ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-89448/2021

18 мая 2023 года

г. Санкт-Петербург

Резолютивная часть постановления объявлена   11 мая 2023 года

Постановление изготовлено в полном объеме  18 мая 2023 года

 

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

судьи Черемошкиной В.В.,

 

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

 

при участии:  

от истца: представитель ФИО2, на основании доверенности от 13.05.2022,

от ответчика: представитель ФИО3, на основании доверенности от 03.11.2021,  

от 3-го лица: представитель не явился, извещен,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-8686/2023) общества с ограниченной ответственностью «Юникстар 3» на определение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 02.02.2023 по делу № А56-89448/2021 (судья Салтыкова С.С.), принятое по иску:

истец: ФИО4 

ответчик: общество с ограниченной ответственностью «Юникстар 3» 

третье лицо: ФИО5 

об обязании, 

 

установил:

ФИО4 (далее – истец) обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), к обществу с ограниченной ответственностью «Юникстар 3» (далее – ответчик, Общество), об обязании ответчика в течение 5 рабочих дней с даты вступления в законную силу решения суда по настоящему делу предоставить документы о деятельности Общества в виде заверенных копий документов на бумажном носителе или сканы оригиналов в электронной форме путем направления на электронную почту Lawyerorg.spb@gmail.com, а именно:

1) Положения о филиалах и представительствах общества, в том числе информацию об обособленном подразделении Общества за период с 28.02.2019 по 29.12.2021, располагавшемся по адресу: 191023, 

<

...>, лит. А (статья 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», далее – Закон № 14-ФЗ): 

1.1. Первичные документы, оформленные по месту нахождения обособленного подразделения (договоры, акты, накладные);

 1.2. Приказ о назначении руководителя обособленного подразделения;

 1.3. Решение о закрытии обособленного подразделения;

 1.4. Сведения о среднесписочной численности обособленного подразделения;

 1.5. Декларации по налогу на прибыль по обособленному подразделению. 1.6. Оборотно-сальдовая ведомость по счету 90.01;

 1.7. Листы кассовой книги.

2) Документы текущего (технического) и (или) организационного характера за период с 01.01.2019 по 29.12.2021включительно: 

2.1. Все приказы и распоряжения единоличного исполнительного органа о приеме на работу, прекращении трудового договора, применении мер поощрения и дисциплинарного взыскания, выплате вознаграждений и премий, создании комиссии по расследованию несчастного случая и пр. (статьи 68, 84.1, 193, 229.2 Трудового кодекса Российской Федерации (далее – ТК РФ), пункт 3 статьи 40 Закона №14-ФЗ);

2.2. Все протоколы общих собраний участников Общества (очередных, внеочередных) в которых истец не участвовал;

2.3. Документы о созыве общих очередных / внеочередных собраний участников Общества (уведомления, почтовые квитанции, описи вложения);

2.4. Документы, подтверждающие проведение общих собраний участников Общества (журналы регистрации лиц, копии паспортов и документов, подтверждающих наличие полномочий участников собраний, журналы ознакомления с документами, бюллетени голосования);

2.1.3. Копии приказов об утверждении учетной политики.

3. Локальные нормативные акты за период с 01.01.2019 по 29.12.2021 включительно: 

3.1. Коллективный договор (статья 40 ТК РФ);

3.2. Правила внутреннего трудового распорядка (статья 189 ТК РФ);

3.3. Штатное расписание (Постановлением Госкомстата Российской Федерации от 05.01.2004 № 1 «Об утверждении унифицированных форм первичной учетной документации по учету труда и его оплаты»);

3.4. График отпусков (статья 123 ТК РФ);

3.5. Должностные инструкции;

3.6. Трудовые договоры и соглашения к трудовым договорам;

3.7. Расчетно-платежные ведомости, табеля учета рабочего времени;

3.8. Копию действующего трудового договора с генеральным директором.

