АРБИТРАЖНЫЙ СУД ТВЕРСКОЙ ОБЛАСТИ 

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

24 августа 2017 года

<

...>

Дело № А66-9923/2017

(резолютивная часть решения объявлена 17 августа 2017 года)

Арбитражный суд Тверской области в составе судьи Беловой А.Г., при ведении протокола судебного заседания и аудиозаписи секретарем ФИО1, при участии представителей заявителя – ФИО2, ответчика – ФИО3, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Тверской области, 

<

...>, 

к арбитражному управляющему ФИО3, 

<

...>,

о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ,

У С Т А Н О В И Л:

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Тверской области (далее - заявитель, Управление) обратилось в арбитражный суд с заявлением о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, арбитражного управляющего ФИО3 (далее – арбитражный управляющий, ответчик). 

Заявитель требования поддержал в полном объеме по доводам, изложенным в заявлении.

Ответчик в судебном заседании пояснил, что часть правонарушений устранена, полагает нарушения малозначительными, письменного отзыва не представил.

Как следует из материалов дела, решением Арбитражного суда Тверской области от 13.05.2016 по делу № А66-1050/2016 в отношении должника – ФИО4 введена процедура реализации имущества сроком до 12.11.2016, финансовым управляющим утвержден ФИО3

Управлением проведена проверка деятельности арбитражного управляющего, в ходе которой обнаружены данные, указывающие на наличие события административного правонарушения, предусмотренного частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, допущенного ответчиком в ходе осуществления деятельности в качестве финансового управляющего ФИО4.

В отношении ответчика составлен протокол об административном правонарушении от 04.07.2017 № 00366917, в котором отражены факты нарушений ответчиком положений законодательства о банкротстве. 

Выявленные нарушения выразились в следующем:

- в нарушение требований абзаца 4 пункта 8 статьи 213.9 Закона № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон № 127-ФЗ) арбитражный управляющий не провел анализ наличия признаков преднамеренного  и фиктивного банкротства гражданина;

- в нарушение требований абзаца 3 пункта 3 статьи 213.9 Закона 127-ФЗ арбитражный управляющий не выполнил анализ финансового состояния гражданина;

- в нарушение положений абзаца 2 пункта 8 статьи 213.9, пункта 6 статьи 213.26 Закона № 127-ФЗ арбитражный управляющий не принял мер к выявлению имущества гражданина, составлению описи этого имущества, информированию заинтересованных лиц о проведении описи, оценке и реализации имущества;

- в нарушение абзаца 12 пункта 8 статьи 213.9 Закона № 127-ФЗ арбитражный управляющий не направил кредиторам отчеты финансового управляющего о своей деятельности;

- в нарушение пункта 1,2 статьи 213.28 и пункта 4 статьи 20.3 Закона №127-ФЗ арбитражный управляющий не представил своевременно Арбитражному суду Тверской области отчет о реализации имущества гражданина – должника.

Согласно части 5 статьи 206 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Обязанности арбитражного управляющего зафиксированы в статье 20.3 названного Закона, а обязанности конкурсного управляющего закреплены в пункте 2 статьи 129 Закона № 127-ФЗ.

В соответствии с абзацем 1 п. 1 ст.20 Закона арбитражный управляющий является субъектом профессиональной деятельности и осуществляет регулируемую настоящим Федеральным законом деятельность, занимаясь частной практикой.

В соответствии с абзацем 3 п. 8 ст. 213.9 Закона № 127-ФЗ финансовый управляющий обязан проводить анализ финансового состояния гражданина.

Пунктом 2 статьи 20.3 Закона № 127-ФЗ арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами, и сообщать о них лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях; предоставлять собранию кредиторов информацию о сделках и действиях, которые влекут или могут повлечь за собой гражданскую ответственность третьих лиц.

Указанная норма является общей и определяет перечень обязанностей, возлагаемых на арбитражного управляющего независимо от процедуры банкротства, для проведения которой он утвержден. Следовательно, в данном случае проведение финансового анализа и установление признаков преднамеренного и фиктивного банкротства является обязанностью финансового управляющего в связи с введением в отношении должника изначально процедуры реализации имущества.

В соответствии с абз.4 п. 8 ст. 213.9 Закона № 127-ФЗ финансовый управляющий обязан выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства.

В силу абз. 2 п. 8 ст. 213.9 Закона № 127-ФЗ финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества. Прямой нормы, обязывающей финансового управляющего проводить инвентаризацию имущества гражданина, Закон не содержит.

Вместе с тем согласно пункту 1 статьи 213.1 Закона № 127-ФЗ отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные главой X, регулируются главами I - VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI Закона127-ФЗ .

Основной круг обязанностей (полномочий) финансового управляющего определен в статьях 20.3, 213.9 Закона № 127-ФЗ, невыполнение которых является основанием для признания его действий незаконными и отстранения от возложенных на него обязанностей.

