СЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД  

ул. Пушкина, 112, г. Пермь, 614068 e-mail: 17aas.info@arbitr.ru 

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

  № 17АП-12861/2022(1)-АК

Дело № А60-40094/2021

23 ноября 2022 года

г. Пермь

 

Резолютивная часть постановления объявлена 21 ноября 2022 года.  Постановление в полном объёме изготовлено 23 ноября 2022 года.  

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего Даниловой И.П., судей Зарифуллиной Л.М., Саликовой Л.В., 

при ведении протокола судебного заседания секретарём судебного заседания  ФИО1,  

в отсутствии лиц, участвующих в деле, о месте и времени рассмотрения дела  извещенных надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного  процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), в том  числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного  заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного  суда,  

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу бывшего  руководителя должника ФИО2   

на определение Арбитражного суда Свердловской области от 04 сентября 2022 года 

об истребовании у бывших руководителей должника ФИО2, ФИО3 документов,  

вынесенного в рамках дела № А60-40094/2021 

о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной  ответственностью «Юпитер» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>)  

заинтересованные лица: ФИО3, финансовый  управляющий ФИО3 (ИНН 

<

***>) ФИО4,  

установил:

10 августа 2021 года в Арбитражный суд Свердловской области  поступило заявление Инспекции Федеральной налоговой службы по  

 

Ленинскому району города Екатеринбурга (далее - уполномоченный орган) о  признании общества с ограниченной ответственностью «Юпитер» (далее -  ООО «Юпитер», должник) несостоятельным (банкротом), которое после  устранения недостатков определением суда от 10.09.2022 принято к  производству.  

06 октября 2021 года от общества с ограниченной ответственностью  «Юристройинвест» (ОГРН 

<

***> ИНН 

<

***>) поступило  заявление о вступлении в дело.  

Решением Арбитражного суда Свердловской области от 13.01.2022 года  общество ООО «Юпитер» признано несостоятельным (банкротом), в  отношении должника открыто конкурсное производство сроком на 6 месяцев,  по упрощенной процедуре ликвидируемого должника, конкурсным  управляющим имуществом должника утвержден ФИО5.  

11 февраля 2022 года от конкурсного управляющего должника поступило  заявление об истребовании документов у бывшего руководителя должника  ФИО2.  

От ФИО2 поступил отзыв, в котором указывает, что с момента  назначения его директором ООО «Юпитер» (с 23.05.2017 г.) ни одной сделки  со стороны общества не заключалось и никаких действий не совершалось, ни  один документ не пописывался. В период образования задолженности и в  период фактической деятельности ООО «Юпитер» (с момента когда  директором стал ФИО2 деятельность ООО «Юпитер» не велась)  директором ООО «Юпитер» было другое лицо - ФИО6, просит суд  отказать в удовлетворении ходатайства, конкурсного управляющего об  истребовании документов в отношении ФИО2  

От конкурсного управляющего должника поступило заявление о  привлечении в качестве соответчика ФИО3 и:  

1) истребовать у бывшего директора ООО «Юпитер» ФИО2,  ФИО3 следующую информацию и документы: учредительные  документы; свидетельство ИНН; свидетельство ОГРН; список участников  (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров; документы,  содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах,  имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших  возможность иным образом определять его действия; сведения об  аффилированных лицах должника; документы, подтверждающие полномочия  руководителя должника; протоколы и решения собраний органов управления  должника; свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в  сведения о юридическом лице; лицензии, сертификаты, свидетельства о  членстве в СРО; сведения о принадлежащих должнику долях в уставных  капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является  учредителем (участником); перечень структурных подразделений, филиалов и  представительств должника; выписку из Единого государственного реестра  

 

юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца,  но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре; реквизиты  расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях, с  указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам; список лиц,  наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;  приказы и распоряжения руководителя должника за период с 10.09.2018 г. по  настоящее время; сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета  выданных доверенностей с приложением выданных доверенностей; учетную  политику и документы, утвердившие ее; базу программы 1С или ее аналога на  электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.); документы  первичного бухгалтерского учета за период с 10.09.2018 г. по настоящее время;  бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за период с 10.09.2018 г. по  настоящее время; отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за  период с 10.09.2018 г. по настоящее время; налоговую отчетность за период с  10.09.2018 г. по настоящее время; расшифровку расчетов с дебиторами по  статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; расшифровку авансов,  выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; расшифровку  финансовых вложений; оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам  бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60,  62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; книги покупок и продаж, авансовые  отчеты, кассовые книги и отчеты; список дебиторов с указанием размера  дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также  соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;  список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по  каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие  подтверждающие первичные бухгалтерские документы; справку о  задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в  том числе акт сверки с налоговой инспекцией); сведения о наличии  задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет  ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований  по компенсации морального вреда; сведения о наличии задолженности по  выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших  по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов  интеллектуальной деятельности; акты инвентаризации имущества и  финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций,  облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; отчеты ревизионной  комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за  период с 10.09.2018 г. по настоящее время; заключения профессиональных  аудиторов за период с 10.09.2018 г. по настоящее время; утвержденное штатное  расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;  сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент; заявления  работников на увольнение; приказы по личному составу (в т.ч. о приеме,  увольнении, перемещении и т.д.), личные дела работников, трудовые договоры  

 

с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников,  трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых  книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной  платы, выходных пособий работников должника; документы и сведения по  выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных  лиц; сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за  технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением  соответствующих приказов; гражданско-правовые сделки, заключенные с  юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными  предпринимателями за период с 10.09.2018 г. по настоящее время; все  действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по  дальнейшему исполнению; сведения и документы, свидетельствующие об  исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;  сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов,  решений государственных органов в отношении должника и его руководства;  список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а  также возбужденных по заявлению должника; полный перечень имущества  должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; документы,  подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника  на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие  права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;  сведения о наличии обременений имущества должника; сведения о наличии и  степени готовности незавершенного производства, о времени и величине  средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере  запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для  производственного процесса; сведения о наличии и степени готовности  объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для  завершения строительных работ; сведения об остатках денежных средств на  текущую дату и о движении денежных средств за период с 10.09.2018 г. по  настоящее время; заключения об оценке имущества должника; сведения о  наличии имущества хранение, которого предусматривает соблюдение  определенных условий; сведения о мерах, предпринятых для обеспечения  сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме  осуществления охраны имущества должника; сведения о лицах,  осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с  приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами; сведения о  договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о  наличии задолженности по указанным договорам; иные документы и сведения,  содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных  правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем  перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период,  начиная с 10.09.2018 г. по настоящее время. 2) на случай неисполнения Русских  Д,В., ФИО3 определения суда о передаче документации  

 

конкурсному управляющему в течение пяти рабочих дней с момента  вступления в его законную силу взыскать с ФИО2, ФИО3 в  пользу ООО «Юпитер» судебную неустойку в размере 5000 (пять тысяч)  рублей за каждый день просрочки до момента фактического исполнения.  

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 10.06.2022  суд первой инстанции привлек ФИО3 в качестве соответчика и в  качестве третьего лица финансового управляющего ФИО3  ФИО4 и принял уточнения заявленных требований  в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской  Федерации.  

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 04.09.2022  года истребованы у бывшего директора ООО «Юпитер» ФИО2, ФИО3 следующая информация и  документы: учредительные документы; свидетельство ИНН; свидетельство  ОГРН; список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра  акционеров; документы, содержащие сведения о составе органов управления  должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника  указания либо имевших возможность иным образом определять его действия;  •сведения об аффилированных лицах должника; документы, подтверждающие  полномочия руководителя должника; протоколы и решения собраний органов  управления должника; свидетельства и (или) листы записи о внесении  изменений в сведения о юридическом лице; лицензии, сертификаты,  свидетельства о членстве в СРО; сведения о принадлежащих должнику долях в  уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник  является учредителем (участником); перечень структурных подразделений,  филиалов и представительств должника; выписку из Единого государственного  реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного  месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре; реквизиты  расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях, с  указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам; список лиц,  наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;  приказы и распоряжения руководителя должника за период с 10.09.2018 г. по  настоящее время; сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета  выданных доверенностей с приложением выданных доверенностей; учетную  политику и документы, утвердившие ее; базу программы 1С или ее аналога на  электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.); документы  первичного бухгалтерского учета за период с 10.09.2018 г. по настоящее время;  бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за период с 10.09.2018 г. по  настоящее время; отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за  период с 10.09.2018 по настоящее время; налоговую отчетность за период с  10.09.2018 по настоящее время; расшифровку расчетов с дебиторами по статье  «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; расшифровку авансов,  выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; расшифровку  