4) Первичные учетные документы за период с 01.01.2019 по 29.12.2021 включительно (часть 1 статьи 9 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете»): 

4.1. Договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, в том числе основание перечисления денежных средств в размере 87 085 991 руб. 46 коп.. на расчетный счет Общества, поступившие от ООО «Юлиана 2» ОГРН/ИНН 

<

***>/

<

***> в 2021 году, в том числе документально подтвержденное обоснование их расходования для целей Общества;

4.3. Договоры и иные документы, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение в структуре активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, а также другие документы по сделкам или действиям, повлекшим изменения в финансово-хозяйственном положении должника;

4.4. Все договоры, заключенные Обществом в период с 01.01.2019 по 29.12.2021 (включительно), в том числе договоры купли-продажи, аренды, залога, на оказание юридических услуг, поручительства, кредитные договоры, договоры ипотеки и дополнительные соглашения к ним, соглашения о расторжении договоров, другие договоры, а также все односторонние сделки, совершенные в указанный период, в том числе, заключенные между Обществом и аффилированными и подконтрольными единоличному исполнительному органу организациями;

4.5. Все договоры займа, в том числе, заключенные между Обществом и аффилированными и подконтрольными единоличному исполнительному органу организациями в период с 01.01.2019 по 29.12.2021 (включительно). 

5) Бухгалтерские, налоговые документы и сведения об имуществе за период с 01.01.2019 по 29.12.2021: 

5.1. Подробный перечень имущества Общества, принадлежащий ему на праве собственности или взятый в аренду по состоянию на 29.12.2021;

5.2. Бухгалтерская отчетность (квартальные и годовые балансы (форма № 1,2) с соответствующими отметками о направлении/принятии) с расшифровками статей бухгалтерского баланса: 

– Бухгалтерский баланс; 

– Пояснительные записки к годовому бухгалтерскому балансу; 

– Расшифровку оборотных активов; 

– Декларации по налогам (квартальные, годовые);  

– Отчеты о прибылях и убытках; 

– Общую сальдовую ведомость. 

5.3. Выписки по всем расчетным счетам (валютным, рублевым) Общества, открытым в кредитных организациях (банках) с указанием контрагентов и назначения платежей на дату предоставления;

5.4. Расчетные ведомости по заработной плате в разрезе по месяцам;

5.5. Кассовые книги с приложениями (приходные и расходные кассовые документы);

5.6. Списки аффилированных лиц Общества либо пояснительную записку к бухгалтерской отчетности (п. 27 ПБУ 4/99), включающую указанные сведения;

 5.7. Заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

5.8. Сведения об открытых счетах Общества, сведения о закрытых счетах, в том числе за пределами Российской Федерации;

5.9. Материалы налоговых проверок Общества;

5.10. Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности на дату ответа на настоящий запрос;

5.11. Список дебиторов по состоянию на 29.12.2021 с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на указанную дату;

5.12. Список кредиторов по состоянию на 29.12.2021 с указанием размера кредиторской задолженности по каждому дебитору на указанную дату;

5.13. Справка о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами с раздельным указанием сумм основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций на дату ответа на настоящий запрос;

5.14. Сведения о выданных действующих доверенностях (реестр доверенностей с указанием Ф.И.О. и адреса поверенных лиц либо их копии);

5.15. Договор об учреждении Общества с ограниченной ответственностью «Лайнфуд» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>); 

Кроме того, в случае неисполнения решения в части обязания передать документы по истечении пяти рабочих дней с даты вступления настоящего решения  в законную силу ФИО4 просил взыскать с Общества денежную сумму (астрент) в размере 5 000 руб. 00 коп. за каждый день просрочки до исполнения решения суда.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен ФИО5 (далее – третье лицо, ФИО5).

