РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-148742/23-136-1171

г. Москва

27 апреля 2024 г.

Резолютивная часть решения объявлена «19» апреля 2024 года.

Решение в полном объеме изготовлена «27» апреля 2024 года.

Арбитражный суд города Москвы в составе судьи Петрухиной А.Н. при ведении протокола судебного заседания секретарем с/з Мошковой М.О. рассмотрел в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению 

ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ «КОМПАНИЯ БРОКЕРКРЕДИТСЕРВИС» (630099, НОВОСИБИРСКАЯ ОБЛ, НОВОСИБИРСК Г, ФИО1, Д. 37, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 17.09.2002, ИНН: 

<

***>)

к ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ «ПОЛИМЕР СМ» (117463, РОССИЯ, Г. МОСКВА, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ЯСЕНЕВО, НОВОЯСЕНЕВСКИЙ ПР-КТ, Д. 32, К. 1, ПОМЕЩ. 1/1, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 04.03.2015, ИНН: 

<

***>) 

о взыскании 9553038,33 руб.

В судебное заседание явились: 

от истца - ФИО2 по доверенности от 21.12.2022  г.,

от ответчика - не явился, извещен, 

Изучив материалы дела, заслушав представителя истца, арбитражный суд 

УСТАНОВИЛ:

Иск заявлен о взыскании суммы основного долга в размере 8 901 861,09 руб., неустойки в размере 651 177,24 руб. за период с 06.12.2022 по 01.06.2023.

В обоснование заявленных требований истец указал, что между ООО «Компания БКС» и ООО «ПОЛИМЕР СМ»  было заключено Генеральное соглашение № 917629/20-м от 01.12.2020 г., в соответствии с условиями которого истец обязался предоставить ответчику за вознаграждение брокерские услуги профессионального участника рынка ценных бумаг, совершал по поручению ответчика сделки на рынке ценных бумаг, действовал в качестве комиссионера, т.е. от своего имени и за счет ответчика.

В связи с тем, что в феврале 2022 г. ответчиком не была исполнена обязанность по обеспечению на брокерском счете денежных средств в сумме, достаточной для проведения расчетов по сделкам, оплаты всех необходимых расходов и вознаграждения ООО «Компания БКС» у ответчика перед истцом образовалось задолженность в размере 8901861,09 руб., что подтверждается брокерским отчетом. 

Условия генеральных соглашений, заключенных между сторонами, предусматривают обязанность ответчика уплатить истцу неустойку, в связи с чем истец также просил суд взыскать с ответчика неустойку за период с 06.12.2022 по 01.06.2023 в размере 651 177,24 руб. 

Поскольку ответчик свои обязательства не исполнил, истец обратился в суд с настоящим иском.

В судебном заседании представитель истца поддержал исковые требования в полном объеме.

Ответчик, извещенный надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, в том числе путем публичного размещения информации по делу на официальных сайтах Арбитражного суда города Москвы http://www.msk.arbitr.ru/ и Федеральных арбитражных судов Российской Федерации http://www.arbitr.ru/, в заседание не явился.

С учетом изложенного, суд считает не явившегося ответчика, надлежащим образом, извещенным о времени и месте рассмотрения дела. 

Дело рассмотрено в отсутствие указанного лица в соответствии со статьями 123, 156 АПК РФ. 

Изучив материалы дела, в том числе предмет и основание заявленного иска, исследовав и оценив доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании всех имеющихся в деле доказательств, арбитражный суд пришел к выводу о том, что заявленные исковые требования подлежат удовлетворению в полном объеме, по следующим основаниям.

Согласно части 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим кодексом. 

В силу статьи 8 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, а также из действий граждан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом, но в силу обычных начал и смысла гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности.

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 ГК РФ арбитражные суды осуществляют защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав.

Статьей 12 ГК РФ предусмотрены определенные способы защиты гражданских прав.