 

финансовых вложений; оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам  бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60,  62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; книги покупок и продаж, авансовые  отчеты, кассовые книги и отчеты; список дебиторов с указанием размера  дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также  соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;  список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по  каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие  подтверждающие первичные бухгалтерские документы; справку о  задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в  том числе акт сверки с налоговой инспекцией); сведения о наличии  задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет  ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований  по компенсации морального вреда; сведения о наличии задолженности по  выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших  по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов  интеллектуальной деятельности; акты инвентаризации имущества и  финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций,  облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; отчеты ревизионной  комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за  период с 10.09.2018 по настоящее время; заключения профессиональных  аудиторов за период с 10.09.2018 по настоящее время; утвержденное штатное  расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;  сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент; заявления  работников на увольнение; приказы по личному составу (в т.ч. о приеме,  увольнении, перемещении и т.д.), личные дела работников, трудовые договоры  с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников,  трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых  книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной  платы, выходных пособий работников должника; документы и сведения по  выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных  лиц; сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за  технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением  соответствующих приказов; гражданско-правовые сделки, заключенные с  юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными  предпринимателями за период с 10.09.2018 по настоящее время; все  действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по  дальнейшему исполнению; сведения и документы, свидетельствующие об  исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;  сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов,  решений государственных органов в отношении должника и его руководства;  список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а  также возбужденных по заявлению должника; полный перечень имущества  

 

должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; документы,  подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника  на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие  права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;  сведения о наличии обременений имущества должника; сведения о наличии и  степени готовности незавершенного производства, о времени и величине  средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере  запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для  производственного процесса; сведения о наличии и степени готовности  объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для  завершения строительных работ; сведения об остатках денежных средств на  текущую дату и о движении денежных средств за период с 10.09.2018 г. по  настоящее время; заключения об оценке имущества должника; сведения о  наличии имущества хранение, которого предусматривает соблюдение  определенных условий; сведения о мерах, предпринятых для обеспечения  сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме  осуществления охраны имущества должника; сведения о лицах,  осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с  приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами; сведения о  договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о  наличии задолженности по указанным договорам; иные документы и сведения,  содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных  правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем  перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период,  начиная с 10.09.2018 по настоящее время. В случае неисполнения ФИО2, ФИО3 определения суда о  передаче документации конкурсному управляющему в течение пяти рабочих  дней с момента вступления в его законную силу взыскать с ФИО2, ФИО3 в пользу ООО «Юпитер»  судебную неустойку в размере 300 (триста) рублей за каждый день просрочки  до момента фактического исполнения.  

ФИО2, не согласившись с судебным актом, обратился с  апелляционной жалобой, в которой просит определение суда от 04.09.2022  отменить в части взыскания с ФИО2 неустойки и принять новый  судебный акт.  

В апелляционной жалобе указывает на то, что ФИО3 является  контролирующим должника лицом, данный факт установлен определение  Арбитражного суда Свердловской области от 30.12.2019 по делу № А6030688/2017. Отмечает, что изначально был поставлен в общество «Юпитер»  номинальным директором, никакими документами не располагает, о чем  неоднократно сообщал об этом в судебных заседаниях, посещал налоговые  органы, прокуратуру и давал объяснения по данному вопросу, в результате чего  были составлены протоколы об административном правонарушении.  

 

По мнению апеллянта, взыскивая с ФИО2 неустойку и зная о  невозможности исполнения решения, в виду отсутствия документов, суд  первой инстанции поставил ФИО2 в условия пожизненной выплаты  денежных средств.  

До судебного заседания в материалы дела от ООО «Юристройинвест»  поступил отзыв, в котором просит определение суда первой инстанции  оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.  

Лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени  и месте судебного заседания, своих представителей для участия в судебное  заседание не направили, что в порядке части 3 статьи 156 АПК РФ не является  препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие.  

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены  арбитражным судом апелляционной инстанции в пределах доводов  апелляционной жалобы в обжалуемой части в порядке, предусмотренном  статьей 266 и частью 5 статьи 268 АПК РФ (в части освобождения от  обязательств).  

Возражений относительно проверки законности и обоснованности  судебного акта в обжалуемой части не заявлено.  