Решением от 28.03.2022 суд обязал Общество в течение 5 рабочих дней с даты вступления решения арбитражного суда в законную силу предоставить ФИО4 документы о деятельности Общества в виде заверенных копий документов на бумажном носителе или сканов оригиналов в электронной форме путем направления на электронную почту Lawyerorg.spb@gmail.com, а именно:

– первичные документы, оформленные по месту нахождения обособленного подразделения (договоры, акты, накладные) за период с 01.08.2020 по 16.09.2020; 

– сведения о среднесписочной численности обособленного подразделения за период с 01.08.2020 по 16.09.2020; 

– оборотно-сальдовая ведомость по счету 90.01 по обособленному подразделению за период с 01.08.2020 по 16.09.2020;

– листы кассовой книги, ведущейся в обособленном подразделении, за период с 01.08.2020 по 16.09.2020; 

– все приказы и распоряжения единоличного исполнительного органа о приеме на работу, прекращении трудового договора, применении мер поощрения и дисциплинарного взыскания, выплате вознаграждений и премий, создании комиссии по расследованию несчастного случая и пр. за период с 01.08.2020 по 29.12.2021;

– все протоколы общих собраний участников Общества (очередных, внеочередных) в которых истец не участвовал, за период с 01.08.2020 по 29.12.2021;

– документы о созыве общих очередных / внеочередных собраний участников Общества (уведомления, почтовые квитанции, описи вложения) за период с 01.08.2020 по 29.12.2021; 

– документы, подтверждающие проведение общих собраний участников Общества (журналы регистрации лиц, копии паспортов и документов, подтверждающих наличие полномочий участников собраний, журналы ознакомления с документами, бюллетени голосования), за период с 01.08.2020 по 29.12.2021; 

– штатное расписание за период с 01.08.2020 по 29.12.2021; 

– график отпусков за период с 01.08.2020 по 29.12.2021; 

– должностные инструкции за период с 01.08.2020 по 29.12.2021; 

– трудовые договоры и соглашения к трудовым договорам за период с 01.08.2020 по 29.12.2021; 

– расчетно-платежные ведомости, табеля учета рабочего времени за период с 01.08.2020 по 29.12.2021; 

– договоры и иные документы, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение в структуре активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, а также другие документы по сделкам или действиям, повлекшим изменения в финансово-хозяйственном положении должника, за период с 01.08.2020 по 29.12.2021; 

– все договоры, заключенные Обществом в период с 01.08.2020 по 29.12.2021 (включительно), в том числе договоры купли-продажи, аренды, залога, на оказание юридических услуг, поручительства, кредитные договоры, договоры ипотеки и дополнительные соглашения к ним, соглашения о расторжении договоров, другие договоры, а также все односторонние сделки, совершенные в указанный период, в том числе, заключенные между Обществом и аффилированными и подконтрольными единоличному исполнительному органу организациями; 

– все договоры займа, в том числе, заключенные между Обществом и аффилированными и подконтрольными единоличному исполнительному органу организациями в период с 01.08.2020 по 29.12.2021 (включительно); 

– подробный перечень имущества Общества, принадлежащий Обществу на праве собственности или взятый в аренду по состоянию на 29.12.2021; 

– бухгалтерский баланс за 2020, 2021 годы с расшифровками статей, в том числе оборотных активов;

– пояснительные записки к годовым бухгалтерским балансам за 2020, 2021 годы; 

– декларации по налогам (квартальные, годовые) за период со второго полугодия 2020 года по 2021 год включительно; - отчеты о прибылях и убытках за 2020, 2021 годы; 

– общую сальдовую ведомость за период с 01.08.2020 по 29.12.2021; 

– расчетные ведомости по заработной плате в разрезе по месяцам за период с 01.08.2020 по 29.12.2021;

– кассовые книги с приложениями (приходные и расходные кассовые документы) за период с 01.08.2020 по 29.12.2021; 

– списки аффилированных лиц Общества либо пояснительную записку к бухгалтерской отчетности (п. 27 ПБУ 4/99), включающую указанные сведения, за период с 01.08.2020 по 29.12.2021; 

– сведения об открытых счетах Общества, сведения о закрытых счетах, в том числе за пределами Российской Федерации; 

– акты, решения по результатам налоговых проверок за период с 01.08.2020 по 29.12.2021; 

– расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности на дату исполнения настоящего решения арбитражного суда; 

– список дебиторов по состоянию на 29.12.2021 с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на указанную дату; 

