ВОСЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

 

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 

№ 18АП-4294/2021

г. Челябинск

09 июня 2021 года

Дело № А47-1336/2020

 

Резолютивная часть постановления объявлена 03 июня 2021 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 09 июня 2021 года.

 

Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Забутыриной Л.В.,

судей Калиной И.В., Матвеевой С.В., 

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,  рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу  ФИО2 на определение Арбитражного суда Оренбургской области от 25.02.2021 по делу № А47-1336/2020 об истребовании документов.

 

ФИО3 05.02.2020 (согласно штампу экспедиции суда) обратился в Арбитражный суд Оренбургской области с заявлением о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной ответственностью «КапСтройМонтаж» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, далее – должник, ООО «КСМ»). 

Определением от 05.06.2020 отказано в удовлетворении заявления ФИО3 и прекращено производство по делу. 

Постановлением Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 17.08.2020 определение Арбитражного суда Оренбургской области от 05.06.2020 по делу № А47-1336/2020 отменено. 

Заявление ФИО3 признано обоснованным, в отношении ООО «КапСтройМонтаж» наблюдение. Временным управляющим должника утвержден ФИО4, член саморегулируемой организации Союз «Арбитражных управляющих «Правосознание». 

Сообщение о введении в отношении должника процедуры наблюдения опубликовано в газете «Коммерсант» №161(6882) от 05.09.2020 года. 

Временный  управляющий должника ФИО4 обратился с заявлением к ФИО2, ФИО5 об обязании руководителей должника передать временному управляющему копии бухгалтерской и иной документации должника (л.д. 2-3).

Определением суда от 25.02.2021 (резолютивная часть от 18.02.2021) заявленные требования удовлетворены частично.

Суд обязал  ФИО2,  ФИО5 в течение 5 дней с момента вступления настоящего определения в законную силу передать временному управляющему ФИО6 копии следующих документов и сведения о финансово-хозяйственной деятельности общества: - справку об осуществляемых видах деятельности; - справку о прошедших реорганизационных изменениях; - учетная политика предприятия (копия); - список работников должника с указанием ИНН, и регистрации по месту жительства; - перечень имущества должника на дату подачи заявления, а также за предшествующий период продолжительностью не менее 12 месяцев, предшествующий дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) с указанием балансовой (остаточной)стоимости имущества; - копии правоустанавливающих документов на объекты недвижимости (при наличии); - копии техпаспортов на автотранспортные средства и сельскохозяйственную технику (при наличии); - список дебиторов с указанием величины дебиторской задолженности (ИНН, точного адреса, контактных телефонов) по каждому дебитору на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также за период продолжительностью не менее 12 месяцев, предшествующий дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом); - документы, подтверждающие осуществление мер по истребованию дебиторской задолженности; -перечень кредиторов (ИНН, точный адрес, контактные телефоны) должника с указанием основной суммы задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому кредитору и сроков наступления их исполнения на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также за период продолжительностью не менее 12 месяцев, предшествующий дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом); - отчеты по оценке бизнеса, имущества должника, соответствующие требованиям Федерального закона «Об оценочной деятельности в Российской Федерации»; - все   формы   бухгалтерской   отчетности,   в  том   числе   бухгалтерский  баланс  с приложениями и отчёт о прибылях и убытках за период продолжительностью не менее 12 месяцев, предшествующий дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом); - оборотно - сальдовые ведомости за период продолжительностью не менее 12 месяцев, предшествующий дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом); - заключение аудитора (при наличии) за период не менее, чем за 3 предшествующих года; - документы по кадровому составу должника на период введения процедуры наблюдения (перечень работающих сотрудников (в том числе находящихся в декретных и административных отпусках), трудовые договоры с работающими сотрудниками, локальные нормативные акты трудового права (коллективные договоры, приказы, положения и иные документы, регламентирующие трудовую деятельность), с указанием размера оклада. - информацию (помесячно) об изменениях в составе имущества должника за период с января 2017 года по настоящее время.

Решением суда от 05.04.2021 (резолютивная часть от 01.04.2021) должник признан несостоятельным (банкротом) с открытием конкурсного производства, конкурсным управляющим утвержден  ФИО4, член саморегулируемой организации Союз «Арбитражных управляющих «Правосознание». 

