АРБИТРАЖНЫЙ СУД ОРЕНБУРГСКОЙ ОБЛАСТИ

ул. Краснознаменная, д. 56, г. Оренбург, 460024

http: //www.Orenburg.arbitr.ru/

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А47-5859/2019

г. Оренбург

30 декабря 1899 года

Резолютивная часть решения объявлена       15 июля 2019 года

В полном объеме решение изготовлено        22 июля 2019 года

Арбитражный суд Оренбургской области в составе судьи Третьякова Н.А. при ведении протокола секретарем судебного заседания Черноморец В.В. рассмотрел в открытом судебном заседании дело по заявлению Управления Федеральной службы судебных приставов по Оренбургской области (г.Оренбург) о привлечении общества с ограниченной ответственностью «Национальная служба взыскания» (г.Москва, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) к административной ответственности по ч.2 ст. 14.57 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В судебном заседании приняли участие:

от заявителя ФИО1, представитель по доверенности от  26.12.2018,

от третьего лица: ФИО2, предъявлен паспорт.

Лицо, привлекаемое к административной ответственности, о времени и месте судебного заседания извещено надлежащим образом в соответствии со ст. 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), в том числе путем размещения информации на официальном сайте суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», явку представителя в судебное заседание не обеспечило.

Управление Федеральной службы судебных приставов по Оренбургской области (далее по тексту – заявитель,  административный орган, УФССП России по Оренбургской области) обратилось в Арбитражный суд Оренбургской области с заявлением о привлечении общества с ограниченной ответственностью «Национальная служба взыскания» (далее по тексту – общество,  лицо, привлекаемое к административной ответственности) к административной ответственности по части 2 ст. 14.57 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

В обоснование заявления о привлечении к административной ответственности заявитель указывает, что общество, включенное в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, совершило действия, направленные на возврат просроченной задолженности, нарушающие законодательство Российской Федерации о защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности.

Лицом, привлекаемым к административной ответственности, в материалы дела представлен письменный отзыв, в котором требования заявителя не признает, указывая, что доказательства по делу об административном правонарушении получены административным органом с существенным нарушением процессуального порядка. В случае установления в действиях общества наличия состава административного правонарушения, с учетом обстоятельств, смягчающих административную ответственность, при отсутствии обстоятельств, отягчающих административную ответственность, просит признать выявленное правонарушение малозначительным и освободить от административной ответственности. 

Определением суда от 13.05.2019 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен ФИО2 (далее – ФИО2), который в представленном отзыве на заявление  просит привлечь общество к административной ответственности. 

При рассмотрении материалов дела судом установлены следующие обстоятельства.

Общество с ограниченной ответственностью «Национальная служба взыскания» включено в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности.

Гражданин ФИО2 06.03.2019 обратился в УФССП России по Оренбургской области с заявлением о принятии мер административного воздействия к обществу с ограниченной ответственностью «Национальная служба взыскания», которое осуществляет по несколько раз в день звонки и отправляет СМС на его номер телефона с требованием о погашении задолженности гражданки ФИО3 К заявлению приложил детализацию телефонных звонков.

15.03.2019 должностным лицом административного органа с  ФИО2 взяты письменные пояснения по данному поводу.

19.03.2019 должностным лицом административного органа в общество с ограниченной ответственностью «Национальная служба взыскания» направлен письменный запрос №56922/19/6277 о предоставлении сведений и документов с целью рассмотрения жалобы  ФИО2 Ответ на данный запрос общество не представило.

20.03.2019 должностным лицом административного органа в ПАО «Мобильные Телесистемы» также направлен письменный запрос №56922/19/6502-АО о предоставлении сведений и документов с целью рассмотрения жалобы  ФИО2, на который 01.04.2019 ПАО «Мобильные Телесистемы» предоставило запрашиваемую информацию.