Условиями предоставления судебной защиты лицу, обратившемуся в суд с рассматриваемым требованием, являются установление наличия у истца принадлежащего ему субъективного материального права потребовать исполнения определенного обязательства от ответчика, наличия у ответчика обязанности исполнить это обязательство и факта его неисполнения последним. 

В соответствии со статьей 309 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями. 

Статья 310 ГК РФ указывает на то, что односторонний отказ от исполнения  обязательства и одностороннее изменение его условий не допускается.

Согласно п.п. 3, 4 ст. 1, п. 1 ст. 10 ГК РФ при установлении, осуществлении и защите гражданских прав и при исполнении гражданских обязанностей участники гражданских правоотношений должны действовать добросовестно, никто не вправе извлекать преимущество из своего незаконного или недобросовестного поведения. 

Не допускаются осуществление гражданских прав исключительно с намерением причинить вред другому лицу, действия в обход закона с противоправной целью, а также иное заведомо недобросовестное осуществление гражданских прав (злоупотребление правом). 

В соответствии с п. 2 ст. 1, п. 1 ст. 420, п. п. 1, 4 ст. 421, п. 3 ст. 423 ГК РФ договором признается соглашение двух или нескольких лиц об установлении, изменении и (или) прекращении гражданских прав и обязанностей. Граждане и юридические лица свободны в заключении договора и в установлении (изменении и (или) прекращении) своих прав и обязанностей по нему. 

Условия договора определяются по усмотрению сторон, при условии их непротиворечия законодательству, кроме случаев, когда содержание соответствующего условия предписано законом, иным правовым актом.

Согласно п.п. 1, 4 ст. 1005, ст. 1006, п.п. 1, 3 ст. 1008, ст. 1011 ГК РФ по агентскому договору одна сторона (агент) обязуется за вознаграждение совершать по поручению другой стороны (принципала) юридические и иные действия от своего имени, но за счет принципала либо от имени и за счет принципала. 

Законом могут быть предусмотрены особенности отдельных видов агентского договора. 

Принципал обязан уплатить агенту вознаграждение в размере и в порядке, установленных в агентском договоре. 

В ходе исполнения агентского договора агент обязан представлять принципалу отчеты в порядке и в сроки, которые предусмотрены договором. 

При отсутствии в договоре соответствующих условий отчеты представляются агентом по мере исполнения им договора либо по окончании действия договора. Принципал, имеющий возражения по отчету агента, должен сообщить о них агенту в течение тридцати дней со дня получения отчета, если соглашением сторон не установлен иной срок. 

В противном случае отчет считается принятым принципалом. 

К отношениям, вытекающим из агентского договора, соответственно применяются правила, предусмотренные гл. гл. 49 («Поручение») или 51 («Комиссия») ГК РФ, в зависимости от того, действует агент по условиям этого договора от имени принципала или от своего имени, если эти правила не противоречат положениям гл. 52 («Агентирование») или существу агентского договора. 

В соответствии с п. 1 ст. 990, ст. 1001 ГК РФ по договору комиссии одна сторона (комиссионер) обязуется по поручению другой стороны (комитента) за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет комитента. 

По сделке, совершенной комиссионером с третьим лицом, приобретает права и становится обязанным комиссионер, хотя бы комитент и был назван в сделке или вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки. 

Комитент обязан помимо уплаты комиссионного вознаграждения и возместить комиссионеру израсходованные им на исполнение комиссионного поручения суммы.

В соответствии с ч. ч. 1, 2 ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996 г. «О рынке ценных бумаг» брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером. 

Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно. 

Согласно п. 2.3. Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, разработанного на основании части 2 статьи 5 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», пункта 21 статьи 51 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» в соответствии с требованиями Указания Банка России от 26 октября 2017 года № 4585-У «О требованиях к содержанию базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, управляющих, депозитариев и регистраторов», до заключения договора о брокерском обслуживании брокер уведомляет получателя финансовых услуг о рисках, связанных с заключением, исполнением и прекращением договора о брокерском обслуживании.

