Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А40-16275/23-189-158

г. Москва

31 июля 2023 г.

Резолютивная часть решения объявлена 18 июля 2023года

Полный текст решения изготовлен 31 июля 2023 года

 

Арбитражный суд города Москвы в составе:                                                                                                     

Председательствующего: судьи Ю.В. Литвиненко,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, 

рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела по иску

Вестерн Гейт Груп Лтд (Western Gate Group Ltd) 

к АКЦИОНЕРНОМУ ОБЩЕСТВУ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК "СИТИБАНК" (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>)

об обязании АО КБ «Ситибанк» осуществить конвертацию 404 030 депозитарных расписок ПАО «Лукойл» в акции ПАО «Лукойл» и зачислить 404 030 акций ПАО «Лукойл» на счет депо Вестерн Гейт Груп Лтд в течение двух рабочих дней с даты вступления решения в законную силу,

о присуждении в пользу Вестерн Гейт Груп Лтд на случай неисполнения АО КБ «Ситибанк» решения суда судебной неустойки, а именно денежной суммы в размере 3 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта в течение первой недели, с последующим увеличением неустойки в двукратном размере каждую последующую неделю неисполнения решения суда до его фактического исполнения.

При участии: согласно протоколу судебного заседания от 18 июля 2023 года, 

 

У С Т А Н О В И Л:

Вестерн Гейт Груп Лтд (Western Gate Group Ltd) обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с исковым заявлением к АКЦИОНЕРНОМУ ОБЩЕСТВУ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК "СИТИБАНК" об обязании АО КБ «Ситибанк» осуществить конвертацию 404 030 депозитарных расписок ПАО «Лукойл» в акции ПАО «Лукойл» и зачислить 404 030 акций ПАО «Лукойл» на счет депо Вестерн Гейт Груп Лтд в течение двух рабочих дней с даты вступления решения в законную силу, о присуждении в пользу Вестерн Гейт Груп Лтд на случай неисполнения АО КБ «Ситибанк» решения суда судебной неустойки, а именно денежной суммы в размере 3 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта в течение первой недели, с последующим увеличением неустойки в двукратном размере каждую последующую неделю неисполнения решения суда до его фактического исполнения.

Исковые требования мотивированы тем, что отказ ответчика осуществить принудительную конвертацию депозитарных расписок по заявлению истца является необоснованным, противоречит ФЗ № 114-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах».

Истец в судебном заседании заявленные требования поддержал.

Ответчик заявленные требования не признал по доводам письменного отзыва на иск.

Выслушав представителя стороны, исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства с позиции статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд пришел к следующим выводам:

В ходе судебного разбирательства судом установлено, что Вестерн Гейт Груп Лтд (Western Gate Group Ltd), компания с местом нахождения по адресу: Джумейра Лейкс Тауэрс, JLT-PH1-12, Платинум Тауэр (КЛАСТЕР 1), помещение 3706, Дубай, Объединенные Арабские Эмираты, 75671 (Jumeirah Lakes Towers, JLT-PH1-12, Platinum Tower (CLUSTER 1), Unit No. 3706, Dubai, the United Arab Emirates, 75671), регистрационный номер: ICCR020220036 (далее -«Истец») является держателем 404 030 депозитарных расписок ПАО «Лукойл» на общую сумму более 30,7 миллионов долларов (далее - «Депозитарные расписки», Приложение 1). АО КБ «Ситибанк», ОГРН: 

<

***> (далее -«Ответчик»), является депозитарием, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции ПАО «Лукойл».

29.11.2022 банк направил уведомление об отказе в исполнении заявления о принудительном конвертации, в связи с тем, что не был предоставлен полный комплект должным образом заверенных учредительных документов для целей идентификации держателей ценных бумаг, в том числе подпись на Заявлении не соответствует образцу подписи в паспорте представителя.

Отказ ответчика в осуществлении принудительной конвертации депозитарных расписок, принадлежащих истцу, послужил поводом для обращения истца с настоящими требованиями в суд.

Возражая против удовлетворения заявленных требований, ответчик ссылается на следующие обстоятельства.

Истец приобрел 404 030 депозитарных расписок на акции  ПАО  «Лукойл» (ISIN US69343P1057) (далее - «Депозитарные расписки»).

Учет прав заявителя на Депозитарные расписки осуществляет иностранный депозитарий Interactive Brokers LLC на основании Клиентского соглашения на оказание услуг от 22.09.2022.

10.11.2022 истец направил Почтой России в адрес ответчика заявление о принудительной конвертации Депозитарных расписок.