Как следует из материалов дела, решением Арбитражного суда  Свердловской области от 13.01.2022 должник признан несостоятельным  (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурным  управляющим утвержден ФИО5  

Согласно сведениям Единого государственно реестра юридических лиц  (ЕГРЮЛ) в ООО «Юпитер» на дату введения процедуры банкротства  руководителем должника являлся ФИО2, также являлся 100%  участником должника.  

Конкурсным управляющим должника ФИО5 в адрес ФИО2  направлено уведомление от 17.01.2022 о последствиях открытия конкурсного  производства и необходимости передать бухгалтерскую и иную документацию  должника, материальные и иные ценности, касающиеся деятельности должника  в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего.  

Требование конкурсного управляющего исполнено не было, что явилось  основанием для обращения арбитражного управляющего должника с  заявлением об истребовании вышеуказанных сведений, документов и  имущества ООО «Юпитер» в судебном порядке.  

Ссылаясь на то, что документы, необходимые конкурсному  управляющему должника, не переданы, руководство должника уклоняется от  обязанности по передаче арбитражному управляющему документации,  конкурсный управляющий должника ФИО5 обратился в арбитражный суд  с заявлением об истребовании документов и имущества у ФИО2  согласно приведенному перечню и взыскании судебной неустойки в случае  неисполнения судебного акта.  

В дальнейшем судом определением суда от 10.09.2022 в качестве  

 

соответчика привлечена ФИО3  

Удовлетворяя заявленные требования, суд первой инстанции исходил из  того, что доказательств, подтверждающих передачу ФИО2 истребуемых  документов либо нахождении указанных документов и имущества у других  лиц, не имеется, истребуемые документы имеют значение для дела,  необходимы для исполнения обязанностей, возложенных на конкурсного  управляющего. Требование управляющего руководителем должника не было  исполнено, запрашиваемые документы и имущество не были представлены.  Одновременно, судом удовлетворены требования о взыскании судебной  неустойки в случае неисполнения определения с момента вступления  определения в законную силу.  

Изучив материалы дела, рассмотрев доводы апелляционной жалобы,  отзыва, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства в порядке  статьи 71 АПК РФ, проанализировав нормы материального и процессуального  права, арбитражный апелляционный суд не усматривает оснований для отмены  (изменения) обжалуемого судебного акта в связи со следующим.  

В соответствии со статьей 223 АПК РФ и статьей 32 Федерального закона  от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о  банкротстве) дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе  зарегистрированных в качестве индивидуальных предпринимателей,  рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК  РФ, с особенностями, установленными настоящим Федеральным законом.  

В силу пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный  управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые  сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления  должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том  числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у  физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов  управления государственными внебюджетными фондами Российской  Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения,  составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.  

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы  управления государственными внебюджетными фондами Российской  Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные  арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения  запроса без взимания платы.  

Согласно пункту 2 статьи 129 Закона о банкротстве на конкурсного  управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества  должника, проведению его инвентаризации и оценки, по принятию мер по  обеспечению сохранности имущества должника, по проведению анализа его  финансового состояния, по предъявлению к третьим лицам, имеющим  задолженность перед должником, требования о ее взыскании, по предъявлению  возражений относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику,  

 

по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества  должника, находящегося у третьих лиц. Для возможности исполнения  указанных обязанностей конкурсный управляющий должен располагать  бухгалтерской и иной документацией должника.  

Согласно пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия  арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии  конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника,  иных органов управления должника и собственника имущества должника -  унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания  участников должника, собственника имущества должника принимать решения  о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств  третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).  При этом руководитель должника в течение трех дней с даты утверждения  конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной  документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей  конкурсному управляющему.  

Согласно статьям 32, 40 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об  обществах с ограниченной ответственностью» руководство текущей  деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным  органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет  доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его  исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.  

Как разъяснено в пункте 47 постановления Пленума Высшего  Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых  процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» в  случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных  документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в  суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании  по правилам частей 4 и 6-12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного  управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии  документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами  ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны  быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения  соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а  также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66  АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у  бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются  соответствующие документы.  

 В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи  перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он  вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством  об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом  для временного управляющего истребуются заверенные руководителем  

 

должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы  документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд  указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему: в  случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать  исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц  штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также  истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у  которых имеются соответствующие документы.  

Между тем согласно пункту 70 постановления Пленума Верховного Суда  Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с  привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при  банкротстве» (далее - постановление № 53) признан в том числе не подлежащим  применению абзац 3 пункта 47 постановления № 35.  