Информирование получателя финансовых услуг об указанных рисках осуществляется путем предоставления ему деклараций о рисках, содержащих, в том числе следующую информацию: о рисках, связанных с совершением операций на рынке ценных бумаг; о рисках, связанных с совершением маржинальных сделок и сделок, приводящих к возникновению непокрытой позиции; о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг; о рисках, связанных с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами. 

Условия совершения сделок, оплаты вознаграждения и расходов, связанных с совершением сделок, определены Регламентом оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС», в дальнейшем именуемым как Регламент, являющимся неотъемлемой частью Генерального соглашения. 

Обязанности Ответчика по обеспечению на брокерском счете денежных средств в сумме, достаточной для проведения расчетов по сделкам, по оплате вознаграждения и расходов, связанных с совершением сделок, установлены п. 23.1., 31.1., 32.1, 32.4. Регламента.

В соответствии с положениями Главы 9 «Отчетность профессионального участника перед клиентами» Положения о правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного Банком России 31.01.2017 № 577-П, и согласно пп. 33.7., 33.8. Регламента официальным документом, содержащим полные сведения о сделках, совершенных за счет Клиента, сведения о движении денежных средств и ценных бумаг Клиента, а также сведения об обязательствах клиента, является брокерский отчет, ежемесячно предоставляемый Клиенту ООО «Компания БКС» в электронном виде в конфиденциальном разделе Клиента www-страницы с приложением электронной подписи ООО «Компания БКС».

В силу п. 1.4. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке (Приложение № 6 к Регламенту) с момента заключения Соглашения все активы, в том числе, ценные бумаги и денежные средства, принадлежащие Клиенту и/или приобретаемые/получаемые ООО «Компания БКС» для Клиента в результате совершения сделок, в том числе сделок с ценными бумагами, срочных сделок, являются предоставленными Клиентом в обеспечение выполнения Клиентом обязательств, которые возникают в связи с заключением ООО «Компания БКС» в интересах Клиента срочных сделок, обязательств по выплате Клиентом ООО «Компания БКС» вознаграждения и расходов. В соответствии с п. 2.7. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке (Приложение № 6 к Регламенту) активы Клиента, требуемые для обеспечения всех его открытых позиций по срочным сделкам, именуются гарантийным обеспечением. 

В соответствии с п. 2.5. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке (Приложение № 6 к Регламенту) позиция (открытая позиция) – это учетная запись в разделе регистра учета открытых позиций Биржи, выражающая совокупность прав и обязанностей данного Клиента, возникших в результате совершения на основании его поручений срочных сделок. 

Согласно п. 5.3.1. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке (Приложение № 6 к Регламенту) Клиент обязан поддерживать на клиентском счете количество активов, не меньше размера гарантийного обеспечения, установленного для всех позиций, открытых Клиентом, и активных заявок Клиента, суммы вариационной маржи, имеющей отрицательное значение, в том числе возникшей в результате осуществления ООО «Компания БКС» принудительного закрытия позиций Клиента в соответствии с разделом 7 Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке (Приложение № 6 к Регламенту).

В соответствии с п. 37.12. Регламента Клиент самостоятельно принимает инвестиционные решения и несет все связанные с ними риски. 

Согласно п.п. 3.1.76., 27.5, 27.5.3. Регламента в случае отсутствия на дату урегулирования сделок, в том числе срочных сделок, т.е. на дату исполнения обязательств сторон по заключенной сделке, которая, в том числе, включает в себя совершение действий, направленных на исполнение сделки, на исполнение обязательств по срочным контрактам, иным производным финансовым инструментам, оплату необходимых расходов (комиссия биржи, депозитариев и проч.), достаточного количества денежных средств и/или ценных бумаг на брокерском счете Клиента, ООО «Компания БКС» вправе без дополнительного согласования с Клиентом произвести урегулирование сделок, заключенных по поручению Клиента, за собственный счет, и предъявить Клиенту требование о погашении задолженности перед ООО «Компания БКС. 