            В качестве приложений к Заявлению Банку-депозитарию были предоставлены следующие документы: анкета клиента АО КБ «Ситибанк»; доверенность на представителя Заявителя; копия паспорта представителя; свидетельство о регистрации истца от 26.10.2022; свидетельство о регистрации истца от 28.10.2022;свидетельство о государственной регистрации, составе участников и органов управления от 28.10.2022; свидетельство об освобождении от уплаты налога; реестр должностных лиц; копия паспорта Ояски Джосефа;  копия согласия Джосефа Ояски на назначение директором истца; копия электронного письма Interactiva Brokers о подтверждении счета истца; копия электронного  письма от 27.09.2022  с  подтверждением  цепочки хранителей; письмо   Interactive   Brokers   о   прекращении   поддержки   конвертации депозитарных расписок в российские ценные бумаги;  реестр участников заявителя; бухгалтерский баланс по состоянию на сентябрь 2022 года; отчет о рыночной стоимости портфеля от 27.04.2022 ; отчет о рыночной стоимости портфеля от 31.10.2022;  сопроводительное письмо к заявлению о принудительной конвертации.

            28.11.2022 на заседании рабочей группы по принудительной конвертации депозитарных расписок единогласно принято решение об отказе в исполнении заявления истца.

            29.11.2022 ответчик электронным письмом уведомил об отказе в принудительной конвертации Депозитарных расписок в связи с: непредставлением истцом полного комплекта документов (не представлены учредительные документы заявителя в целях идентификации); ненадлежащим заверением документов (подпись представителя на заявлении о принудительной конвертации не соответствует образцу подписи в паспорте представителя).

             По результатам анализа документов, представленных истцом, у ответчика возникли обоснованные сомнения в их полноте, что в силу ч. 6 ст. 5 Закона № 319-ФЗ является основанием для отказа в осуществлении принудительного перевода учета прав на ценные бумаги.

Возникшие у Банка-депозитария сомнения являются обоснованными в связи со следующим.

             Во-первых, подпись представителя истца на заявлении о принудительной конвертации ценных бумаг явным образом не соответствует как образцу подписи в паспорте представителя истца, так и нотариально заверенной подписи представителя на объяснениях, представленных истцом.

             Следовательно, у Банка-депозитария при исследовании представленных истцом документов возникли обоснованные сомнения в достоверности сведений, поскольку подпись на заявлении о принудительной конвертации не соответствует подписи представителя Заявителя. На указанные обстоятельства Банк-депозитарий указал в отказе в осуществлении принудительной конвертации от 29.11.2022.

             При этом истец ведет себя недобросовестно, поскольку к исковому заявлению приложена копия другого заявления, подписанного подписью, соответствующей образцу в паспорте.

             Во-вторых, истцом были допущены иные нарушения в порядке оформления и легализации документов, в частности, копии паспортов представителя и директора истца Джозефа Ояски не были нотариально удостоверены.

             В-третьих, Заявителем не были предоставлены учредительные документы компании, а также документы, необходимые для принятия клиента на депозитарное обслуживание, что вызвало обоснованные сомнения у ответчика в полноте сведений и, как следствие, в допустимости осуществления принудительной конвертации. Отсутствие указанных документов подтверждается, в частности, описью вложений.

         Учредительные документы необходимы для идентификации Заявителя, проверки соблюдения правил оформления доверенности на представителя.

         В отсутствие учредительных документов осуществление принудительной конвертации может повлечь зачисление акций российского Эмитента на счет компании, созданной фиктивно, не осуществляющей деятельности, не управомоченной на получение денежных средств или не выразившей воли на осуществление конвертации (с учетом того, что заявление о принудительной конвертации подписано неуполномоченным и неустановленным лицом).

         Кроме того, истец не представил документы, необходимые для заключения Банком-депозитарием депозитарного договора с Заявителем в целях открытия счета депо и зачисления соответствующего количества акций.

В исковом заявлении Заявитель ссылается на то, что отказ ответчика в осуществлении принудительной конвертации депозитарных расписок обусловлен тем,  материнская компания Citigroup Netherlands B.V. относится к холдингу Citigroup, который официально объявил о прекращении обслуживания юридических лиц на территории РФ.

В обоснование данного довода истец ссылается на сообщение Citigroup прекратить потребительский и местный банковский бизнес для юридических лиц в России от 25.08.2022.

Указанные доводы истца носят предположительный характер и не могут быть приняты по внимание по следующим основаниям.