В соответствии с разъяснениями, изложенными в пункте 24  постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 № 53 «О некоторых  вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к  ответственности при банкротстве» в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца  четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о  банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению  арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или  по ее передаче управляющему.  

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также  от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы)  по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам  статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ). По  результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится  судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном  частью 3 статьи 223 АПК РФ.  

В силу пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником  обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в  натуре, если иное не предусмотрено названным Кодексом, иными законами или  договором либо не вытекает из существа обязательства.  

При этом следует учитывать, что в соответствии со статьями 309 и 310 ГК  РФ должник не вправе произвольно отказаться от надлежащего исполнения  обязательства.  

При предъявлении кредитором иска об исполнении должником  обязательства в натуре суд, исходя из конкретных обстоятельств дела,  определяет, является ли такое исполнение объективно возможным.  

Разрешая вопрос о допустимости понуждения должника исполнить  обязанность в натуре, суд учитывает не только положения Гражданского  кодекса Российской Федерации, иного закона или договора, но и существо  соответствующего обязательства.  

 

Не может быть отказано в удовлетворении иска об исполнении  обязательства в натуре в случае, когда надлежащая защита нарушенного  гражданского права истца возможна только путем понуждения ответчика к  исполнению в натуре и не будет обеспечена взысканием с ответчика убытков за  неисполнение обязательства, например, обязанностей по представлению  информации, которая имеется только у ответчика, либо по изготовлению  документации, которую правомочен составить только ответчик.  

Согласно части 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не  имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство  от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с  ходатайством об истребовании данного доказательства.  

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие  обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим  доказательством, указаны причины, препятствующие получению  доказательства, и место его нахождения.  

При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее  доказательство от лица, у которого оно находится.  

В силу части 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле,  должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание  своих требований и возражений.  

Как было указано выше, ФИО2 являлся руководителем должника  с 23.05.2017 и до открытия процедуры конкурсного производства, сведения об  этом внесены в ЕГРЮЛ. Кроме того, ФИО2 так же является 100%  участником ООО «Юпитер».  

ООО «Юпитер» в свою очередь является управляющей компанией  группы предприятий ООО «Пикник», ООО «Аппетина», ООО «Юго-Запад»,  ООО «Сосновый бор», ООО «Пикник-Алко», ООО «Малина».  

В материалах дела отсутствуют сведения о передаче во исполнение  определения суда ФИО2 имеющейся у него документация  управляющему.  

Конкурсный управляющий направил в адрес бывшего руководителя  должника требование о передаче бухгалтерской и иной документации  должника.  

У руководителя должника в силу пункта 2 статьи 126 Закона о  банкротстве возникает обязанность в течение трех дней с даты утверждения  конкурсного управляющего обеспечить передачу бухгалтерской и иной  документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей  конкурсному управляющему.  

Между тем, руководитель ООО «Юпитер» ФИО2 в сроки  определенные пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве не предоставил  документацию должника.  

Действуя разумно и добросовестно, бывший руководитель должника,  будучи осведомленным об открытии процедуры конкурсного производства, вне  

 

зависимости от получения запроса арбитражного управляющего, был обязан  передать ему все имущество и документы, касающиеся деятельности должника.  

Данная обязанность бывшим руководителем исполнена не была. 

ФИО2, являясь руководителем должника, уклонился от исполнения  возложенной на него обязанности по передаче арбитражному управляющему  сведений, документации и имущества должника.  

Неисполнение бывшим руководителем должника обязанности по  передаче конкурсному управляющему имущества и документов относительно  деятельности должника не позволяет конкурсному управляющему достоверно  установить имущественный комплекс должника, сформировать конкурсную  массу, с целью последующей реализации, либо оспаривания сделки по  отчуждению имущества (при наличии соответствующих оснований), что ведет  к затягиванию процедуры банкротства должника и увеличению текущих  расходов.  

Статья 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с  ограниченной ответственностью» (далее - Закон об обществах с ограниченной  ответственностью) обязывает общество хранить и предоставлять в  установленном порядке для ознакомления документацию общества, перечень  которой является открытым и предусмотрен пунктом 1 данной статьи. При  этом перечень, приведённый в указанной статье не является исчерпывающим,  поскольку в обществе могут иметься иные документы, предусмотренные  уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего  собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета)  общества и исполнительных органов общества, связанные в деятельностью  конкретного общества.  

