АРБИТРАЖНЫЙ СУД УДМУРТСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

426011, г. Ижевск, ул. Ломоносова, 5

http://www.udmurtiya.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А71- 16197/2022

26 декабря 2022 года

г. Ижевск

 

Резолютивная часть решения объявлена 22 декабря 2022 года

Полный текст решения изготовлен 26 декабря 2022 года

Арбитражный суд Удмуртской Республики в составе судьи М.С. Сидоровой, при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Т.В. Климаш, рассмотрел в открытом судебном заседании дело по заявлению Прокуратуры Индустриального района г. Ижевска о привлечении ФИО1 (ИНН 

<

***>) г. Ижевск  к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, с участием третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, конкурсного управляющего ООО «Отечественный продукт» ФИО2,

при участии в судебном заседании:

от заявителя: ФИО3  по служебному удостоверению; 

от  ответчика: не явился, уведомлен;

от третьего лица: не явился, уведомлен,

УСТАНОВИЛ:

Прокуратура Индустриального района г. Ижевска (далее – заявитель, административный орган)  обратилась в арбитражный суд с заявлением о  привлечении ФИО1 (ИНН 

<

***>) (далее – ФИО1, ответчик) к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных нарушениях (далее - КоАП РФ).

Определением Арбитражного суда Удмуртской Республики от 31.10.2022 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен конкурсный управляющий ООО «Отечественный продукт» ФИО2 (далее - конкурсный управляющий, третье лицо).

В судебном заседании заявитель поддержал требования по основаниям, изложенным в заявлении.

 Ответчик, третье лицо, извещенные надлежащим образом о дате  и времени рассмотрения заявления в судебное заседание не явились, отзыв на заявление не представили.

Дело на основании статей 123, 205 Арбитражного процессуального кодекса  Российской Федерации (далее – АПК РФ) рассмотрено в отсутствие неявившихся лиц, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на официальном сайте http://www.udmurtiya.arbitr.ru Арбитражного суда Удмуртской Республики, неявка которых не является препятствием для рассмотрения дела. 

Как следует из материалов дела, определением Арбитражного суда Рязанской области от 28.12.2021 по делу № А54-7370/2021 в отношении ООО «Отечественный продукт» (ИНН 

<

***>) введено наблюдение, временным управляющим утверждена ФИО2.

Решением Арбитражного суда Рязанской области по делу № А54-7370/2021 от 14.07.2022 ООО «Отечественный продукт» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим утверждена ФИО2.

27.01.2022 временным управляющим ФИО2 посредством почтовой связи на официальный адрес ООО «Отечественный продукт» направлен запрос на предоставление данных, а именно следующей документации:

1. Сведения о контактном телефоне предприятия, электронном адресе (е мэйл), почтовом адресе для корреспонденции;

2. Полную выписку из ЕГРЮЛ;

3. Копии учредительных документов (устав, все протоколы, решения, приказы);

4. Документы, подтверждающие права компании на недвижимое имущество, земельные участки;

5. Перечень объектов недвижимости, которыми компания владеет на праве собственности, хозяйственного ведения, по договору аренды, пользования и по другим договорам и основаниям. Приложить копии документов, подтверждающих право владения, пользования т.д. Копии планов земельных участков;

6. Технические паспорта;

7. Договоры, на основании которых за последние 3 года производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности.

8. Перечень дебиторов компании с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), который должен содержать по каждому дебитору:

а) наименование дебитора, его юридический и фактический адрес,контактные телефоны;

б) Ф.И.О. руководителя и главного бухгалтера;

в) сумму задолженности, с выделением суммы основного долга исуммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам, с указанием датывозникновения задолженности;

г) основания, по которым дебиторы предъявляют требования те же,что у кредиторов;

9. Сведения об аффилированных лицах компании;

10. Сведения о наличии открытых (закрытых) расчетных счетов запоследние 3 года. Сообщать так же обо всех расчетных счетах, открытых компанией в период наблюдения;

11. Справки из банков об остатках денежных средств на счете по всем счетам.

12. Полные выписки из банков по всем расчетным счетам (открытым и закрытым) по всем операциям на счете за последние 3 года

13. Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности с отметкой налоговой инспекции, внебюджетных фондов и органов  статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за последние три года: прошу предоставить поквартально, так как согласно правилам проведения арбитражным управляющим финансового анализа должника он обязан высчитывать коэффициенты финансово-хозяйственной деятельности должника в динамике по кварталам, руководствуясь квартальной отчетностью);

13.1 Бухгалтерские балансы за последние 3 года - форма 1;

13.2Справки о  наличии ценностей, учитываемых на забалансовых счетах за последние 3 года (поквартально) (справка к форме);

13.3.Отчеты о прибылях и убытках за последние 3 года (поквартально) - форма 2;