25.03.2019 должностным лицом административного органа с гражданки ФИО3 взяты письменные пояснения, в которых она пояснила, что брала кредиты в нескольких кредитных организациях, которые в полном объеме не погасила, при этом, при заполнении заявки в одной из кредитных организаций указала номер телефона ее знакомого ФИО2

В заявлении от 09.04.2019, поданном в УФССП России  по Оренбургской области, ФИО2 просил привлечь общество с ограниченной ответственностью «Национальная служба взыскания» к административной ответственности.

09.04.2019 должностным лицом административного органа в общество с ограниченной ответственностью «Национальная служба взыскания» направлено письменное извещение о дате, месте и времени составления протокола об административном правонарушении, которое получено обществом 24.04.2019.

29.04.2019 должностным лицом УФССП России по Оренбургской области по факту выявленных правонарушений в отношении общества с ограниченной ответственностью «Национальная служба взыскания» в отсутствие законного представителя, надлежащим образом извещенного о месте и времени составления протокола, составлен протокол об административном правонарушении №30/19/56922-АП. Выявленные нарушения квалифицированы по части 2 статьи 14.57 КоАП РФ. Копия протокола об административном правонарушении направлена в адрес общества 29.04.2019.

Из протокола об административном правонарушении следует, что общество нарушило требования ч.5, 6 ст.4, п.3 ч. 3 статьи 7 Федерального закона от 03.07.2016 N 230-ФЗ "О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (далее - Федеральный закон N 230-ФЗ), что выразилось в осуществлении взаимодействия, направленного на возврат просроченной задолженности гражданки ФИО3,  путем телефонных переговоров с ФИО2 при отсутствии его согласия и с превышением допустимого законодательством количества.

В своем заявлении, поданном  в арбитражный суд в соответствии со ст.23.1 КоАП РФ, заявитель просит привлечь общество с ограниченной ответственностью «Национальная служба взыскания» к административной ответственности по ч.  2 ст. 14.57 КоАП РФ.   

Заслушав доводы и пояснения представителя заявителя, третьего лица  исследовав материалы дела и оценив представленные доказательства согласно требованиям, определенным ст.ст.65,71 АПК РФ, суд приходит к следующим выводам.

В соответствии с ч. 6 ст. 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

В силу ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признаётся противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое установлена административная ответственность.

Согласно ч. 1 ст. 1.6 Кодекса Российской Федерации об административных  правонарушениях  лицо, привлекаемое к административной ответственности, может быть подвергнуто административному наказанию по делу об административном правонарушении не иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

Частью 2 статьи 14.57 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлено, что совершение юридическим лицом, включенным в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, действий, направленных на возврат просроченной задолженности и нарушающих законодательство Российской Федерации о защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Федеральным законом N 230-ФЗ в целях защиты прав и законных интересов физических лиц установлены правовые основы деятельности по возврату просроченной задолженности физических лиц (совершения действий, направленных на возврат просроченной задолженности физических лиц), возникшей из денежных обязательств.

Частями 5, 6 ст. 4 Федерального закона N 230-ФЗ предусмотрено, что направленное на возврат просроченной задолженности взаимодействие кредитора или лица, действующего от его имени и (или) в его интересах, с любыми третьими лицами, под которыми для целей настоящей статьи понимаются члены семьи должника, родственники, иные проживающие с должником лица, соседи и любые другие физические лица, по инициативе кредитора или лица, действующего от его имени и (или) в его интересах, может осуществляться только при одновременном соблюдении следующих условий:

1) имеется согласие должника на осуществление направленного на возврат его просроченной задолженности взаимодействия с третьим лицом;

2) третьим лицом не выражено несогласие на осуществление с ним взаимодействия.

Согласие, указанное в пункте 1 части 5 настоящей статьи, должно быть дано в письменной форме в виде отдельного документа, содержащее в том числе согласие должника на обработку его персональных данных.

На основании части 1 статьи 6 Федерального закона N 230-ФЗ при осуществлении действий, направленных на возврат просроченной задолженности, кредитор или лицо, действующее от его имени и (или) в его интересах, обязаны действовать добросовестно и разумно.

Условия осуществления отдельных способов взаимодействия с должником определены в статье 7 Федерального закона N 230-ФЗ.