АО КБ «Ситибанк» является профессиональным участником рынка ценных бумаг и имеет лицензию на осуществление депозитарной деятельности, выданную Банком России. В настоящее время Банк в полном объеме исполняет обязанности, предусмотренные российским законодательством, в том числе предоставляет весь объем депозитарных услуг обслуживаемым клиентам.

В 2022 году Банк-депозитарий принял следующие решения в отношении поступивших заявлений о принудительной конвертации депозитарных расписок в порядке, установленном Законом № 114-ФЗ: исполнено 416 заявлений физических лиц и 73 заявления юридических лиц; по законным основаниям отказано в исполнении ПО заявлений физических лиц и 37 заявлений юридических лиц.

В отношении заявлений о принудительном переводе учета прав на российские ценныебумаги из иностранного депозитария в российский депозитарий в порядке,установленном Законом № 319-ФЗ, были приняты следующие решения: исполнено 18 заявлений физических лиц и 14 заявлений юридических лиц; по законным основаниям отказано в исполнении 12 заявлений физических лиц и 32 заявлений юридических лиц (включая 5 одинаковых заявлений от одного юридического лица).

Банк не получал замечаний и (или) предписаний от Банка России, которые могли бы быть приняты в ответ на поступившие жалобы лиц, не согласных с отказом Банка в осуществлении принудительной конвертации и (или) перевода учета прав на российские ценные бумаги, в том числе, в связи с указанным в пункте 8 выше запросом ЦБ РФ № С59-2/64615 от 28.12.2022 в адрес Банка-депозитария.

Кроме того, доводы истца являются необоснованными в связи со следующим.

Заявление Citigroup, на которое ссылается истец, признается «прогнозным» и «не является гарантией будущих результатов или событий», о чем прямо указано в самом сообщении. Следовательно, бизнес холдинга Citigroup в настоящее время на территории России не прекратился, АО КБ «Ситибанк» продолжает обслуживать клиентов и исполнять соответствующие обязательства. Доказательств обратного истцом не представлено.

Во-вторых, прекращение бизнеса холдинга Citigroup в России не влечет неисполнения обязанностей ответчиком. В частности, из писем Citigroup прямо следует, что в случае прекращения бизнеса в России приостановление операций и обслуживания будет постепенным с обеспечением исполнения всех текущих обязательств перед клиентами.

Начало сокращения объема предложения некоторых финансовых услуг, предоставление которых не является обязательным в рамках выданных АО КБ «Ситибанк» лицензий и действующего законодательства Российской Федерации, запланировано Citigroup лишь со второго квартала 2023 года, поэтому никаких препятствий для осуществления конвертации Депозитарных расписок в ноябре 2022 года по причине каких-либо заявлений Citigroup в прессе не существовало.

Более того, никаких прямых указаний о недопустимости осуществления конвертации депозитарных расписок от материнской компании Citigroup Netherlands B.V. в адрес ответчика не поступало, доказательств обратного истцом не представлено.

АО КБ «Ситибанк» является российским юридическим лицом, зарегистрированным и действующим в соответствии с законодательством Российской Федерации. Кроме того, отношении шести топ-менеджеров банка Указом Президента Украины № 82/2023 были введены персональные санкции сроком на 10 лет.

Таким образом, ссылки истца на заявление холдинга Citigroup о прекращении бизнеса на территории России нельзя признать обоснованными, поскольку АО КБ «Ситибанк» продолжает обслуживать клиентов и исполнять соответствующие обязательства. Отказ ответчика в принудительной конвертации Депозитарных расписок вызван неосмотрительными действиями самого истца и связан с наличием обоснованных сомнений в полноте, достоверности и достаточности представленных Заявителем документов.

Анализируя правовые позиции сторон, суд приходит к следующему:

Федеральный закон от 16.04.2022 № 114-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Закон № 114-ФЗ) предусматривает запрет на размещение и обращение на иностранных фондовых рынках депозитарных расписок, удостоверяющих права на акции российских эмитентов (части 1 и 2 статьи 6 Закона № 114-ФЗ).

Федеральным законом от 14.07.2022 № 319-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Закон № 319-ФЗ) статья 6 Закона № 114-ФЗ была дополнена частями 12-27, устанавливающими порядок конвертации ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций российского эмитента.