13.4 Расшифровка строк формы № 2 (поквартально);

13.5 Отчеты о движении капитала за последние 3 года (годовой) - форма 3;

13.6 Отчеты о движении денежных средств за последние 3 года (годовой) - форма 4;

13.7 Приложение к бухгалтерским балансам (расшифровка статей баланса) форма 5:

13.8.Расшифровку имущества, числящегося  на балансе предприятия (поквартально) за последние 3 года;

13.9.Расшифровка выручки, прибыли по видам деятельности(поквартально) за последние 3 года;

13.10 Сведения о наличии финансовых вложений (вклады в уставные капиталы других организаций, в т.ч.: дочерних и зависимых, иные бумаги, депозиты, предоставленные займы) за последние 3 года;

13.11 Сведения о наличии нематериальных активов за последние 3 года;

13.12 Сведения об амортизации за последние 3 года;

13.13 Результаты от переоценки объектов основных средств запоследние 3 года;

13.14 Сведения о расходах на НИОКР за последние 3 года;

13.15 Сведения о расходах ка освоение природных ресурсов за последние 3 года;

13.16 Отчеты о бюджетном финансировании за последние 3 года (государственная помощь), бюджетные кредиты - форма 6;

13.17. Налоговые декларации за последние 3 года;

13.18 Декларация по НДС за последние 3 года;

13.19 Справки о среднесписочной численности (поквартально) за последние 3 года;

13.20 Отчеты для ФСС за последние 3 года (Форма 4-ФСС);

13.21 Декларации для Пенсионного фонда по форме КИД за последние 3 года;

13.22 Справки по форме 2-НДФЛ за последние 3 года;

14. Сведения о дочерних и зависимых хозяйственных обществах;

15. Сведения об руководителе компании, учредителях и участниках:

15.1 Адрес регистрации руководителя, учредителей, участников, почтовый адрес, ИНН руководителя должника, контактный телефон;

15.2 Сведения об участии руководителя компании, учредителей, участников:|

15.2.1 в иных юридических лицах;

15.2.2. а так же сведения об участии руководителя, учредителей,участников в других ЮЛ в качестве руководителей, учредителей,участников;

15.2.3 В случае регистрации руководителя, учредителей,участников в качестве индивидуальных предпринимателей - сведения о такойрегистрации;

16. Сведения о проведении налоговых проверок за последние 5 лет, сведения о результатах этих проверок, Копии документов по этим проверкам;

17. Сведения о наличии имущества предприятия (его стоимость, местонахождение), в том числе сведения о дебиторской задолженности;

18. Сведения об имуществе предприятия, снятом с учета за 3 года до настоящего момента, проданном, сведения о переуступленных правах;

19. Сведения о наличии арендуемого Предприятием муниципального и государственного имущества, муниципальных и государственных земельных участков в Калужской области, а так же в других субъектах РФ;

20. Сведения о зарегистрированных правах на недвижимое имущество.

21. Информация о прошедших сделках с недвижимым имуществом за 3 года до настоящего момента;

22. Сведения о том, когда и какое имущество было снято с учёта и по каким причинам. Сведения об обременениях на земельные участки;

24. Сведения об участии Предприятия в долевом строительстве многоквартирных жилых домов;

25. Сведения о зарегистрированных за предприятием правах на автомототранспорт;

26. Сведения о снятых предприятием с регистрацииза последние 3 года автомототранспортных средствах;

27. Сведения о зарегистрированных правах на самоходные машины и другие виды техники;

28. Сведения о том, когда и какая техника была снята с учёта и по каким причинам;

29. Сведения о зарегистрированных правах на опасные объекты и оборудование;

30. Сведения о том, когда и какие опасные объекты и оборудование были сняты с учёта и по каким причинам;

31. Сведения о наличии исполнительных производств по взысканию в пользу компании (с указанием наименования и адреса должника);

32. Сведения о наличии исполнительных производств о взыскании с компании (с указанием наименования и адреса взыскателя);

33. Сведения о наложении в рамках исполнительных производстварестов и запрещении на принадлежащее Предприятию имущество ирасчетные счета;

34. Копии статистической отчетности Предприятия

35. Расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

36. Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

37. Расшифровка краткосрочных финансовых вложений;

38. Отчеты по оценке бизнеса, имущества должника, аудиторские заключения, протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии, протоколы органов управления должника;

39. Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

40. Внутренние документы компании, подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

41. Протоколы собраний руководящих органов компании за последние 3 года;

42. Приказы и распоряжения директора за последние 3 года;

43. Характеристика систем документооборота, внутреннего контроля, страхования, имеющих место на предприятии за последние 3 года;

44. Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за последние три года;

45. Договоры, соглашения, контракты, заключенные компании со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года;

46. Номера расчетного и иных счетов компании, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений, банков;

47. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении компанией денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