Не согласившись с определением от 25.02.2021 об истребовании, ФИО2 обратился с апелляционной жалобой, в которой просил судебный акт изменить в части в удовлетворения требований к ФИО2  

По мнению апеллянта, поскольку ФИО5 является генеральным директором должника, истребование сведений у ФИО2 является необоснованным. Также апеллянт указал, что временный управляющий не представил доказательства, свидетельствующие о том, что все названые им в заявлении документы фактически имеются и необоснованно удерживаются руководителями общества, а также доказательств необходимости получения документов именно в том виде, который указан в определении суда и каким образом наличие или отсутствие данных документов препятствует проведению финансового анализа. 

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещены о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте слушания дела на интернет-сайте суда, в судебное заседание представителей не направили.

В соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) дело рассмотрено судом апелляционной инстанции в отсутствие представителей лиц, участвующих в деле.

Законность и обоснованность судебного акта проверены судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном главой 34 АПК РФ.

  Как следует из материалов дела и установлено судом, ООО  «КСМ» зарегистрировано в качестве юридического лица при создании 08.10.2007 за основным государственным регистрационным номером (ОГРН) 

<

***> (л.д. 37-40). 

  Согласно сведениям Единого государственного реестра юридически лиц (ЕГРЮЛ) по состоянию на 18.02.2021: директором должника является ФИО2 (запись от 21.02.2020), генеральным директором является ФИО5 (запись от 21.02.2020); учредителями являются  ФИО2 (запись от 14.07.2017) (доля 50 %), ФИО5 (запись от 27.08.2017) (доля 50%). Уставный капитал общества составляет 20 000 рублей. Основным видом деятельности общества с момента создания является добыча камня, песка, глины. 

  Временный управляющий направил в адрес должника запрос-уведомление от 03.09.2020 о введении в отношении общества процедуры наблюдения и необходимости передачи копии бухгалтерской и иной документации временному управляющему (л.д. 7-10). Письмо вернулось с отметкой «возврат».

  18.09.2020 по адресам места жительства руководителей (ФИО5 – 

<

...>; ФИО2 – 

<

...>) запросы  о предоставлении документов должника (указан почтовый адрес, электронный адрес, факс для представления сведений) (л.д. 11-19).

  Согласно почтовому уведомлению о вручении, ФИО2 получил запрос 30.09.2020, от ФИО5 вернулся конверт. 

Арбитражный судом был направлен запрос в УМВД по Оренбургской области о предоставлении сведений о регистрации (адресе проживания)  ФИО2, ФИО5 (л.д. 24). Согласно полученным сведениям, ФИО2 зарегистрирован по месту жительства -  . Оренбург, ул. Гастелло, д. 71, ФИО5 - 

<

...> (л.д. 27).

Полагая, что имеются основания для истребования бухгалтерской и иной документации должника в судебном порядке у ФИО2, ФИО5, поскольку требование Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) не исполнено и не обеспечена передача документов должника, управляющий обратился в суд с соответствующим ходатайством. 

Удовлетворяя заявления, суд первой инстанции исходил из того, что доказательства передачи управляющему ответчиками истребуемых документов в суд не представлены, равно как и доказательств их отсутствия у руководителя должника.

Оснований для отмены обжалуемого судебного акта не имеется в силу следующего.

В соответствии со статьей 223 АПК РФ, пунктом 1 статьи 32 Закон о банкротстве дела о банкротстве юридических лиц рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными настоящим Федеральным законом.

В силу пункта 1 статьи 66 Закона о банкротстве временный управляющий вправе: получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника.

В силу пункта 3.2. статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Исходя из пункта 2 статьи 66 Закона о банкротстве, органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника. Сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса РФ. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном части 3 статьи  223 АПК РФ (пункт  24 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве»).

Данные нормы носят специальный характер и закрепляют обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо не поступления соответствующего запроса предоставить управляющему перечисленные документы.

В соответствии с пунктами 1, 3 статьи 53 Гражданского кодекса РФ юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами. Порядок назначения или избрания органов юридического лица определяется законом и учредительными документами. Лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно.

Должник как юридическое лицо имеет организационно-правовую форму общество с ограниченной ответственностью, в связи с чем, его деятельность регулируется, в том числе нормами Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон об обществах с ограниченной ответственностью).

В соответствии с пунктом 4 статьи 32 Закона об обществах с ограниченной ответственностью руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества.

Согласно пункту 2 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью, общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Обязательность хранения документации юридического лица в течение определенных сроков (не менее 5 лет) установлена и положениями законодательства о бухгалтерском учете.