Согласно пункту 2 данной статьи общество хранит документы,  предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его  единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и  доступном участникам общества.  

В силу пункта 1 статьи 1 и статьи 5 Федерального закона «О  бухгалтерском учёте» от 06.12.2011 № 402-ФЗ (далее - Закон о бухгалтерском  учёте) бухгалтерский учёт представляет собой формирование  документированной систематизированной информации об объектах,  предусмотренных настоящим Федеральным законом (факты хозяйственной  жизни; активы; обязательства; источники финансирования его деятельности;  доходы; расходы; иные объекты в случае, если это установлено федеральными  стандартами) В частности, к документам бухгалтерского учёта относятся  первичные учётные документы и регистры бухгалтерского учёта (статьи 9 и 10  данного Закона).  

В соответствии с пунктом 1 статьи 13 Закона о бухгалтерском учёте  бухгалтерская (финансовая) отчётность должна давать достоверное  представление о финансовом положении экономического субъекта на отчётную  дату, финансовом результате его деятельности и движении денежных средств  

 

за отчётный период, необходимое пользователям этой отчётности для принятия  экономических решений.  

Первичные учётные документы, регистры бухгалтерского учёта,  бухгалтерская (финансовая) отчётность, аудиторские заключения о ней  подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков,  устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного  архивного дела, но не менее пяти лет после отчётного года (пункт 1 статьи 29  Закона о бухгалтерском учёте).  

Ведение бухгалтерского учёта и хранение документов бухгалтерского  учёта организуются руководителем экономического субъекта (пункт 1 статьи 7  Закона о бухгалтерском учёте).  

В силу статьи 24 Налогового кодекса Российской Федерации  налогоплательщики обязаны в течение четырёх лет обеспечивать сохранность  данных бухгалтерского и налогового учёта и других документов, необходимых  для исчисления и уплаты налогов, в том числе документов, подтверждающих  получение доходов, осуществление расходов (для организаций и  индивидуальных предпринимателей), а также уплату (удержание) налогов.  

Согласно пункту 4 статьи 32 и статьи 40 Закона об обществах с  ограниченной ответственностью руководство текущей деятельностью общества  осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях  осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей  документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный  орган, отвечает за сохранность документов.  

Запрашиваемые документы арбитражному управляющему не  представлены.  

Поскольку в силу положений Закона о банкротстве обязанность по  передаче бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов,  материальных и иных ценностей конкурсному управляющему возложена на  руководителя, при отсутствии доказательств передачи испрашиваемых  документов либо нахождения документов у иных лиц, принимая во внимание,  что испрашиваемые доказательства необходимы конкурсному управляющему  должника для исполнения обязанностей, возложенных на конкурсного  управляющего, своевременного и эффективного проведения процедуры  банкротства в отношении должника, у конкурсного управляющего отсутствует  возможность самостоятельного получения истребуемых документов, суд  первой инстанции пришёл к верному выводу о наличии оснований для  истребования испрашиваемых документов, в связи с чем, правомерно обязал  ФИО2 передать конкурсному управляющему ООО «Юпитер» ФИО5 испрашиваемые документы и имущество.  

Кроме того, арбитражным управляющим заявлено ходатайство о  взыскании с бывшего руководителя должника судебной неустойки на случай  неисполнения судебного акта.  

 

В силу абзаца 2 пункта 28 постановления Пленума Верховного Суда РФ  от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений ГК РФ об  ответственности за нарушение обязательств» (далее - Постановление № 7)  уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не  освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер  ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2  статьи 308.3 ГК РФ).  

В пункте 30 постановления № 7 установлено, на какие случаи не  распространяются правила пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ.  

Так, установлено, что поскольку по смыслу пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ  судебная неустойка может быть присуждена только на случай неисполнения  гражданско-правовых обязанностей, она не может быть установлена по спорам  административного характера, рассматриваемым в порядке административного  судопроизводства и главы 24 Арбитражного процессуального кодекса  Российской Федерации (далее - АПК РФ), при разрешении трудовых,  пенсионных и семейных споров, вытекающих из личных неимущественных  отношений между членами семьи, а также споров, связанных с социальной  поддержкой.  

Из указанного следует, что ограничения по применению судебной  неустойки, на правоотношения в данном обособленном споре не  распространяются, т.к. они не относится ни к одной из категорий дел, где  исключено применение судебной неустойки.  