Согласно п.п. 37.4., 37.4.1. за просрочки в проведении расчетных операций (в том числе и нарушении сроков и полноты оплаты услуг) Клиент по требованию ООО «Компания БКС» выплачивает ООО «Компания БКС» пеню за каждый день просрочки в размере удвоенной действующей ключевой ставки ЦБ РФ от суммы просрочки в рублях.

Согласно Информационному сообщению Банка России от 16.09.2022 в период с 06.12.2022 по 01.06.2023 ключевая ставка была равна 7,5% годовых.

Судом установлено, что ООО «Полимер СМ» и ООО «Компания БКС заключили Генеральное соглашение № 917629/20-м от 01.12.2020 г. (далее – Генеральное соглашение). 

Генеральное соглашение заключено путем письменного акцепта ответчиком условий Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС» (далее – Регламент). Акцепт Регламента был произведен ответчиком путем направления в ООО «Компания БКС» Заявления на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг и Анкеты клиента в порядке, предусмотренном п. 1.3., п.1.3.1. Регламента. 

В соответствии с условиями заключенного Генерального соглашения ООО «Компания БКС» предоставляет Клиенту за вознаграждение брокерские услуги профессионального участника рынка ценных бумаг, то есть совершает по поручению Клиента сделки на рынке ценных бумаг, определенные в Регламенте, и указанные Клиентом в Заявлении на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг (п.1.1. Регламента). 

В соответствии с п. 26.1. Регламента при исполнении поручений Клиента на совершение сделок ООО «Компания БКС» действует в качестве комиссионера, т.е. от своего имени и за счет Клиента.

Ответчик в соответствии с Заявлением на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг, направленным в ООО «Компания БКС», выразил свое согласие о регистрации ответчика, в частности, в торговой системе ПАО Московская Биржа (Срочный рынок). 

В соответствии с п 5.14. Регламента ООО «Компания БКС» самостоятельно совершает сделки и предоставляет связанные с этим услуги в торговой системе Срочный рынок Публичного акционерного общества «Московская Биржа ММВБ-РТС».

Таким образом, в рамках Генерального соглашения ООО «Компания БКС» приняло на себя обязанность совершать по поручению и за счет ООО «Полимер СМ» срочные сделки в торговой системе ПАО Московская Биржа (Срочный рынок), а Ответчик присоединился к условиям Регламента и Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов ООО «Компания БКС» (Приложение № 6 к Регламенту), обязуясь обеспечить на брокерском счете денежные средства сумме, достаточной для проведения всех расчетов по заключенным во исполнение Генерального соглашения сделкам, оплаты вознаграждения ООО «Компания БКС» и расходов, связанных с исполнением его поручений.

В Заявлении на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг, подписанных Ответчиком, содержится условие о том, что Клиент принял на себя обязательства следовать положениям Регламента, включая условия, изложенные в Приложениях к нему, и признал, что условия Регламента и Приложений к нему Клиенту разъяснены в полном объеме и имеют для Ответчика обязательную силу. 

Исследовав указанные документы, а также иные представленные сторонами доказательства по настоящему делу, суд пришел к выводу о том, что Ответчик полностью и безусловно принял условия Регламента и Приложений к нему, замечаний и возражений относительно его условий ни при заключении Генерального соглашения, ни после того ООО «Компания БКС» не заявлял. 

Регламент и Приложения к нему, в том числе Заявление, раскрывающее риски, связанные с проведением операций на рынке фьючерсных контрактов и опционов, являющимся приложением к акцептованному Ответчиком Соглашению о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов ООО «Компания БКС» (Приложение № 6 к Регламенту), находятся в свободном доступе в сети Интернет посредством их размещения на официальном сайте ООО «Компания БКС», в силу чего у Ответчика имелась возможность ознакомиться с содержанием указанных документов. Таким образом, суд отвергает возражения Ответчика о ненадлежащем уведомлении Клиента о рисках и введении в заблуждение относительно условий заключенного между сторонами договора, и одновременно признает факт надлежащего исполнения Истцом предусмотренной законодательством обязанности по уведомлению Клиента о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг.