Частью 3 статьи 7 Федерального закона N 230-ФЗ предусмотрено, что по инициативе кредитора или лица, действующего от его имени и (или) в его интересах, не допускается непосредственное взаимодействие с должником: 1) в рабочие дни в период с 22 до 8 часов и в выходные и нерабочие праздничные дни в период с 20 до 9 часов по местному времени по месту жительства или пребывания должника, известным кредитору и (или) лицу, действующему от его имени и (или) в его интересах; 2) посредством личных встреч более одного раза в неделю; 3) посредством телефонных переговоров: а) более одного раза в сутки; б) более двух раз в неделю; в) более восьми раз в месяц.

Согласно части 9 статьи 4 Закона N 230-ФЗ предусмотренные настоящей статьей, а также статьями 5 - 10 настоящего Федерального закона правила осуществления действий, направленных на возврат просроченной задолженности, применяются при осуществлении взаимодействия с любым третьим лицом.

Как следует из материалов дела и установлено судом, в результате невозврата ФИО3 кредитной организации задолженности по договору займа,  гражданину ФИО2 с 24.12.2018 стали поступать телефонные звонки и СМС-сообщения от общества, при этом, ФИО2 не давал своего согласия обществу на взаимодействие с ним по поводу возврата просроченной задолженности гражданки ФИО3

При таких обстоятельствах в действиях общества имеется событие административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 14.57 КоАП РФ.

Между тем, суд приходит к выводу о наличии существенных процессуальных нарушений в действиях административного органа при получении доказательств по делу.

Так, из заявлений ФИО2 от 06.03.2019 и от 09.04.2019 и приложенных к ним документов не следует, что телефонные номера, с которых поступали звонки, принадлежат именно обществу с ограниченной ответственностью «Национальная служба взыскания».

Таким образом, для собирания необходимых доказательств и проверки сведений, содержащихся в заявлениях ФИО2, административному органу следовало либо провести проверку в порядке, предусмотренном Федеральным законом от 26.12.2008 N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля" (далее - Закон  N 294-ФЗ), по результатам которой принять процессуальное решение, либо при наличии поводов и оснований для возбуждения дела об административном правонарушении, предусмотренных ст. 28.1 КоАП РФ, в порядке, установленном КоАП РФ, возбудить дело об административном правонарушении и провести административное расследование, по результатам которого принять соответствующее процессуальное решение.

В силу пункта 2 части 2 статьи 18 Закона N 230-ФЗ поступление в уполномоченный орган сведений о фактах нарушения юридическим лицом требований настоящего закона является основанием для проведения внеплановой проверки.

В соответствии с частью 1 статьи 18 Закона N 230-ФЗ федеральный государственный контроль (надзор) за деятельностью юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенных в государственный реестр, осуществляется уполномоченным органом в соответствии с Законом N 294-ФЗ с учетом установленных настоящим Федеральным законом особенностей организации и проведения проверок.

Согласно статьям 10, 14, 16 Закона N 294-ФЗ проверка проводится на основании распоряжения или приказа руководителя, заместителя руководителя органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля. По результатам проверки должностными лицами органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля, проводящими проверку, составляется акт по установленной форме в двух экземплярах.

В соответствии с частью 3.2 статьи 10 Закона N 294-ФЗ при отсутствии достоверной информации о лице, допустившем нарушение обязательных требований, достаточных данных о нарушении обязательных требований либо о фактах, указанных в части 2 настоящей статьи, уполномоченными должностными лицами органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля может быть проведена предварительная проверка поступившей информации. 

В ходе проведения предварительной проверки принимаются меры по запросу дополнительных сведений и материалов (в том числе в устном порядке) у лиц, направивших заявления и обращения, представивших информацию, проводится рассмотрение документов юридического лица, индивидуального предпринимателя, имеющихся в распоряжении органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля, при необходимости проводятся мероприятия по контролю, осуществляемые без взаимодействия с юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями и без возложения на указанных лиц обязанности по представлению информации и исполнению требований органов государственного контроля (надзора), органов муниципального контроля.