Исходя из пункта 31 того же постановления № 7 суд не вправе отказать в  присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении  к исполнению обязательства в натуре.  

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца  (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к  исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении  в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 ГПК РФ, части 1 и 2.1  статьи 324 АПК РФ).  

Удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд  указывает ее размер и/или порядок определения. Размер судебной неустойки  определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и  недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или  недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ).  

В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного  акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его  неисполнение (пункт 32 постановления Пленума Верховного Суда Российской  Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений  Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за  нарушение обязательств».  

Установив неисполнение бывшим руководителем должника обязанности  по передаче документов и сведений, учитывая принципы справедливости и  

 

соразмерности, суд установил денежную компенсацию в размере 300 руб. за  каждый день просрочки исполнения настоящего определения с момента  вступления настоящего определения в законную силу до момента фактического  исполнения.  

Доводы апеллянта о том, что он являлся номинальным директором,  апелляционной коллегией отклоняются в силу следующего.  

Так ФИО2 ссылается на установление судами по другим  арбитражным делам фактов признания ФИО3 контролирующим  лицом, но имеются и другие судебные акты, которыми документы по  управляемым обществам были истребованы лично у ФИО2 как  директора управляющей компании ООО «Юпитер» (определение от 01.10. 2018  года Дело № А60-33256/2017; определение Арбитражного суда Свердловской  области от 13.07.2018 года дело № А60-30688/2017; определение от 09.04.2018  года дело № А60-60644/2017, определение от 09.04.2018 года дело № А6060644/2017). Судебные акты вступили в законную силу.  

Кроме того аналогичным возражениям ФИО2 уже дана оценка  судом кассационной инстанции в Постановлении Арбитражного суда  Уральского округа № Ф09-691/19 от 04.03. 2019 по Делу № А60-33256/2017,  указано, что ссылка ФИО2 на то, что иными судебными актами уже  установлен факт того, что ФИО3 является контролирующим  должника лицом, верно отклонен судами, данное обстоятельство не исключает  обязанности руководителя должника передать документы конкурсному  управляющему.  

Так же, ФИО2 в качестве, руководителя ООО «Юпитер» -  управляющей компании ООО «Юго-Запад» за не предоставление документов,  истребованных конкурсным управляющим по заявлению Прокурора Верх- Исетского района г. Екатеринбурга привлечен к административной  ответственности, что подтверждается решением Арбитражного суда  Свердловской области от 07.12. 2018 года делу № А60-60952/2018). Согласно  данного судебного акта, именно ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ года  рождения, место рождения г. Свердловск) привлечен к административной  ответственности предусмотренной части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской  Федерации об административных правонарушениях Российской Федерации с  назначением наказания в виде штрафа в размере 40 000 руб. Решение суда  вступило в законную силу.  

Кроме того, утверждения ФИО2, о том, что он, со дня избрания  руководителем (23.05.2017) никаких действий от имени ООО «Юпитер» не  осуществлял, противоречит следующим обстоятельствам, установленным  судебными актами.  

В определении суда от 13.07.2018 по делу № А60-30688/2017 указано,  что согласно представленному конкурсным управляющим акту осмотра  почтовой корреспонденции от 06.06.2018 ООО «Юпитер» был представлен  список оборудования ООО «Малина» с указанием, что данное поименованное  

 

оборудование в количестве 179 позиций находится по адресу: 

<

...>. При этом, списки представлены в двух вариантах: один из  которых с указанием стоимости оборудования на общую сумму 94 483 867,53  руб., второй - простой перечень с указанием наименования оборудования. Один  из списка (без указания стоимости оборудования) скреплен печатью и  подписью руководителя ООО «Юпитер» ФИО2  

В определение суда от 14.05.2018 по делу № А60-60644/2017 указано,  что из материалов дела следует, что акты об оказании услуг по договору от  22.01.2013, отзыв на требование кредитора, в котором содержится признание  требований, акт сверки взаимных расчетов от имени должника и ООО  «Юпитер» подписаны одним лицом - ФИО2  

Кроме того, судом установлено, что до начала судебного заседания от  должника поступил отзыв, согласно которому должник признает наличие  задолженностью. Признание долга, не может быть принято судом во внимание,  в том числе и по причине того, что признание долга от имени должника  подписало лицо, подавшее заявление о включении в реестр требований  кредиторов от имени ООО «Юпитер».  