Также в результате исследования представленных Истцом документов, а именно брокерских отчетов по Генеральному соглашению, предоставленной Истцом Спецификации фьючерсного контракта на курс доллара США – российский рубль, Судом было установлено, что по состоянию на 22.02.2022 на счете ответчика учитывались открытые позиции (обязательства) по следующим срочным контрактам:

- (-3 144) фьючерсным контрактам Si-3.22 (фьючерсные контракты на курс доллар США - российский рубль (код контракта SiH2, Краткое наименование контракта Si-3.22);

- (-2 500) фьючерсным контрактам Si-6.22 (фьючерсные контракты на курс доллар США - российский рубль (код контракта SiM2, Краткое наименование контракта Si-6.22).

В силу пп. 1.1., 1.2., 3.1. – 3.3. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке условия совершения срочных сделок определяются, в том числе Спецификациями срочных контрактов Биржи (пп.1.1., 1.2., 3.1. – 3.3. Соглашения). В соответствии с п. 11 ст. 4 Федерального закона от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах» спецификации договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, утверждаются организаторами торговли в соответствии с требованиями, установленными нормативными правовыми актами, и проходят регистрацию в Центральном Банке РФ. Из положений ст. ст. 2, 5 Федерального закона от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах» следует, что организатором торговли выступает биржа.

Согласно п. 2.3. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке к срочным контрактам относятся фьючерсные контракты (фьючерс) и опционные контракты (опцион). В соответствии с п.п. 1, 2, 3 Указания Банка России от 16.02.2015 № 3565-У «О видах производных финансовых инструментов» фьючерсный договор (контракт) представляет собой один из видов договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, который заключается на биржевых торгах и предусматривает обязанность каждой из сторон договора периодически уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цены (цен) и (или) значения (значений) базисного (базового) актива; опционным договором признается договор, предусматривающий обязанность стороны договора в случае предъявления требования другой стороной периодически и (или) единовременно уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен (значений) базисного актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным активом.

В силу пп. 5 п. 1 Требований к содержанию спецификаций договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, утв. Приказом ФСФР России от 16.07.2013 № 13-58/пз-н, спецификацией срочного контракта в случае, если срочный контракт предусматривает уплату денежных сумм (вариационной маржи) в зависимости от изменения цены (значения) базисного (базового) актива, устанавливаются условия оплаты вариационной маржи.

Стороны Контрактов обязаны уплачивать друг другу денежные средства (вариационную маржу) в сумме, размер которой зависит от изменения значений базового актива; вариационная маржа рассчитывается и уплачивается в период с первого дня заключения Контракта до дня исполнения Контракта включительно.

Условия Контрактов и порядок их исполнения определяются Спецификацией контракта, Правилами организованных торгов на Срочном рынке ПАО Московская Биржа (далее – Правила торгов) и Правилами клиринга на срочном рынке Небанковской кредитной организации-центрального контрагента «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) (далее – Правила клиринга, НКО НКЦ (АО), Клиринговый центр). 

В соответствии с п. 6 ст. 2 ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» клиринговая организация - юридическое лицо, имеющее право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности. 

При этом клиринговая деятельность представляет собой деятельность по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга, зарегистрированными в установленном порядке Банком России (п.5 ст.2).

В соответствии с п. 1.9. Положения о деятельности по проведению организованных торгов, утв. Банком России 17.10.2014 № 437-П, определение обязательств по итогам сделок, совершенных у организатора торговли, осуществляется клиринговой организацией без участия брокера.

В судебном заседании было установлено, что в целях заключения за счет и в интересах Ответчика срочных сделок в торговой системе ПАО Московская Биржа (Срочный рынок) Ответчику был открыт клиентский раздел клирингового регистра учета позиций, именуемый в соответствии с п. 3.1. Тарифов на обслуживание на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС» (Приложение № 11 к Регламенту) счет FORTS (счет № 82420ZB), что подтверждается представленным Истцом Уведомлением об открытии счетов от 28.10.2021 г., подписанным ответчиком.

