Арбитражный суд Тульской области

300041, г. Тула, Красноармейский проспект, д.5.

тел./факс (4872) 250-800;  e-mail: а68.info@arbitr.ru; http://www.tula.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

г. Тула                                                                                            Дело  № А68-12346/2020

Резолютивная часть решения объявлена 15 июня  2021 г.

Полный текст решения изготовлен 21 июня 2021 г.

Арбитражный суд Тульской области в составе: Судьи Нестеренко С.В.

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в  открытом судебном заседании исковое заявление ФИО2 (далее – истец, ФИО2) к обществу с ограниченной ответственностью "Лаборатория Строительных Технологий" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) (далее – ответчик, ООО "ЛСТ") об обязании предоставить документы ООО "ЛСТ" участнику общества,

при участии в судебном заседании:

от истца:  не явился, извещен,

от ответчика: не явился, извещен, 

 

УСТАНОВИЛ:

ФИО2 обратился в арбитражный суд к ООО "ЛСТ" с исковым заявлением об обязании предоставить документы ООО "ЛСТ" участнику общества (с учетом уточнения исковых требований от 11.05.2021г.).

В соответствии с частью 2, 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации стороны вправе известить арбитражный суд о возможности рассмотрения дела в их отсутствие. При неявке в судебное заседание арбитражного суда истца и (или) ответчика, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, суд вправе рассмотреть дело в их отсутствие. Суд перешел к рассмотрению искового заявления в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Исковое заявление рассмотрено в соответствии с нормами статей 121 - 123, 153, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие представителя истца и ответчика, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, в том числе публично, путем размещения информации в «Картотеке арбитражных дел» на официальном сайте  www.kad.arbitr.ru.

Как следует из материалов дела, ООО "ЛСТ" создано и зарегистрировано в ЕГРЮЛ в качестве юридического лица 11.02.2015.

Из материалов дела следует, что на дату подачи искового заявления в суд (07.12.2020г.) ФИО2 являлся участником Общества с 30 % долей в уставном капитале.

Истец, реализуя свои права на получение информации о деятельности Общества, на протяжении 2020г. неоднократно обращался к Обществу с требованиями о предоставлении документов о финансово-хозяйственной деятельности Общества, что подтверждается в частности требованиями от 10.04.2020г.; 06.06.2020г.

Однако, требования истца не удовлетворялись, истцу чинились препятствия в получении документации о деятельности Общества, директор Общества уклонялся от предоставления истцу запрашиваемых документов. Истец не был допущен к ознакомлению с документацией о деятельности Общества.

На основании изложенного,  истец как участник Общества лишен законного права на осуществление контроля финансово-хозяйственной деятельности Общества и, как следствие, прав на управление делами Общества, проведения независимого аудита деятельности общества в целях определения действительной стоимости своей доли в уставном капитале Общества.

Указанные обстоятельства послужили причиной обращения в суд с иском об обязании Общества представить испрашиваемые документы.

В пояснениях по иску директор ООО "ЛСТ" ФИО3 указывает, что 25.01.2021г. новым директором Общества был избран ФИО4 и в настоящий момент идет передача документов новому директору.

Оценив материалы дела, выслушав в судебных заседаниях пояснения представителя истца, суд пришел к выводу о необходимости удовлетворения заявленных требований на основании следующего.

Из содержания пункта 1 статьи 67, пункта 1 статьи 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) следует, что участник хозяйственного товарищества или общества вправе в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией, принимать участие в распределении прибыли товарищества или общества, участником которого он является.

Соответствующие положения о праве участника общества на получение информации о деятельности общества содержатся в абзаце 3 пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон об ООО).

К информации и материалам, подлежащим предоставлению участникам общества при подготовке общего собрания участников общества, относятся годовой отчет общества, заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества и аудитора по результатам проверки годовых отчетов и годовых бухгалтерских балансов общества, сведения о кандидате (кандидатах) в исполнительные органы общества, совет директоров (наблюдательный совет) общества и ревизионную комиссию (ревизоры) общества, проект изменений и дополнений, вносимых в устав общества, или проект устава общества в новой редакции, проекты внутренних документов общества, а также иная информация (материалы), предусмотренная уставом общества (пункт 3 статьи 36 Закона об ООО).

Согласно пунктам 1, 2 статьи 50 Закона об ООО, общество обязано хранить  документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам: 1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; 2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; 3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; 4) внутренние документы общества; 5) положения о филиалах и представительствах общества; 6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; 7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества; 8) списки аффилированных лиц общества; 9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; 10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска; 11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества; 12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность; 13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку  (пункт 3 статьи 50 Закона Об ООО).

