, вносить предложения в повестку дня собраний и выдвигать кандидатов в органы Управления и контроля общества и органы общего собрания с правом голоса на собраниях акционеров»).

В данной связи, отказ Общества в предоставлении документов акционеру на основании отсутствия в доверенности права на предоставление представителям акционера запрашиваемых документов, неправомерен.

Довод Общества о невозможности предоставления документовпредставителю акционера ввиду необходимости сохранения коммерческой тайнынесостоятелен в силу следующего.

Режим коммерческой тайны считается установленным после принятия обладателем информации, составляющей коммерческую тайну, мер по охране конфиденциальности, указанных в части 1 статьи 10 Федерального закона от 29.07.2004 № 98-ФЗ «О коммерческой тайне» (часть 2 статьи 10 Закона № 98-ФЗ).

Документы, подтверждающие установление в отношении запрошенных акционером документов Общества режима коммерческой тайны, Обществом в Управление не представлены.

Вместе с тем, пунктом 21 Указания установлено, что документы акционерного общества, которые содержат информацию, составляющую коммерческую тайну, предоставляются правомочному лицу в случае получения от него расписки, подтверждающей, что такое лицо предупреждено о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять. Если данная расписка не была приложена к требованию, акционерное общество в течение семи рабочих дней с даты его предъявления направляет правомочному лицу запрос о предоставлении такой расписки с указанием на то, что запрошенные документы содержат информацию, составляющую коммерческую тайну.

Согласно материалам дела, указанная расписка у акционера или его представителя не запрашивалась.

Позиция Общества относительно того, что акционер является фактическим конкурентом Общества, а предоставление запрашиваемой им информации может причинить вред коммерческим интересам Общества, также не обоснована в силу следующего.

Согласно пункту 1 статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) не допускаются осуществление гражданских прав исключительно с намерением  причинить  вред другому лицу, действия  в обход закона с противоправной целью, а также иное заведомо недобросовестное осуществление гражданских прав (злоупотребление правом). Пунктом 5 статьи 10 ГК РФ добросовестность участников гражданских правоотношений и разумность их действий предполагаются.

Согласно пункту 1 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2014 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» (далее - Информационное письмо) о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

Документы, подтверждающие данные обстоятельства, Обществом не представлены.

В контексте довода о том, что в заявлении акционера должно быть указано на цели получения информации об Обществе можно отметить то, что исходя из разъяснений Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации (пункт 1 Информационного письма), при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Как следует из пункта 1 Информационного письма, участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено. Об этом могут свидетельствовать, в частности, следующие обстоятельства: неоднократное заявление требований о предоставлении одних и тех же документов и (или) их копий при условии, что первое из таких требований было надлежащим образом удовлетворено обществом; заявление участником требования о предоставлении информации и документов, относящихся к прошлым периодам деятельности хозяйственного общества и явно не представляющих ценности с точки зрения их анализа (экономического, юридического (в том числе по причине истечения сроков исковой давности) и т.д.).

Доказательства, подтверждающие предоставление акционеру запрашиваемых документов в полном объёме, Обществом в материалы дела не представлены.

Мнение Общества о невозможности предоставления акционеру документов, содержащих персональные данные, противоречит пункту 20 Указания, в соответствии с которым в случае если запрошенные правомочным лицом документы акционерного общества содержат персональные данные и отсутствует согласие субъекта персональных данных на их предоставление третьим лицам, акционерное общество обязано предоставить правомочному лицу запрошенные документы акционерного общества, скрыв в них соответствующие персональные данные за исключением фамилии, имени и отчества субъекта персональных данных.

Также следует отметить, что содержащееся в заявлении Общества указание на фактическое предоставление запрошенных акционером документов в рамках подготовки к общему собранию акционеров Общества не может быть признано обоснованным в силу того, что, исходя из содержания ответа Общества на заявление акционера (исх. № 91 от 06.06.2016), указанные документы были получены представителем акционера 27.05.2016, то есть до даты поступления в Общество заявления, а их фактический состав (по семи позициям заявления) существенно отличается от перечня документов, содержащегося в заявлении акционера (42 позиции).

Основания для признания совершенного Обществом правонарушения малозначительным и освобождения от административной ответственности по основаниям статьи 2.9 КоАП РФ отсутствуют.

Согласно абзацу 3 пункта 18.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение положений о малозначительности должно быть мотивировано.

Установленные в ходе рассмотрения дела обстоятельства свидетельствуют о том, что противоправное бездействие Общества, выразившееся в невыполнении требований пунктов 1, 2 статьи 91 Закона № 208-ФЗ, пунктов 3, 13 Указания, имеет длительный характер (более полугода), при том, что обязанность по предоставлению акционеру запрошенных им документов должна была быть исполнена в течение семи рабочих дней с даты поступления в Общество заявления.

В рассматриваемом случае несоблюдение Обществом установленных пунктом 11 Указаний сроков направления правомочному лицу, подписавшему заявление, письма с указанием недостающей информации и документов в целях их получения находится в единстве с требованием о соблюдении сроков по пункту 3 Указаний, образует объективную сторону правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ. 

Суд, приняв во внимание отсутствие доказательств невозможности соблюдения Обществом требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах в силу чрезвычайных событий и обстоятельств, которые оно не могло предвидеть и предотвратить при соблюдении той степени заботливости и осмотрительности, которая от него требовалась, с учетом статьи 2.1 КоАП РФ пришел к выводу о наличии вины Общества в совершении вмененного ему правонарушения.

Нарушений процедуры привлечения Общества к административной ответственности судом не установлено.

Таким образом, суд установил наличие в действиях Общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

В условиях отсутствия отягчающих обстоятельств, административное наказание в виде административного штрафа в минимальном размере в пределах санкции части 1 статьи 15.19 КоАП РФ является соразмерной мерой ответственности за совершенное Обществом административное правонарушение.

На основании изложенного, суд приходит к выводу об отсутствии правовых оснований для признания оспариваемого постановления незаконным, в связи с чем, заявленное Обществом требование удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь ст.ст. 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд

решил:

В удовлетворении заявления отказать.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия.

Судья Терешенков А.Г.