Суммы списанной и зачисленной на брокерский счет Ответчика вариационной маржи за период с 22.02.2022 по 24.02.2022 гг., включительно, по фьючерсным контрактам, заключенным по поручениям Ответчика, указанные в представленном Истцом брокерском отчете полностью соответствуют данным, изложенным в Таблице «Сведения о списании/зачислении вариационной маржи за период с 22.02.2022 по 24.02.2022 гг. в рамках открытых позиций по срочным контрактам, учитываемым по клиентскому разделу регистра учета позиций № 82420ZB», содержащейся в приложении к ответу НКО НКЦ (АО). 

Согласно данным Таблицы итоговая сумма вариационной маржи, которую был обязан уплатить Ответчик во исполнение заключенных срочных сделок, составляет 55 478 866 рублей. Указанная сумма отражена в предоставленном Истцом брокерском отчете.

Суд, исследовав представленные сторонами доказательства и проанализировав условия заключенного сторонами Генерального соглашения, пришел к выводу о том, что по условиям Регламента и Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке, а именно согласно п.п. 5.3.1, 5.3.2, 6.2, 6.3, 6.4, 6.5, 7.1., 7.2. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке (Приложение № 6 к Регламенту) ООО «Компания БКС» имеет право, но не обязано принудительно закрыть открытые позиции Клиента. 

При этом суд исходил из того, что Клиент должен действовать разумно и добросовестно, проявляя особую заботливость и осмотрительность, которая требуется от него в связи с особой, рисковой природой заключенного фьючерсного контракта, а именно Клиент был обязан зарезервировать на клиентском счете количество активов, не меньше установленного ООО «Компания БКС» размера гарантийного обеспечения, регулярно отслеживать состояния собственного брокерского счета и самостоятельно фиксировать убытки посредством закрытия собственных позиций. 

Брокер как профессиональный участник рынка ценных бумаг несет ответственность за исполнение поданных клиентом поручений в строгом соответствии их с условиями, однако он не управляет активами клиента и не принимает за клиента инвестиционных решений. 

Клиент, подавая поручение на заключение сделки, возлагает на себя все риски принятия инвестиционного решения.

24.02.2022 г. 14.03.2014 г. Истец в соответствии с п.п. 5.3.1, 5.3.2, 6.2, 6.3, 6.4, 6.5, 7.1., 7.2. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке (Приложение № 6 к Регламенту) заключил сделки по принудительному закрытию позиций Клиента.

Таким образом, основная сумма задолженности Ответчика перед ООО «Компания БКС» составляет: 27580674,68 + 10 000 000  + 9000000 + 0,57  + 24 571,33  + 103,03  + 229,57  + 110,16  + 0,45  + 58,40  + 59,04 - 58,46  - 59,06  - 28684,8  + (-55478866)  = (-8901861,09). 

Указанная сумма отражена в предоставленном Истцом брокерском отчете по Генеральному соглашению № 917629/20-м от 01.12.2020 г.

Поскольку, как было установлено в судебном заседании, Ответчиком была допущена просрочка в проведении расчетов по Генеральному соглашению № 917629/20-м от 01.12.2020 г., в том числе допущено нарушение сроков и полноты оплаты услуг, фактически оказанных ООО «Компания БКС» Клиенту, суд полагает, что требования ООО «Компания БКС» о взыскании с Ответчика пени в соответствии с п. п. 37.4., 37.4.1 Регламента являются обоснованными и подлежащими удовлетворению. 

Также суд считает допустимым начисление Истцом пени за просрочку в проведении расчетов по Генеральному соглашению с 06.12.2022 г., то есть со дня, следующего за днем окончания формирования задолженности Ответчика перед Истцом, по 01.06.2023 г., включительно. 

Таким образом, сумма пени за просрочку в проведении расчетов по Генеральному соглашению, подлежащая взысканию с Ответчика в пользу Истца, составляет: 8901861,09 руб. (сумма основной задолженности)* 2 * 7,5 % (удвоенная ключевая ставка Банка России) / 365 * 178 (количество календарных дней просрочки исполнения обязательства) = 651 177,24 рублей.