Наличие документов бухгалтерского учета и (или) отчетности у руководителя должника предполагается и является обязательным требованием закона.

В силу пункта 2 статьи 51 Гражданского кодекса РФ данные государственной регистрации включаются в ЕГРЮЛ, открытый для всеобщего ознакомления. Лицо, добросовестно полагающееся на данные единого государственного реестра юридических лиц, вправе исходить из того, что они соответствуют действительным обстоятельствам. Юридическое лицо не вправе в отношениях с лицом, полагавшимся на данные единого государственного реестра юридических лиц, ссылаться на данные, не включенные в указанный реестр, а также на недостоверность данных, содержащихся в нем, за исключением случаев, если соответствующие данные включены в указанный реестр в результате неправомерных действий третьих лиц или иным путем помимо воли юридического лица.

Применительно к обстоятельствам настоящего дела положения статьи 65 АПК РФ означают, что бремя доказывания факта отсутствия документов лежит на лице, заявившем об этом. В силу специфики наделения управляющего полномочиями, такое лицо не может обладать сведениями о наличии документации должника у конкретных лиц, исполняющих функции органов управления, до передачи  таковых ему, а нахождение документации должника у третьих лиц находится в пределах ответственности руководителя должника и не отменяет предусмотренную Законом о банкротстве императивную обязанность по передаче ее управляющему.

В подтверждение ходатайства управляющим представлены доказательства направления запроса в адрес должника, руководителей должника, сведения о руководителях должника, имеющиеся в ЕГРЮЛ, в соответствии с которыми директором должника является ФИО2, генеральным директором является ФИО5 и на момент введения процедуры наблюдения.

Следовательно, именно ФИО2, ФИО5  должны были доказать факт отсутствия у них документации должника. 

С даты введения наблюдения руководитель должника обязан предоставить управляющему документацию должника в виде копий. 

Доказательств исполнения соответствующей обязанности до вынесения обжалуемого судебного акта (25.02.2021), не имеется. Отсутствуют и доказательства принятия ответчиками мер к передаче документации управляющему. 

Неисполнение обязанности по передаче копий документов, препятствует выполнению арбитражным управляющим своих обязанностей, установленных Законом о банкротстве, и затягивает сроки проведения процедуры банкротства в отношении должника.

Ответчик, обязанный доказывать свои возражения, не представил суду доказательств, которые бы позволили установить действовавшие в период осуществления ответчиком полномочий директора правила документооборота, бухгалтерского и налогового учета в обществе, либо иных доказательств, опровергающих доводы заявителя в части состава истребуемой документации.

Ссылка на то, что ФИО5 является генеральным директором должника, в связи с чем, истребование сведений у ФИО2 является необоснованным, отклоняется, поскольку сведения в ЕГРЮЛ как о руководителях должника содержатся и в отношении ФИО2, и в отношении ФИО5, которые одновременно являются участниками должника, при этом,  сведения о разграничении компетенции (полномочий) директора и генерального директора не предоставлены, в связи с чем, предполагается что документы могут находится у любого из них.

Следует отметить, что в процедуре наблюдения органы управления должника автоматически не отстраняются, продолжая осуществление своих полномочий, имея доступ ко всей первичной документации должника, что предполагает возможность оказания содействия временному управляющему в сборе документов, позволяющих управляющему провести необходимый объем мероприятий в указанной процедуре. 

В том случае, если запрашиваемых документов у должника не имеется и их представление невозможно по объективным причинам, то руководитель должника вправе довести указанную информацию как до временного управляющего, так и, при необходимости, до судебного пристава-исполнителя, с приведением мотивированных обоснований.

Следовательно, определение арбитражного суда первой инстанции отмене, а апелляционная жалоба – удовлетворению не подлежат.  

Нарушений норм процессуального права, являющихся основанием для отмены судебного акта в соответствии с пунктом 4 статьи 270 АПК РФ, не установлено.

        Руководствуясь статьями 176, 269, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд апелляционной инстанции 

 

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Оренбургской области от 25.02.2021 по делу № А47-1336/2020 оставить без изменения, апелляционную жалобу  ФИО2 – без удовлетворения. 

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Уральского округа в течение месяца со дня его принятия (изготовления в полном объеме) через арбитражный суд первой инстанции. 

 

Председательствующий судья                                            Л.В. Забутырина 

 

Судьи                                                                         И.В. Калина          

 

                                                                                                   С.В. Матвеева