48. Сведения обо всех лицензиях, сертификатах компании;

49. Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

50. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

51. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

52. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п..;

53. Материалы налоговых проверок и судебных процессов по ним, перечень всех дел, находящихся на рассмотрении в арбитражных судах, судах общей юрисдикции с участием должника. Приложить копии исковых заявлений и имеющихся судебных актов;

54. Перечень всех судебных дел, решения по которым вступили в законную силу, приложить копии решений и исполнительных листов. Копии инкассовых поручений, предъявленных в банк по исполнительному листу;

55. Сведения о внутренней структуре компании, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

56. Сведения о фактической численности работников компании в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку;

57. Сведения о выданных доверенностях в форме копии  журнала учёта выдачи доверенностей;

58. Наименование и адреса организаций, в которых компания является учредителем (участником), сведения о доле участия;

59. Нормативно-правовые акты  органов  исполнительной  власти, касающиеся компании, ее функций и видов деятельности;

60. Сведения о компании, функционировании службы безопасности (охраны), материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику  безопасности, пожарную безопасность  с предоставлением соответствующих приказов;

61. Информацию в виде справок/писем (сводной справки/письма) по состоянию на настоящий момент:

61.1 о наличии/отсутствии государственного оборонного заказа;

61.2 о наличии/отсутствии мобилизационных мощностей;          61.3 о наличии/отсутствии имущества ограниченного оборота;

61.4  о наличии/отсутствии     необходимости   осуществления каких-либо природоохранных мероприятий;

61.5 о наличии/отсутствии каких-либо торговых ограничений,      финансового стимулирования, дотаций;

61.6.о   наличии/отсутствии   сезонных   факторов   в   деятельностикомпании (если «да», то их влияние на деятельность компании);

61.7 схема и характеристика организационно-производственной структуры компании;

61.8 основные направления деятельности компании;

61.9 основные виды выпускаемой компанией продукции;

61.10 текущие и планируемые объёмы производства/продаж компании;

61.11 состав основного  и вспомогательного производства   компании (или отсутствие такового);

61.12 загрузка производственных мощностей компании (или отсутствие таковых);

61.13 объекты непроизводственной сферы и затраты на их содержание           (или отсутствие таковых);

61.14 объекты незавершённого строительства;

61.15 все направления    (виды)  деятельности, осуществляемые компанией за последние 3 года,  их соответствие  нормам и обычаям делового оборота, соответствие применяемых цен рыночным;

61.16 данные по основным поставщикам сырья/продукции/материалови основных потребителям продукции (отдельно по внешнему и внутреннемурынку), а также объёмам поставок за последние 3 года;

61.17 данные по срокам и формам расчётов за поставленнуюпродукцию;

61.18 балансовая стоимость активов, используемых в производственном процессе;

61.19 балансовая  стоимость активов, используемых в производственном процессе;

61.20. наличие и краткая характеристика (в случае наличия) мобилизационных и законсервированных основных средств;

61.21 степень износа основных средств;

61.22 наличие и краткая характеристика обременённых основныхсредств (в том числе год ввода в действие, возможный срок полезногодействия, проведённые ремонт (текущий, капитальный), реконструкция,модернизация, частичная ликвидация, переоценка, амортизация, земельныеучастки, на которых находятся здания и сооружения, характеристикаспециализации (узкоспециализированное или нет), участие впроизводственном процессе (круглогодично или часть года), наличиепредусмотренных законодательством Российской Федерации документов,источник приобретения);

61.23 размер запаса сырья и материалов, ниже которогопроизводственный процесс останавливается;

61.25 размер запаса сырья и материалов, который может бытьреализован без ущерба для производственного процесса;

61.26 обоснованность цен, по которым приобреталисьсырьё/материалы/продукция;

61.27 причины задержки реализации готовой продукции;

61.28 обоснованность отражения в балансе расходов будущих периодов;

61.29 потенциальные оборотные активы к возврату - списанная в убыток сумма дебиторской задолженности и сумма выданных гарантий и поручительств, возможность получения денежных средств за отгруженные товары;

61.30 запасы, реализация которых по балансовой стоимости затруднительна;

61.31 сумма дебиторской задолженности, невозможной к взысканию;

61.32 эффективность и целесообразность краткосрочных финансовых вложений;

61.33 имущество, внесённое в качестве краткосрочных финансовых вложений;

61.34 возможность     возврата    имущества, внесённого в качестве    краткосрочных финансовых вложений;

61.35 наличие и размер фондов социальной сферы;

61.36 возможность и обоснованность деления обязательств наосновной долг и санкции;

61.37 обязательства, возникновение которых может быть оспорено;

61.38 обязательства, исполнение которых возможно осуществить в рассрочку;

61.39 долгосрочные  обязательства  должника  -  сумма  займов  икредитов, подлежащих погашению более чем через 12 месяцев послеотчетной   даты, и прочих долгосрочных обязательств;

