АРБИТРАЖНЫЙ СУД ГОРОДА МОСКВЫ 

115225, г.Москва, ул. Большая Тульская, д. 17 http://www.msk.arbitr.ru 

РЕШЕНИЕ

 

Именем Российской Федерации

Дело № А40-31777/23-130-231

г. Москва

20 апреля 2023 г.

Резолютивная часть решения объявлена 11 апреля 2023года  

Полный текст решения изготовлен 20 апреля 2023 года Арбитражный суд в составе судьи Кукиной С.М., 

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,  

рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению (заявлению) Общества с  ограниченной ответственностью "Нива Сибири" (644007, Россия, 

<

...>, офис 221А, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН:  08.11.2013, ИНН: 

<

***>) к Центральному банку Российской Федерации (107016,  

<

...>, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН:  10.01.2003, ИНН: 

<

***>) о признании незаконным и отмене определения от 08  февраля 2023 г. № 168654/1040-1 об отказе в возбуждении дела об административном  правонарушении,  

третье лицо – Акционерное общество "Независимая регистраторская компания  Р.О.С.Т." (107076, 

<

...>, помещение IX,  ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 18.09.2002, ИНН: 

<

***>),  

при участии представителей: от заявителя: не явился, извещен 

от заинтересованного лица: Ёхин М.М. по дов. от 22.06.2021 г.  от третьего лица: ФИО2 по дов. от 19.01.2023г.  

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью "Нива Сибири" (Заявитель,  Общество) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением к  Центральному банку Российской Федерации о признании незаконным и отмене  определения от 08 февраля 2023 г. № 168654/1040-1 об отказе в возбуждении дела об  административном правонарушении.  

Заявитель настаивал на удовлетворении заявленных требований.  

Представитель Банка России требование заявителя не признал по основаниям,  указанным в письменных пояснениях.  

Спор разрешается в суде первой инстанции и разбирательства дела по существу  11 апреля 2023 г., по материалам дела на основании ст.ст. 123, 124, 137, 156 АПК РФ,  

п. 27 Постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.2006г. № 65 «О подготовке дела к  судебному разбирательству».  

Рассмотрев материалы дела, заслушав пояснения явившихся представителей,  оценив относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в  отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности  на основании ст.71 АПК РФ, суд считает, что заявленные требования необоснованны и  не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.  

В соответствии с ч.6 ст. 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании  решения административного органа о привлечении к административной  ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и  обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих  полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение,  устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной  ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности,  не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а  также иные обстоятельства, имеющие значения для дела.  

Согласно ч. 7 ст. 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения  административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в  заявлении, и проверяет решение в полном объеме.  

Как следует из материалов дела, ООО «Нива Сибири» обратилось в Банк России  с жалобой на действия АО «Независимая регистрационная компания Р.О.С.Т.» ОГРН:  

<

***>, ИНН: 

<

***> (далее «Реестродержатель») по факту незаконного  отказа в списании (зачислении ценных бумаг) Эмитента.  

08.02.2023 г. по итогам рассмотрения обращения ООО «Нива Сибири» Банком  России вынесено Определение об отказе в возбуждении дела об административном  правонарушении от 08.02.2023 г. № 168654/1040-1 (далее по тексту «Определение от  08.02.2023 г.») в отношении Реестродержателя.  

Не согласившись с указанным определением, заявитель обратился в суд с  настоящим заявлением.  

Отказывая в удовлетворении требований Заявителя, суд исходит из следующего.   Как установлено судом, в Банк России поступило обращение Заявителя (вх. от  13.12.2022 № 682095; далее - Обращение), содержащее сведения о возможных  нарушениях АО «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» (далее -Общество)  законодательства Российской Федерации в части незаконного отказа во внесении  записи в реестр владельцев ценных бумаг Эмитента по распоряжениям Заявителя от  31.03.2022.  

Частью 1 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных  правонарушениях (далее - КоАП РФ) установлена административная ответственность  за незаконный отказ от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных  бумаг.  

Пунктом 1 статьи 149.2 Гражданского кодекса Российской Федерации  определено, что передача прав на бездокументарные ценные бумаги приобретателю  осуществляется посредством списания бездокументарных ценных бумаг со счета лица,  совершившего их отчуждение, и зачисления их на счет приобретателя на основании  распоряжения лица, совершившего отчуждение.  

Согласно пункту 1 статьи 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»  (далее - Закон о рынке ценных бумаг) держатель реестра осуществляет свою  деятельность в соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка  России, а также с правилами ведения реестра, которые обязан утвердить держатель  реестра.  