– список кредиторов по состоянию на 29.12.2021 с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на указанную дату; 

– справка о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами с раздельным указанием сумм основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций на дату исполнения настоящего решения арбитражного суда; 

– сведения о выданных действующих доверенностях за период с 01.08.2020 по 29.12.2021;

в удовлетворении остальной части иска отказано, на случай неисполнения решения в части обязания передать документы по истечении пяти рабочих дней с даты вступления решения в законную силу суд решил взыскать с Общества в пользу ФИО4 денежную сумму (астрент) в размере 5 000 руб. за каждый день просрочки до исполнения решения суда, с Общества в пользу ФИО4 взыскано 6 000 руб. расходов по уплате государственной пошлины.

Постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.08.2022 решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 28.03.2022 по делу № А56-89448/2021 оставлено изменения, апелляционные жалобы – без удовлетворения.

Постановлением Арбитражного суда Северо-Западного округа от 07.12.2022 решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 28.03.2022 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.08.2022 по делу № А56-89448/2021 оставлены без изменения, а кассационная жалобу Общества – без удовлетворения.

По делу выдан исполнительный лист серии ФС № 039436007.

От ответчика поступило ходатайство о прекращении исполнения исполнительного документа, в котором заявитель просит прекратить исполнение исполнительного документа - исполнительного листа серии ФС № 039436007, выданного для принудительного исполнения решения Арбитражного суда г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 28.03.2022 по делу № А56-89448/2021, а также обратить определение о прекращении исполнения исполнительного листа серии ФС № 039436007, выданного для принудительного исполнения решения Арбитражного суда г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области суда от 28.03.2022 по делу №А56-89448/2021 к немедленному исполнению.

В обоснование ходатайства ответчик указал на то, что 12.01.2023 истец произвел отчуждение своей доли в уставном капитале Общества, в связи с чем утратил право на получение информации о деятельности Общества. Также ответчик указал, что в ходе исполнения решения суда он направил по электронной почте истцу запрашиваемые документы.

Определением от 02.02.2023 исполнение исполнительного листа серии ФС № 039436007, выданного для принудительного исполнения решения Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 28.03.2022 по делу № А56-89448/2021, прекращено в части обязания представить документы; в удовлетворении остальной части заявления отказано.

Не согласившись с указанным определением, Общество подало апелляционную жалобу, в которой просит определение отменить в части отказа в удовлетворении требований Общества о прекращении исполнения исполнительного документа - исполнительного листа серии ФС № 039436007 и в части обязания ФИО4, вернуть исполнительный лист на принудительное исполнение решения Арбитражного суда Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 28.03.2022 по делу А56-89448/2021, принять новый акт о прекращении исполнения исполнительного листа серии ФС № 039436007 полностью и об обязании ФИО4 вернуть исполнительный лист на принудительное исполнение решения Арбитражного суда Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 28.03.2022 по делу А56-89448/2021 в выдавший его суд. По мнению подателя жалобы истец своими действиями способствовал увеличению срока для начисления судебной неустойки, которая была начислена после исполнения решения суда. Общество полагает, что истец не имел законного интереса в исполнении решения, поскольку произвел отчуждение своей доли в ООО «Юникстар 3» после вынесения решения об истребовании доказательств.

Законность и обоснованность определения проверены в апелляционном порядке.

В соответствии с частями 1 и 2 статьи 318 АПК РФ судебные акты арбитражных судов приводятся в исполнение после вступления их в законную силу, за исключением случаев немедленного исполнения, в порядке, установленном названным Кодексом и иными федеральными законами, регулирующими вопросы исполнительного производства. Принудительное исполнение судебного акта производится на основании выдаваемого арбитражным судом исполнительного листа, если иное не предусмотрено названным Кодексом.

Согласно части 1 статьи 327 АПК РФ арбитражный суд по заявлению взыскателя, должника, судебного пристава-исполнителя может прекратить исполнительное производство, возбужденное судебным приставом-исполнителем на основании исполнительного листа, выданного арбитражным судом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом об исполнительном производстве.