В целях защиты прав инвесторов в условиях блокировки активов, недопущения потери доверия к российскому рынку капитала, а также выведения ценных бумаг российских эмитентов из-под блокировки в Законе № 114-ФЗ предусмотрены различные процедуры конвертации в зависимости от юрисдикции учета депозитарных расписок:

если в цепочке учета есть российский депозитарий, то применяется автоматическая конвертация без подачи владельцами расписок соответствующего заявления (часть 13 статьи 6 Закона № 114-ФЗ);

если депозитарные расписки хранились в иностранном депозитарии, тс применяется принудительная конвертация, при наличии подтверждения введения в отношении держателя депозитарных расписок и (или) связанных с ним лиц, либо в отношении иностранных организаций, в которых учитываются его права на ценные бумаги иностранного эмитента, ограничительных мер. либо вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации (часть 20 статьи 6 Закона № 114-ФЗ).

Принудительная конвертация предполагает инициацию такой процедура посредством подачи держателем депозитарных расписок заявления и пакете документов в российский банк-депозитарий, в котором иностранному банку- депозитарию - эмитенту депозитарных расписок открыт счет депо депозитарных программ. Конвертация депозитарных расписок осуществляется посредством списания акций со счета депо депозитарных программ и зачисления на счет депо, открытый владельцу депозитарных расписок е российском депозитарии (части 20-24 статьи 6 Закона № 114-ФЗ).

В соответствии с ч. 21 ст. 6 Закона № 114-ФЗ к заявлению о принудительной конвертации ценных бумаг должны прилагаться документы, доступные в сложившихся обстоятельствах, и свидетельствующие о владении держателем соответствующим количеством ценных бумаг иностранного  эмитента, о действительности и правомерности интереса лица, обратившегося с заявлением о принудительной конвертации, о действиях держателя в интересах заявителя, а также об иностранном номинальном держателе.

Заявление о принудительной конвертации могло быть представлено в строго ограниченный период времени, а банк-депозитарий обязан был осуществить соответствующие действия по открытию счета депо, списанию и зачислению акций не позднее 10 рабочих дней со дня истечения срока приема заявлений о принудительной конвертации (часть 23 статьи 6 Закона № 114-ФЗ).

Между тем, как прямо указано в ответе ЦБ РФ на запрос Ответчика о разъяснении вопросов, связанных с применением Закона № 319-ФЗ, открытие депозитарием счета депо владельца и проведение им операций по списанию и зачислению соответствующего количества акций российского эмитента со счета депо иностранного номинального держателя на счет депо владельца на основании полученного заявления о принудительном переводе учета прав должно быть осуществлено до истечения срока, установленного ч. 1 ст. 5 Закона № 319-ФЗ.

Учитывая, что срок для осуществления данных действий истек 24.11.2022 (10 рабочих дней со дня окончания приема заявлений (10.11.2022) согласно ч. 1 ст. 5 Закона № 319-ФЗ), в случае удовлетворения иска решение по рассматриваемому делу будет неисполнимо.

В соответствии с частью 21 статьи 6 Закона № 114-ФЗ к заявлению о принудительной конвертации ценных бумаг должны прилагаться документы, доступные в сложившихся обстоятельствах и свидетельствующие о владении держателем соответствующим количеством ценных бумаг иностранного эмитента, о действительности и правомерности интереса лица, обратившегося с заявлением о принудительной конвертации, о действиях держателя в интересах заявителя, а также об иностранном номинальном держателе.

В силу части 25 статьи 6 Закона № 114-ФЗ при наличии обоснованных сомнений в полноте и (или) достоверности либо при недостаточности сведений, указанных в заявлении о принудительной конвертации и прилагаемых к нему документах, депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, вправе отказать обратившемуся лицу в открытии счета депо владельца и зачислении на него соответствующего количества акций российского эмитента.

Проанализировав представленные доказательства суд соглашается с доводами ответчика о возникновении обоснованных сомнений в полноте, достоверности и достаточности представленных истцом сведений, что в силу прямого указания Закона № 114-ФЗ является основанием для отказа в осуществлении принудительной конвертации депозитарных расписок.

Отсутствие оснований для удовлетворения требований истца об обязании осуществить принудительную конвертация депозитарных расписок влечет, отказ в удовлетворении акцессорного требования о взыскании судебной неустойки на случай неисполнения судебного акта.

При таких обстоятельствах, заявленные требования удовлетворению не подлежат.

Расходы по оплате государственной пошлины распределяются в соответствии со статьями 106, 110, 112 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 8, 9, 11, 12, 307, 308.1, 309, 310, 314 ГК РФ, ст. 4, 64-68, 70-71, 101-103, 110, 123, 137, 156, 167-171, 176, АПК РФ арбитражный суд 

 

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении иска- отказать. 

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

 

            Судья                                                                                   

Ю.В.Литвиненко