В соответствии с пунктом 3.2 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг требования  к содержанию распоряжений зарегистрированных лиц о проведении операций по  

лицевому счету устанавливаются Банком России. Держатель реестра не вправе  предъявлять дополнительные требования при проведении операций по лицевому счету,  помимо требований, установленных Законом о рынке ценных бумаг и нормативными  актами Банка России.  

Пунктом 1 статьи 49 Федерального закона «О внесении изменений в отдельные  законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку  Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере  финансовых рынков» определено, что до вступления в силу нормативных актов Банка  России, принятие которых отнесено к компетенции Банка России данным законом,  применяются нормативные правовые акты Правительства Российской Федерации и  нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти Российской  Федерации.  

На основании пункта 3.9 Порядка открытия и ведения держателями реестров  владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утвержденного приказом ФСФР  России от 30.07.2013 № 13-65/пз-н (далее - Порядок), операции по лицевым и иным  счетам совершаются в соответствии с распоряжениями и иными документами,  являющимися основанием для их совершения.  

Согласно пункту 3.15 Порядка от имени юридического лица распоряжение на  совершение операции подписывается лицом, которое имеет право действовать от  имени такого юридического лица без доверенности и образец подписи которого  содержится в анкете зарегистрированного лица. Держателю реестра должны быть  предоставлены документы, подтверждающие полномочия лица, подписавшего  распоряжение.  

Согласно подпункту 12 пункта 3.20 Порядка держатель реестра отказывает в  совершении операции в случае если распоряжение о совершении операции получено от  имени лица, которое не вправе распоряжаться ценными бумагами.  

Согласно подпунктам 5 и 6 пункта 3.21 Порядка держатель реестра вправе  отказать в совершении операций в случаях если у него имеются существенные и  обоснованные сомнения в подлинности представленных документов, а также в иных  случаях, предусмотренных федеральными законами.  

На основании пунктов 3.26, 3.27 Порядка, если иной срок для совершения  операции не установлен Порядком, держатель реестра в течение 3 рабочих дней со дня  получения документов, являющихся основанием для совершения операций, совершает  соответствующие операции либо отказывает в их совершении. Если иной срок  уведомления об отказе в совершении операции не установлен Порядком, держатель  реестра направляет уведомление об отказе в совершении операции не позднее рабочего  дня, следующего за днем истечения срока, установленного для совершения операции.  

При рассмотрении Обращения Банком России было установлено следующее. 

В Омский филиал Общества 31.03.2022 поступило два распоряжения Заявителя,  представленные и подписанные генеральным директором Заявителя - ФИО3, в соответствии с которыми 9000 штук обыкновенных и 369 штук  привилегированных акций Эмитента подлежали списанию с лицевого счета Заявителя  и зачислению на лицевой счет ООО «Казсибтрейд» (далее - Распоряжения).  

Согласно сведениям Единого государственного реестра юридических лиц по  состоянию на 31.03.2022 ФИО3 являлся лицом, имеющим право без  доверенности действовать от имени Заявителя.  

По результатам рассмотрения Распоряжений, Омским филиалом Общества  05.04.2022 в адрес Заявителя направлены уведомления об отказе от внесения записей в  реестр Эмитента (далее - Уведомления) в соответствии с подпунктом 12 пункта 3.20  Порядка и подпунктами 5, 6 пункта 3.21 Порядка на основании того, что Решением  Арбитражного суда Омской области от 24.01.2022 по делу № А46-11859/2021 (далее -  Решение) восстановлен корпоративный контроль ФИО4 над Заявителем,  

а также на основании предполагаемого Обществом наличия в Заявителе  корпоративного конфликта относительно корпоративного контроля над Заявителем.  

Банком России установлено, что Обществом 13.12.2021 утверждены Правила  ведения реестра владельцев ценных бумаг (далее - Правила), размещенные на  официальном сайте Общества в информационно-телекоммуникационной сети  «Интернет» https://www.rrost.ru/ ru/disclosure/.  

Пунктом 10.2.2 Правил определены перечни случаев, при которых Регистратор  отказывает и вправе отказать в совершении операции в реестре владельцев ценных  бумаг, которые соответствует перечням, определенным пунктами 3.20 и 3.21 Порядка.  

Как установлено Банком России, по состоянию на дату подачи Распоряжений у  Общества имелась анкета зарегистрированного лица Заявителя, содержащая образец  подписи ФИО3 как лица имеющего право действовать без доверенности,  и протокол общего собрания участников Заявителя, проведенного 16.12.2021, на  котором принято решение о назначении генеральным директором ФИО5.  

Таким образом, на дату подачи Распоряжений, Общество обладало  необходимыми сведениями и документами, предусмотренными пунктом 3.15 Порядка,  в отношении лица, подписавшего Распоряжения.  