По сведениям уполномоченного органа за должником зарегистрированы автомобили следующих марок: ВАЗ 2103, DAEWOO NEX1A в количестве 3-х штук, RENAULT FLUENCE, RENAULT LOGAN, а также 1/3 доля в праве общей долевой собственности на квартиру.

В соответствии с п.6 ст. 213.26 Закона 127-ФЗ финансовый управляющий обязан информировать гражданина, конкурсных кредиторов и уполномоченный орган по их запросам, а также отчитываться перед собранием кредиторов о проведении описи, оценки и реализации имущества гражданина.

В соответствии с п. 9 ст. 213.9 Закона 127-ФЗ гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

По данным сайта www.kad.arbitr.ru финансовым управляющим ФИО3 меры по истребованию документов в судебном порядке у должника не предпринимались, что свидетельствует об отсутствии препятствий для выявления имущества должника.

В ходе проведения административного расследования 07.06.2017 в материалы арбитражного дела А66-1050/2016 поступил отчет финансового управляющего от 07.06.2017 и опись имущества гражданина от 14.05.2017.

В соответствии с абз. 12 п. 8 ст. 213.9 Закона 127-ФЗ предусмотрена обязанность финансового управляющего направлять кредиторам отчет финансового управляющего не реже чем один раз в квартал, если иное не установлено собранием кредиторов.

В соответствии с п.2 ст. 192 ГК РФ к сроку, исчисляемому кварталами года, применяются правила для сроков, исчисляемых месяцами. При этом квартал считается равным трем месяцам, а отсчет кварталов ведется с начала года.

Решением Арбитражного суда Тверской области от 13.05.2016 (резолютивная часть объявлена 12.05.2016) по делу А66-1050/2016 в отношении должника - ФИО4 введена процедура реализации имущества сроком до 12.11.2016, финансовым управляющим должника утвержден ФИО3

Таким образом, ФИО3 был обязан направить кредиторам отчеты о своей деятельности за II, II, III кварталы 2016 и за I, II кварталы 2017.

Согласно статье 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. Доказательство признается арбитражным судом достоверным, если в результате его проверки и исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности. Каждое доказательство подлежит оценке арбитражным судом наряду с другими доказательствами. Никакие доказательства не имеют для арбитражного суда заранее установленной силы.

Материалами дела подтверждается событие административного правонарушения и вина ответчика в его совершении. 

Процессуальных нарушений, допущенных Управлением при производстве по делу административном правонарушении и составлении протокола об административном правонарушении, исключающих возможность привлечения арбитражного управляющего к административной ответственности, не установлено. 

Оснований для применения статьи 2.9 КоАП РФ и освобождения ответчика от административной ответственности ввиду малозначительности правонарушения в данном случае не имеется.

Вместе с тем, учитывая то обстоятельство, что по ранее вынесенным решениям по делам № А66-15481/2015, № А66-7232/2016, № А66-7900/2016 ответчик был привлечен к административной ответственности в виде предупреждения, отсутствие привлечения ответчика к административной ответственности по аналогичным эпизодам, образующим состав рассматриваемого административного правонарушения в рамках настоящего дела, суд считает возможным переквалифицировать деяния, совершённые ответчиком по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

В соответствии с частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ (в ред. Федерального закона от 29.12.2015 № 391-ФЗ, действующей с 29.12.2015) неисполнение арбитражным управляющим, реестродержателем, организатором торгов, оператором электронной площадки либо руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

С учетом изложенного, суд приходит к выводу о наличии в деянии ответчика состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

Учитывая, что ранее ответчик неоднократно привлекался к административной ответственности, суд назначает наказание в виде штрафа. 

Руководствуясь статьями 167-170, 202-206 АПК РФ, Арбитражный суд Тверской области 

РЕШИЛ:

Привлечь арбитражного управляющего ФИО3 (родившегося ДД.ММ.ГГГГ в 

<

...>, зарегистрированного по адресу: 

<

...>; ИНН 

<

***>) к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, в виде штрафа в размере  25 000 руб.     

Штраф подлежит уплате в бюджет не позднее 60 (шестидесяти) дней со дня вступления настоящего решения в законную силу по следующим реквизитам: УФК по Тверской области (Управление Росреестра по Тверской области), ИНН получателя: 6901067121, КПП получателя: 695001001, Банк получателя: ГРКЦ ГУ Банка России по Тверской области, БИК: 042809001, счет № 40101810600000010005, КБК: 321 11670010016000140, ОКТМО: 28701000, назначение платежа: штраф за административное правонарушение по делу № А66-9923/2017.

Сведения об уплате штрафа представить суду.      

В случае непредставления суду сведений об уплате штрафа настоящее решение направить для принудительного исполнения в установленном порядке.

Настоящее решение может быть обжаловано в Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд (г. Вологда) в десятидневный срок со дня его принятия.    

     Судья А.Г.Белова