Президиум ВАС РФ в Информационном письме от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» разъяснил, что из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества (абз. 2 пункта 3).

В абзаце 2 пункта 7 Информационного письма № 144 указано, что закон предусматривает две формы осуществления права участника на информацию: ознакомление с документами и получение копий документов. Выбор конкретной формы реализации права на получение информации осуществляется участником.

При этом запрета на использование двух форм одновременно не установлено. Возможность ознакомления с документами по месту нахождения общества не лишает заинтересованное лицо права требовать предоставления копий документов.

В том случае, когда участник не может доказать, что до предъявления иска он обращался в общество с требованием о предоставлении информации, однако к моменту принятия судом решения указанная информация так и не представлена обществом истцу, суд удовлетворяет заявленное требование.

В такой ситуации получение обществом искового заявления участника о предоставлении информации само по себе может рассматриваться как требование о предоставлении информации (п. 2 Информационного письма № 144).

Как разъяснено в пункте 5 Информационного письма №144 с момента приобретения статуса участника хозяйственного общества лицо может требовать предоставления документов общества независимо от даты составления этих документов.

Согласно пункту 1 Информационного письма №144 при реализации своего права на получение информации участники хозяйственного общества не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации.

В соответствии с пунктом 9 Информационного письма № 144 если участник обратился с требованием к хозяйственному обществу о предоставлении заверенных копий документов, то исполнение обществом обязанности по предоставлению участнику информации может считаться надлежащим только при условии, что копии таких документов заверены должностным лицом общества, полномочия которого вытекают из устава общества, его внутренних документов, или лицом, полномочия которого на заверение копий документов общества явствуют из обстановки, в которой такое лицо действует (например, сотрудником общества, присутствующим при ознакомлении участника с документами), в установленном порядке с проставлением печати общества либо верность копий документов засвидетельствована нотариусом.

Поскольку Закон об обществах с ограниченной ответственностью не содержит ограничений на предоставление документов бухгалтерского учета, то к ним имеют доступ все участники общества (абзац 6 пункта 17 Информационного письма № 144).

Из системного анализа вышеуказанных норм права следует, что право участника на информацию не ограничивается ознакомлением с определенным перечнем документов и включает в себя получение информации о деятельности общества из любого имеющегося у общества источника. Участник общества в соответствии с законодательством имеет не только право знакомиться с материалами о деятельности общества, но и полномочия участвовать в управлении его делами, для реализации которых необходимо предоставление информации.

При этом участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Судом установлено, что истец неоднократно обращался к Обществу с требованиями о предоставлении им информации о деятельности общества. Однако Общество требования, предусмотренные положениями статей 8, 12, 50 Закона об ООО, не исполнило и не предоставило истцу копии запрашиваемых им документов согласно перечню, а также доступ к их оригиналам для ознакомления.  

Истцом запрашиваются документы о финансово-хозяйственной деятельности общества за период с 2015 г. по 2020 г.

Перечень документов указанных истцом не противоречит положениям Устава общества, ГК РФ, Закона об ООО, Федеральному закону от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете", Положению по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации, утвержденного Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 29.07.1998 N 34н.

30.07.2017 в законную силу вступил Федеральный закон от 29.07.2017 N 233-ФЗ, согласно которому в подпунктов 3 пункта 4 статьи 50 Закона N 14-ФЗ внесены изменения, в соответствии с которыми общество вправе отказать в предоставлении документов при наличии хотя бы одного из следующих условий: 1) электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления участником общества требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации; 2) документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом; 3) документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1 - 9 пункта 2 настоящей статьи.

Свидетельств того, что в установленном ст. 50 Закона об ООО порядке общество рассмотрело и исполнило заявление истца, обеспечив ему доступ к документам и (или) направив ему надлежащим образом заверенные копии соответствующих документов, ответчик арбитражному суду не представил, равно как и не представил свидетельств существования перечисленных в ч. 4 ст. 50 Закона об обществах условий, предоставляющих обществу право отказать в предоставлении документов, в связи с чем требования истца о возложении на ответчика обязанности по предоставлению документов о деятельности общества, следует признать обоснованными.

При обращении в общество с требованием о предоставлении информации об обществе участники должны определять предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемой информации или документов. Степень должной конкретизации требования участника о предоставлении информации должна оцениваться судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечить реальную возможность осуществления участником общества своих прав (п. 4 Информационного письма N 144).