Кроме того, исходя из сведений, размещенных в информационной системе  «Картотека арбитражных дел» на сайте федеральных арбитражных судов в  информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (http://kad.arbitr.ru), Банком  России выявлено, что в рамках судебного разбирательства по делу № А46-11859/2021  полномочия ФИО3 как генерального директора Заявителя не оспаривались.  

При этом согласно постановлению Восьмого арбитражного апелляционного  суда от 30.11.2022 по делу № А46-6594/2022, не разрешающее спор о руководителе  Заявителя или принадлежности спорных акций Решение не могло являться  препятствием для совершения Обществом спорной операции. В данном случае наличие  корпоративного конфликта само по себе, в отсутствие необходимых доказательств,  подтверждающих наличие обоснованных и существенных сомнений в подлинности  представленных Обществу документов, не является основанием для отказа Общества в  совершении спорной операции.  

У читывая изложенное, Общество 05.04.2022 незаконно отказало внести записи в  систему ведения реестра Эмитента по Распоряжениям.  

В соответствии с частью 1 статья 2.1 КоАП РФ административным  правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие)  физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов  Российской Федерации об административных правонарушениях установлена  административная ответственность.  

Согласно части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в  совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него  имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ  или законами субъекта Российской  

Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным  лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.  

На момент совершения правонарушения в Обществе действовал Порядок работы  с эмитентами, которым присвоен высокий уровень корпоративного конфликта,  утвержденный приказом генерального директора Общества от 22.10.2020 № 2020/ОД- Ю-631 (далее - Порядок работы с эмитентами).  

Как установлено Банком России, приказом Генерального директора Общества от  01.04.2022 № 2022/0Д-04-143 Эмитент включен в Список эмитентов с высоким уровнем  риска корпоративного конфликта и иных клиентов с высоким уровнем, в соответствии  с которым Эмитенту присвоен уровень риска - 2.  

Согласно пункту 5.2 Порядка работы с эмитентами решение о проведении  существенных действий, в том числе к которым относится операции по списанию  акций по счетам зарегистрированных лиц, по эмитентам 2-го уровня риска принимается  первым заместителем генерального директора Общества.  

В соответствии с приказами Общества от 05.02.2019 № 32/37к и от 06.10.2021 №  2021/ОД-Ю-498 все функции и полномочия первого заместителя генерального  директора Общества, предусмотренные Порядком работы с эмитентами, на момент  совершения правонарушения осуществлял заместитель генерального директора по  правовым вопросам ФИО6 (должностная инструкция,  утвержденная 06.11.2018).  

Определив ответственное за выполнение установленных обязательств Общества  должностное лицо, которое Общество само определило в качестве такового в  соответствии с внутренними регулятивными документами, и, соответственно,  подлежащее привлечению к ответственности за совершенное деяние, Банк России  установил отсутствие вины Общества во вменяемом административном  правонарушении поскольку Обществом были приняты достаточные меры для  соблюдения правил и норм законодательства Российской Федерации о рынке ценных  бумаг в части ведения реестра владельцев ценных бумаг, за нарушение которых  предусмотрена административная ответственность частью 1 статьи 15.22 Ко АЛ РФ.  

На основании указанных обстоятельств Банк России пришел к выводу об  отсутствии в действиях (бездействии) Общества состава, а именно отсутствии  субъективной стороны административного правонарушения, ответственность за  которое предусмотрена частью 1 статьи 15.22 КоАП РФ и вынес определение об отказе  в возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном частью  1 статьи 15.22 КоАП РФ.  

Судом рассмотрены все доводы заявителя, однако они не могут служить  основанием к удовлетворению заявленных требований.  

В соответствии с ч.3 ст.211 АПК РФ арбитражный суд, установив при  рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о  привлечении к административной ответственности, что решение административного  органа о привлечении к административной ответственности является законным и  обоснованным, принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.  

Согласно ч.4 ст.208 АПК РФ заявление об оспаривании решения  административного органа о привлечении к административной ответственности  государственной пошлиной не облагается.  

На основании ст.ст.1.5, 1.6, ч.9 ст. 19.5, 25.1, 25.4, 26.1-26.3, 28.2, 29.10 КоАП  РФ, руководствуясь ст.ст. 64, 65, 75, 167-170, 176, 210, 211 АПК РФ, суд  

РЕШИЛ:

В удовлетворении требований Общества с ограниченной ответственностью  "Нива Сибири" (644007, Россия, 

<

...>, офис  221А, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 08.11.2013, ИНН: 

<

***>)  отказать.  

Решение может быть обжаловано в десятидневный срок с даты его принятия  (изготовления в полном объеме) в Девятый арбитражный апелляционный суд.  

Судья: С.М. Кукина