В определении от 09.04.2018 года по делу № А60-60644/2017 указано, что 

в Арбитражный суд Свердловской области 05.03.2018 поступило заявление  временного управляющего ФИО7 об истребовании документов у  руководителя управляющей организации ООО «Юпитер» ФИО2. Определением суда от 14.03.2018 рассмотрение заявления  временного управляющего назначено на 04.04.2018. В настоящем судебном  заседании представитель ООО «Юпитер» представила отзыв на заявление,  пояснила, что документы были переданы временному управляющему  ФИО7 Временный управляющий заявил ходатайство об уточнении  требований в части документов, пояснил, что на данный момент ООО  «Юпитер» частично передал запрашиваемые документы. В судебном заседании  представитель ООО «Юпитер» пояснила, что необходимо время для передачи  истребуемых временным управляющим документов.  

Более того, на банковских карточках, доверенностях, документах  представленных в суд проставлялась подпись ФИО2, действующего в  качестве директора и печать ООО «Юпитера», следовательно, ФИО2  располагал не только пакетом всех учредительных документов, необходимых  для оформления распоряжения банковскими счетами, печатью Общества, но и  всеми пакетами учредительных документов управляемых в качестве директора  управляющей компании Обществ.  

Запись в ЕГРЮЛ о недостоверности сведений по себе как единоличном  исполнительном органе и участнике ООО «Юпитер» ФИО2 так же не  вносил, запись № 2216600675355 от 29.06.2021 о недостоверности внесена  самим налоговым органом, в результате проверки юридического адреса, а не по  директору ФИО2  

 

Самостоятельно ФИО2 с заявлениями в налоговые органы, по  вопросу номинального характера руководства ООО «Юпитер» не обращался и  в ОВД обратился только 30.01.2020, после предъявления к нему требований, о  привлечении к ответственности в других арбитражных и административных  делах, с целью избежать ответственности.  

Таким образом, до введения конкурсного производства, деятельностью  ООО «Юпитер» руководил ФИО2  

Довод апеллянта о том, что размер неустойки в 300 руб. за каждый день  просрочки является чрезмерным и не отвечает требованиям справедливости,  судом апелляционной инстанции отклонятся, поскольку способствуют передаче  запрашиваемых документов. Установленные судебными актами  обстоятельства в части наличия документов ФИО2 не опровергнуты,  поэтому довод о неисполнимости судебного акта судом апелляционной  инстанции так же отклоняется.  

В соответствии с частью 1 статьи 65 Арбитражного процессуального  кодекса Российской Федерации, каждое лицо, участвующее в деле, должно  доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих  требований и возражений.  

В соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса  Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему  внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном  и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств, оценивает  относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в  отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их  совокупности.  

Лица, участвующие в деле, несут риск совершения или не совершения  ими определенных процессуальных действий (статья 9 Арбитражного  процессуального кодекса Российской Федерации).  

По смыслу части 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса  Российской Федерации лица, участвующие в деле, несут риск наступления  неблагоприятных последствий в результате непринятия мер по получению  информации о движении дела, если суд располагает информацией о том, что  указанные лица надлежащим образом извещены о начавшемся процессе.  

Действуя разумно и добросовестно, проявив должную степень  осмотрительности, ответчик имел реальную возможность получения  информации о движении дела, поэтому на нем лежит риск возникновения  неблагоприятных последствий совершения или несовершения процессуальных  действий.  

Иные доводы, изложенные ФИО2 в апелляционной жалобе,  подлежат отклонению, как несостоятельные и не влекущие отмену судебного  акта.  

Все имеющие существенное значение для рассматриваемого дела  обстоятельства судом первой инстанции в остальной части установлены  

 

правильно, представленные доказательства полно и всесторонне исследованы и  им дана надлежащая оценка.  

Оснований для переоценки установленных судом обстоятельств и для  изменения правовых выводов в указанной части апелляционный суд не  усматривает.  

При обжаловании определений, не предусмотренных в подпункте 12  пункта 1 статьи 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации, уплата  государственной пошлины не предусмотрена.  

Руководствуясь статьями 176, 258, 268, 269, 271, 272 Арбитражного  процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный  апелляционный суд  

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражный суд Свердловской области от 04 сентября  2022 года по делу № А60-40094/2021 в обжалуемой части оставить без  изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.  

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного  производства в Арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий  одного месяца со дня его принятия, через Арбитражный суд Свердловской  области.  

Председательствующий И.П. Данилова  

Судьи Л.М. Зарифуллина 

 Л.В. Саликова