Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191124, Санкт-Петербург, ул. Смольного, д.6

http://www.spb.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-10328/2020

15 мая 2020 года

г.Санкт-Петербург

Резолютивная часть решения объявлена 14 мая 2020 года. 

Полный текст решения изготовлен 15 мая 2020 года.

Арбитражный суд  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

в составе судьи Синицыной Е.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению:

заявитель: Акционерное общество "Северо-Западный центр доказательной медицины"

заинтересованное лицо: Северо-Западное управление Центрального банка Российской Федерации 

третье лицо: Бачериков Алексей Анатольевич

об оспаривании постановления от 17.01.2020 № 19-27267/3110-1

при участии

от заявителя – ФИО3 по доверенности от 20.09.2019;

от заинтересованного лица – ФИО4 по доверенности от 20.04.2018;

от третьего лица – не явился, извещен

установил:

Акционерное общество «Северо-Западный центр доказательной медицины» (далее – Общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением к Северо-Западному управлению Центрального банка Российской Федерации (далее – Управление) об оспаривании постановления от 17.01.2020 № 19-27267/3110-1.

Рассмотрев материалы дела, суд установил.

Как следует из материалов дела, в Управление поступило обращение ФИО2 (далее - Гражданин) от 11.09.2019 (вх, № ОЭТ-3695 от 12.09.2019; далее - Обращение), содержащее информацию о возможном нарушении Обществом требований статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон № 208-ФЗ).

29.08.2019 в Общество поступило требование Гражданина от 27.08.2019 (далее - Требование) о предоставлении бумажной копии и, дополнительно, в форме электронного документа решения о дополнительном выпуске обыкновенных именных бездокументарных акций Общества, размещаемых путем закрытой подписки, государственный регистрационный номер: 1-01-16797-1-0010, дата регистрации - 16.08.2019 (далее - Решение).

Письмом от 05.09.2019 № 458-03/03 Общество отказало Гражданину в предоставлении запрошенной копии решения, в связи с тем, что согласно имеющейся у Общества информации по состоянию на 27.05.2019 Гражданин не являлся акционером Общества. В случае, если Гражданин стал акционером Общества после указанной даты, Гражданину предложено представить выписку из реестра акционеров Общества, подтверждающую наличие у ФИО2 статуса акционера Общества.

Таким образом, Общество отказало Гражданину в предоставлении копии указанного документа.

По факту выявленных нарушений, 05.12.2019 составлен протокол об административном правонарушении № ТУ-40-ЮЛ-19-27267/1020-1.

Постановлением № 19-27267/3110-1 от 17.01.2020 Общество признано виновным  в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ, с назначением административного наказания в виде штрафа в размере 250 000 рублей.

Не согласившись с принятым постановлением, Общество обратилось в Арбитражный суд с настоящим заявлением.

В соответствии с частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В соответствии с подпунктом 3 пункта 1 статьи 91 Закона № 208-ФЗ Общество обязано обеспечить акционерам доступ по их требованию, в том числе, к решению о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг.

Согласно пункту 11 статьи 91 Закона № 208-ФЗ документы, предусмотренные пунктами 1 - 3 и 5 статьи 91 Закона № 208-ФЗ, должны быть предоставлены обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». По требованию акционеров, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктами 1 - 3 и 5 статьи 91 Закона № 208-ФЗ, общество обязано предоставить им копии указанных документов.

В соответствии с абзацем 4 пункта 11 статьи 91 Закона № 208-ФЗ дополнительные требования к процедурам предоставления документов или копий документов, указанных в пунктах 1-3 и 5 статьи 91 Закона № 208-ФЗ, устанавливаются Указанием Банка России от 28.06.2019 № 5182-У «О дополнительных требованиях к процедурам предоставления акционерными обществами документов или копий документов в соответствии со статьей 91 Федерального закона «Об акционерных обществах» (далее - Указание № 5182-У).

Пунктами 8-10 Указания № 5182-У определены случаи, в которых совместно с требованием о предоставлении документов акционерного общества необходимо представление документа, подтверждающего право правомочного лица требовать предоставления документов акционерного общества. Данный нормативный акт не содержит положений, обязывающих акционера, ценные бумаги которого учитываются на лицевом счете у держателя реестра владельцев ценных бумаг, предоставлять выписку из указанного реестра при предъявлении требования о предоставлении документов акционерного общества.

Таким образом, в соответствии с пунктами 8-10 Указания № 5182-У непредставление Гражданином выписки из реестра акционеров Общества при предъявлении в Общество требования не могло являться основанием для отказа в предоставлении запрошенной им информации.

Пунктом 5 статьи 8.6 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» установлено, что информация о лице, которому открыт лицевой счет, а также информация о количестве ценных бумаг данного эмитента на указанном лицевом счете может быть предоставлена регистратором эмитенту, если это необходимо для исполнения требований законодательства Российской Федерации.

В данной связи, акционерное общество в целях подтверждения статуса акционера у лица, обратившегося с требованием о предоставлении документов, вправе запросить у своего регистратора сведения о количестве ценных бумаг, имеющихся на лицевом счете такого лица.

Материалами дела подтверждается не предоставление решения о дополнительном выпуске обыкновенных именных бездокументарных акций Общества, размещаемых путем закрытой подписки, государственный регистрационный номер: 1-01-16797-1-0010, дата регистрации - 16.08.2019. Событие доказано.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Доказательств, свидетельствующих о принятии заявителем всех необходимых и достаточных мер по соблюдению законодательства, по недопущению правонарушения и невозможности его предотвращения, в материалах дела не имеется, что свидетельствует о наличии вины Общества во вмененном ему правонарушении согласно части 2 статьи 2.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Согласно статье 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений (пункт 21 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 N 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях").

По смыслу статьи 2.9 КоАП РФ оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо с угрозой причинения вреда личности, обществу или государству. В связи с чем административные органы и суды обязаны установить не только формальное сходство содеянного с признаками того или иного административного правонарушения, но и решить вопрос о социальной опасности деяния.

В связи с отсутствием доказательств исключительности рассматриваемого случая, расценивать совершенное Обществом правонарушение по статье 2.9 КоАП РФ как малозначительное, у суда первой инстанции оснований не имеется. 

При таких обстоятельствах, суд первой инстанции приходит к выводу об отсутствии оснований для освобождения Общества от административной ответственности в связи с малозначительностью правонарушения.

Нарушений порядка привлечения к административной ответственности и обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, судом не установлено. Срок давности привлечения к ответственности на момент вынесения постановления не истек.

Наказание в виде штрафа в размере 250 000 рублей назначено ниже низшего предела санкции инкриминируемой статьи и отвечает признакам разумности и справедливости, соответствует тяжести совершенного правонарушения и обеспечивает достижение целей административного наказания, предусмотренных частью 1 статьей 3.1 КоАП РФ.

Ходатайство о приостановлении производства по делу отклонено ввиду отсутствия оснований, предусмотренных статьями 143, 144 АПК РФ. На момент предъявления требования от 27.08.2019 ФИО2 являлся акционером. 

Ходатайство об отложении рассмотрения дела отклонено ввиду отсутствия оснований, предусмотренных статьей 158 АПК РФ.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

В удовлетворении заявленных требований отказать.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия решения.

Судья Синицына Е.В.