Совокупность вышеуказанных обстоятельств, не опровергнутых ответчиком, свидетельствует о наличии у истца, обоснованного интереса в получении испрашиваемых документов. При этом обоснованный интерес истца состоит именно в получении надлежащим образом заверенных копий документов, поскольку в будущем истец намерен представлять соответствующие документы в рамках независимой аудиторской проверки и возможной будущей защиты своих прав в судебном порядке.

В соответствии с пунктом 4 Информационного письма № 144 в случае удовлетворения требования участника об обязании хозяйственного общества предоставить информацию, суд в резолютивной части решения должен указать, какие именно действия и в какой срок должно совершить общество (например, предоставить истцу заверенные копии определенных документов или определенные документы для ознакомления).

Как было указано выше, Закон об ООО предусматривает две формы осуществления права участника на информацию: ознакомление с документами и получение копий документов. Выбор конкретной формы реализации права на получение информации осуществляется участником (пункт 7 Информационного письма № 144).

В данном случае истцом заявлены требования и о предоставлении надлежащим образом заверенных копий документов о деятельности Общества.

Президиум Верховного Совета СССР в Указе от 04.08.1983 № 9779-Х «О порядке выдачи и свидетельствования предприятиями, учреждениями и организациями копий документов, касающихся прав граждан» постановил, что верность копии документа свидетельствуется подписью руководителя или уполномоченного на то должностного лица и печатью. На копии указывается дата ее выдачи и делается отметка о том, что подлинный документ находится в данном предприятии, учреждении, организации.

Предприятия, учреждения и организации обязаны свидетельствовать верность копий документов, необходимых для представления гражданами в эти предприятия, учреждения, организации, если законодательством не предусмотрено представление копий таких документов, засвидетельствованных в нотариальном порядке.

Требования к надлежащему заверению копии документа содержатся в постановлении Государственного стандарта Российской Федерации по стандартизации и метрологии от 03.03.2003 № 65-ст «О принятии и введении в действие государственного стандарта Российской Федерации» (ГОСТ 6.30-2003). Оттиск печати заверяет подлинность подписи должностного лица на документах, удостоверяющих права лиц, фиксирующих факты, связанные с финансовыми средствами, а также на иных документах, предусматривающих заверение подлинной подписи. Документы заверяют печатью организации (пункт 3.25).  При заверении соответствия копии документа подлиннику ниже реквизита «Подпись» проставляют заверительную надпись: «Верно»; должность лица, заверившего копию; личную подпись; расшифровку подписи (инициалы, фамилию); дату заверения. Допускается копию документа заверять печатью, определяемой по усмотрению организации  (пункт 3.26).

В пункте 2 названного выше Информационного письма № 144 даны следующие разъяснения: как следует из содержания части 1 статьи 4 АПК РФ, обращение лица в суд должно преследовать цель защиты его нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.

Требования Истца являются законными, Обществом в добровольном порядке не исполнены, в судебном заседании не оспорены, и подлежат удовлетворению полностью.

Согласно части 2 статьи 168 АПК РФ при принятии решения арбитражный суд при необходимости устанавливает порядок и срок исполнения решения, а также решает иные вопросы, возникшие в ходе судебного разбирательства.

При принятии решения, обязывающего ответчика совершить определенные действия, не связанные со взысканием денежных средств или с передачей имущества, арбитражный суд в резолютивной части решения указывает лицо, обязанное совершить эти действия, а также место и срок их совершения (ч. 4 статьи 174 АПК РФ).

Требования истца по делу суд считает обоснованными и подлежащими удовлетворению. С учетом количества испрашиваемых документов, суд считает возможным определить срок для исполнения судебного акта - 30 (тридцать) дней с даты вступления его в законную силу.

В соответствии со ст. 101, 104, 110 АПК РФ государственная пошлина (за рассмотрение искового заявления в арбитражном суде) в размере 6 000 руб. относится на ответчика и подлежит взысканию в пользу истца.

Руководствуясь статьями 49, 101, 110, 136, 137, 167-171,176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Исковые требования удовлетворить полностью.