Согласно части 2 статьи 327 АПК РФ прекращение исполнительного производства производится арбитражным судом, выдавшим исполнительный лист, либо арбитражным судом по месту нахождения судебного пристава-исполнителя.

В силу части 1 статьи 43 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» (далее - Закон № 229-ФЗ) исполнительное производство прекращается судом в случаях, перечисленных в пунктах 1 - 3 части 1 статьи 43 Закона № 229-ФЗ, а также в иных случаях, когда федеральным законом предусмотрено прекращение исполнительного производства.

Согласно части 1 статьи 5 Закона № 229-ФЗ принудительное исполнение судебных актов, актов других органов и должностных лиц в порядке, установленном названным Законом, возлагается на Федеральную службу судебных приставов и ее территориальные органы.

Как указано в определении Верховного Суда Российской Федерации от 21.04.2016 по делу № 310-ЭС15-17354, должник вправе на основании статей 12, 408 Гражданского кодекса Российской Федерации применительно к положениям статьи 327 АПК РФ и пункту 4 части 1 статьи 43 Закона № 229-ФЗ защитить свои права в судебном порядке.

В обоснование ходатайства ответчик указал на то, что 12.01.2023 истец произвел отчуждение своей доли в уставном капитале Общества, в связи с чем утратил право на получение информации о деятельности Общества. Также ответчик указал, что в ходе исполнения решения суда он направил по электронной почте истцу запрашиваемые документы.

  Истец не возражал против удовлетворения данного заявления, указав на то, что в настоящее время ему не представлены только расчетные ведомости по заработной плате и акты, решения по результатам налоговых проверок, однако, интерес в получении данных документов утрачен.

При этом суд обратил внимание истца, что в исполнительном листе на обязание предоставить документы также содержится указание на взыскание неустойки на случай неисполнения решения суда в установленный в нем срок. Представитель истца пояснила, что в этой части возражает против прекращения исполнения.

В пункте 2 части 2 статьи 43 Закона № 229-ФЗ указано на возможность прекращения исполнительного производства в случае принятия судом отказа взыскателя от взыскания, в пункте 6 части 1 – в случае исполнения судебного акта.

С учетом изложенного, суд прекратил исполнение исполнительного листа серии ФС № 039436007, выданного для принудительного исполнения решения Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 28.03.2022 по делу № А56-89448/2021, в части обязания представить документы. 

Оснований для прекращения исполнения исполнительного листа в части взыскания судебной неустойки суд первой инстанции не нашел.

В части ходатайства ответчика об указании на немедленное исполнение определения суда, суд также не усмотрел оснований для отказа в его удовлетворении. 

По общему правилу, определение, вынесенное арбитражным судом, исполняется немедленно, если иное не установлено АПК РФ или арбитражным судом (статья 187 АПК РФ). В связи с этим суд сослался на отсутствие необходимости устанавливать иной порядок исполнения определения.

В нарушение статей 65, 68 АПК РФ в подтверждение довода о полном исполнении исполнительного документа, возникшего после вынесения решения арбитражного суда по настоящему делу, должником в материалы дела доказательств не представлено.

Таким образом, разрешая заявление должника о прекращении исполнительного производства в обжалуемой части, суд первой инстанции пришел к правильному выводу о том, что заявление Общества удовлетворению не подлежит, поскольку в целях прекращения исполнительного производства в материалы дела от заявителя не представлено доказательств наличия хотя бы одного из оснований, перечисленных в статье 43 Закона № 229-ФЗ.

Апелляционный суд полагает, что в апелляционной жалобе не приведены доводы, опровергающие выводы суда первой инстанции, который всесторонне исследовав материалы и обстоятельства дела, дав им надлежащую правовую оценку, принял судебный акт с соблюдением норм материального и процессуального права. Наличия оснований для отмены определения в обжалуемой части по безусловным основаниям не усматривается.

На основании изложенного и руководствуясь статьей 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд 

 

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области  от 02.02.2023 по делу №  А56-89448/2021 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

 

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

 

Судья

 

В.В. Черемошкина