Расчет представленный истцом проверен судом и признан верным.

Информация о задолженности, сделках и операциях, совершенных по брокерскому счету Клиента, размере вознаграждения, расходах, содержится в брокерском отчете по Генеральному соглашению № 917629/20-м от 01.12.2020 г. за период с 22.02.2022 по 31.12.2022 гг., который размещается на конфиденциальном разделе www-страницы Ответчика в соответствии с п. 33.7 и 33.8 Регламента. 

Указанные обстоятельства свидетельствуют о том, что Ответчик знал и должен был знать о наличии у него задолженности перед Истцом, но, вместе с тем, Ответчик не предпринял мер к ее погашению. 

Тем самым Ответчик своими действиями признал наличие у него вышеуказанной задолженности.

Из брокерского отчета также следует, что у ответчика не имеется активов (денежных средств, ценных бумаг), за счет которых может быть оплачена задолженность в полном объеме.

Ответчик был уведомлен ООО «Компания БКС» о том, что инвестиционная деятельность сопряжена с риском неполучения ожидаемого дохода и потери части или всей суммы инвестированных средств, а также возможностью образования задолженности по Генеральному соглашению. 

Ответчик, подавая поручение на заключение сделки, возлагает на себя все риски принятия инвестиционного решения. 

Брокер, как профессиональный участник рынка ценных бумаг, несет ответственность за исполнение поданных клиентом поручений в строгом соответствии с их условиями, однако он не управляет активами клиента и не принимает за клиента инвестиционных решений. 

В соответствии с п. 37.12. Регламента Клиент самостоятельно принимает инвестиционные решения и несет все связанные с ними риски. 

Пунктом 26.12. Регламента установлена обязанность Клиента во всех случаях самостоятельно отслеживать состояние своего брокерского счета и счета депо и своевременно принимать необходимые меры для поддержания на указанных счетах активов Клиента в необходимом размере.

15.07.2022 г. ООО «Компания БКС» направило в адрес ответчика претензию об оплате задолженности, однако доказательств исполнения ответчиком требований истца на дату рассмотрения спора в материалах дела не имеется. 

В соответствии со статьей 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Арбитражным процессуальным законодательством установлены критерии оценки доказательств в качестве подтверждающих фактов наличия тех или иных обстоятельств.

Доказательства, на основании которых лицо, участвующее в деле, обосновывает свои требования и возражения должны быть допустимыми, относимыми и достаточными. 

Признак допустимости доказательств предусмотрен положениями статьей 68 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. 

В соответствии с указанной статьей обстоятельства дела, которые согласно закону, должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами. 

Достаточность доказательств можно определить как наличие необходимого количества сведений, достоверно подтверждающих те или иные обстоятельства спора. Отсутствие хотя бы одного из указанных признаков является основанием не признавать требования лица, участвующего в деле, обоснованными (доказанными). 

Изучив материалы дела, руководствуясь требованиями действующего законодательства, оценив в совокупности представленные сторонами доказательства, суд приходит к выводу о том, что исковые требования ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "КОМПАНИЯ БРОКЕРКРЕДИТСЕРВИС" подлежат удовлетворению в полном объеме.

В соответствии со статьей 110 АПК РФ расходы по оплате государственной пошлины суд относит на ответчика.

Руководствуясь статьями 16, 17, 28, 102, 110, 167-171, 176, 318, 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Исковые требования ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "КОМПАНИЯ БРОКЕРКРЕДИТСЕРВИС"  удовлетворить.

Взыскать с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ПОЛИМЕР СМ" в пользу ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "КОМПАНИЯ БРОКЕРКРЕДИТСЕРВИС"  сумму основного долга в размере 8 901 861,09 руб., неустойку в размере 651 177,24 руб. за период с 06.12.2022 по 01.06.2023, а также расходы по оплате государственной пошлины в размере 70 765 руб.

Решение может быть обжаловано в течение месяца после его принятия в апелляционную инстанцию в Девятый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд города Москвы. 

Судья А.Н. Петрухина