Обязать Общество с ограниченной ответственностью «Лаборатория Строительных Технологий» в течение тридцати дней с момента вступления в законную силу решения по делу №А68-12346/2020 передать, а в случае отсутствия восстановить и передать участнику общества с ограниченной ответственностью «Лаборатория Строительных Технологий» ФИО2 по акту приема-передачи заверенные надлежащим образом копии документов за период с 2015 по 2020 год включительно:

Устав Общества с ограниченной ответственностью «Лаборатория Строительных Технологий» (все редакции за период с 2015г.);

Список участников Общества с ограниченной ответственностью «Лаборатория Строительных Технологий»;

Решения и протоколы общих собраний участников Общества с ограниченной ответственностью «Лаборатория Строительных Технологий», в т.ч. протоколы общих собраний об одобрении крупных сделок, сделок, которые предоставлялись в составе тендерной документации, сделок с заинтересованностью, а также протоколы об утверждении годовой отчетности;

Регистрационные документы (свидетельства) из ИФНС, подтверждающие внесение изменений в устав и в ЕГРЮЛ;

Регистрационные документы (уведомления, свидетельства) из ПФ, ФСС, ФОМС, подтверждающие постановку на учет в соответствующих внебюджетных фондах и присвоение соответствующих регистрационных номеров;

Лицензии и разрешения, а также сведения об аккредитации лаборатории и выписки из реестра членов СРО, а также справку о действительности сведений СРО;

Договор аренды, иной документ, подтверждающий право собственности, иное право пользования  иных помещений (складов) Обществом с ограниченной ответственностью «Лаборатория Строительных Технологий»;

 Договор аренды, иной документ, подтверждающий право собственности, иное право пользования помещением по месту нахождения Общества с ограниченной ответственностью «Лаборатория Строительных Технологий»;

Справку из ИФНС с перечнем открытых Обществом с ограниченной ответственностью «Лаборатория Строительных Технологий» счетов в кредитных (банковских) организациях;

Выписки из банковского счета по каждому из расчетных счетов Общества с ограниченной ответственностью «Лаборатория Строительных Технологий»;

Договоры с поставщиками и покупателями Общества с ограниченной ответственностью «Лаборатория Строительных Технологий»;

Договоры, заключенные на аукционах Обществом с ограниченной ответственностью «Лаборатория Строительных Технологий»;

 Первичные бухгалтерские  документы (акты выполненных работ и оказанных услуг, товарные и товарно-транспортные накладные, акты сверки) по всем контрагентам Общества с ограниченной ответственностью «Лаборатория Строительных Технологий»;

Кассовые документы (кассовая книга, приходные и расходные кассовые ордера) Общества с ограниченной ответственностью «Лаборатория Строительных Технологий»;

Положение об учетной политике Общества с ограниченной ответственностью «Лаборатория Строительных Технологий»;

Оборотно-сальдовые ведомости по аналитическим счетам 60, 62, 50, 51, 76 (с указанием ИНН контрагента, даты платежа, полного наименования контрагента и назначения платежа), 68, 69, 71 бухгалтерского (налогового) учета Общества с ограниченной ответственностью «Лаборатория Строительных Технологий»;

Договоры займа, заключенные Обществом с ограниченной ответственностью «Лаборатория Строительных Технологий»;

Трудовые договоры с генеральным директором, главным бухгалтером, с сотрудниками Общества с ограниченной ответственностью «Лаборатория Строительных Технологий», а также приказы о приеме на работу и увольнения с работы, должностные инструкции, штатные расписания сотрудников Общества с ограниченной ответственностью «Лаборатория Строительных Технологий»;

Документы, подтверждающие выплату заработной платы сотрудникам Общества с ограниченной ответственностью «Лаборатория Строительных Технологий» (расчетные листки и платежные ведомости);

Авансовые отчеты в Общество с ограниченной ответственностью «Лаборатория Строительных Технологий»;

Книги покупок и продаж Общества с ограниченной ответственностью «Лаборатория Строительных Технологий»;

Декларации по УСН с приложениями Общества с ограниченной ответственностью «Лаборатория Строительных Технологий»;

Декларации по взносам во внебюджетные фонды от  Общества с ограниченной ответственностью «Лаборатория Строительных Технологий»;

Копию компьютерной базы бухгалтерского учета Общества с ограниченной ответственностью «Лаборатория Строительных Технологий» (в случае ведения учета в программе 1-С Бухгалтерия или аналогичных программ).  

Взыскать Общества с ограниченной ответственностью «Лаборатория Строительных Технологий» в пользу ФИО2 расходы по уплате государственной пошлины в размере 6 000 рублей.

Решение арбитражного суда может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции. Решение арбитражного суда вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

Апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Тульской области, принявший решение.

 

Судья                                                                                                      С.В. Нестеренко