В рамках предварительной проверки у юридического лица, индивидуального предпринимателя могут быть запрошены пояснения в отношении полученной информации, но представление таких пояснений и иных документов не является обязательным.

Согласно части 3.3 статьи 10 Закона N 294-ФЗ при выявлении по результатам предварительной проверки лиц, допустивших нарушение обязательных требований, получении достаточных данных о нарушении обязательных требований либо о фактах, указанных в части 2 настоящей статьи, уполномоченное должностное лицо органа государственного контроля (надзора) подготавливает мотивированное представление о назначении внеплановой проверки по основаниям, указанным в пункте 2 части 2 настоящей статьи. 

При этом, в силу прямого указания части 3.3 статьи 10 Закона N 294-ФЗ по результатам предварительной проверки меры по привлечению юридического лица, индивидуального предпринимателя к ответственности не принимаются.

В нарушение вышеуказанных требований действующего законодательства, заявителем осуществлено взаимодействие с лицом, привлекаемым к административной ответственности, и с иным юридическим лицом - ПАО «Мобильные Телесистемы», путем направления в их адрес запросов о предоставлении сведений и документов, при этом, действия, предусмотренные Законом N 294-ФЗ, не совершались, решение о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования УФССП России по Оренбургской области не принималось.

При таких обстоятельствах, суд приходит к выводу, что доказательства по делу, положенные в основу протокола об административном правонарушении, получены административным органом вне процессуального порядка, установленного КоАП РФ либо Законом N 294-ФЗ, в связи с чем не могут быть использованы в качестве допустимых доказательств по делу об административном правонарушении.

Доводы заявителя о том, что необходимые сведения и документы были запрошены в порядке, установленном  Федеральным  законом от 02.05.2006 N 59-ФЗ "О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации" (далее - Федеральный закон N 59-ФЗ), отклоняются судом по следующим основаниям.

В соответствии с пунктом 1 статьи 9 Федерального закона N 59-ФЗ обращение, поступившее в государственный орган, орган местного самоуправления или должностному лицу в соответствии с их компетенцией, подлежит обязательному рассмотрению.

Пунктом 2 части 1 статьи 10 Федерального закона N 59-ФЗ предусмотрено право для обеспечения объективного, всестороннего и своевременного рассмотрения обращения запрашивать, в том числе в электронной форме, необходимые для рассмотрения обращения документы и материалы в других государственных органах, органах местного самоуправления и у иных должностных лиц, за исключением судов, органов дознания и органов предварительного следствия.

Между тем, действия должностных лиц органа государственного контроля (надзора) по рассмотрению документов юридического лица и иной информации об их деятельности, в том числе путем истребования у таких и иных юридических лиц сведений и документов, являются взаимодействием между государственным органом и юридическим лицом, у которого истребуются сведения и документы, в связи с чем в силу ст.2 Закона N 294-ФЗ являются мероприятием по контролю, которое должно осуществляться в порядке, предусмотренном Законом N 294-ФЗ.

Федеральным законом N 59-ФЗ не предусмотрено, что при рассмотрении обращений граждан не должны применяться положения Закона N 294-ФЗ, следовательно, при рассмотрении обращений граждан в порядке Федерального закона N 59-ФЗ при взаимодействии с юридическими лицами государственный орган обязан выполнять и требования Закона N 294-ФЗ.

Таким образом, доводы административного органа основаны на неверном толковании действующих материальных норм права.

Поскольку доказательства события и состава административного правонарушения получены заявителем с нарушением процессуального порядка их получения и с нарушением требований действующего законодательства, то они в силу положений части 3 статьи 26.2 КоАП РФ не могут быть использованы в качестве допустимых доказательств по делу об административном правонарушении, в связи с чем суд приходит к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения требований заявителя.

Руководствуясь статьями 167-176, 202, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,  арбитражный суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении заявления отказать.

Решение арбитражного суда может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течении десяти дней со дня его принятия (изготовления в полном объеме) через Арбитражный суд Оренбургской области.

Судья                                                                                  Н.А.Третьяков