61.41 мероприятия, целенаправленно проводимые на предприятии за последние 3 года, направленные на снижение расходов и эффект от их реализации;

61.42 выручка нетто за последние 3 года (разбивка по годам) - выручка от реализации товаров, выполнения работ, оказания услуг за вычетом налога на добавленную стоимость, акцизов и других аналогичных обязательных платежей;

61.43 валовая выручка за последние 3 года (разбивка по годам) -выручка от реализации товаров, выполнения работ, оказания услуг без вычетов;

61.44 среднемесячная выручка за последние 3 года (разбивка по годам) - отношение величины валовой выручки, полученной за определенный период, как в денежной форме, так и в форме взаимозачетов, к количеству месяцев в периоде.

Так же запрошены справки из органов, осуществляющих государственную регистрацию прав:

1. МРЭО ГИБДД о транспортных средствах;

2. Гостехнадзор  -  об объектах повышенной опасности и тракторах;

3. Из БТИ об объектах недвижимости, зарегистрированных до 1998г.;

4. Из Комитета по землепользованию администрации о составе и величине земельных участков на правах аренды и владения;

5. Федеральная регистрационная служба - о правах на объекты недвижимости и земельные участки, выписку из ЕГРП.

6. Служба судебных приставов - об имеющихся на исполнении исполнительных документах по взысканию с компании, а так же по взысканию в пользу компании;     

7. Инспекция ФНС:  а) справка об открытых счетах; 6) полная выписка из ЕГРЮЛ с указанием участия в других юридических лицах; в) справка о задолженности по обязательным платежам; г) справка об имеющейся информации о зарегистрированных правах в качестве плательщика налогов с владельцев транспортных средств, земельного налога, налога на имущество по недвижимости;

8.Полные выписки из банков по всем расчетным счетам (открытым и закрытым) по всем операциям на счете за последние 3 года.

Указанные документы руководителем ООО «Отечественный продукт» временному управляющему ФИО2 в установленный срок не представлены.

Запрос на предоставление данных направлен заказным письмом с уведомлением, возвращен отправителю в связи с истечением срока хранения.

Конкурсным управляющим 14.07.2022 направлен запрос о передаче документации и материальных ценностей. Данный запрос направлен по адресу регистрации бывшего руководителя ООО «Отечественный продукт» ФИО1.

Руководителем должника - ФИО1 с момента введения процедуры наблюдения и до момента вынесения постановления о возбуждении дела об административном правонарушении не исполнена надлежащим образом обязанность по передаче конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.

Указывая, что на момент составления жалобы на действия (бездействие) бывшего руководителя ООО «Отечественный продукт»,  какие-либо документы в адрес конкурсного управляющего не поступили, последний обратился с требованием о привлечении ФИО1 к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ в Прокуратуру Индустриального района г. Ижевска. 

Извещением от 17.08.2022 № 95-2022/904-22 в адрес ФИО1 было направлено извещение о необходимости явки 26.09.2022 в 16 час. 00 мин. в прокуратуру Индустриального  района г. Ижевска для составления и вручения постановления по делу об административном правонарушении.  Письмо вернулось с отметкой Почты России об истечении срока хранения.

26.09.2022 и.о. прокурора Индустриального района г. Ижевска в отсутствии привлекаемого лица  вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении по ч. 4 ст. 14.13 КоАП в отношении бывшего руководителя ООО «Отечественный продукт» ФИО1 по факту незаконного воспрепятствования деятельности конкурсного управляющего.

Материалы  административного дела  с заявлением  о привлечении руководителя ООО «Отечественный продукт» к административной ответственности  направлены в арбитражный суд, к компетенции  которого в соответствии с ч. 3 ст. 23.1 КоАП РФ отнесено рассмотрение данной категории дел

Оценив представленные доказательства, суд пришел к следующим выводам. 

В соответствии с ч.2  ст. 202 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) производство по делам о привлечении к административной ответственности возбуждается на основании заявлений органов и должностных лиц, уполномоченных в соответствии с федеральным законом составлять протоколы об административных правонарушениях  и обратившихся с требованием о привлечении к административной ответственности указанных в части 1 настоящей статьи лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность.

Согласно части 5 статьи 205 АПК РФ  обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении, возлагается на орган или лицо, которые составили этот протокол, и не может быть возложена на лицо, привлекаемое к административной ответственности.

Согласно части 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Согласно ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объектом данного состава административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективной стороной названного административного правонарушения является воспрепятствование руководителем организации-банкрота деятельности конкурсного управляющего, путем неисполнения установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве) обязанностей.

Субъектом административной ответственности, является руководитель организации-должника, иное должностное лицо, наделенное организационно-распорядительными или административно-хозяйственными функциями (п. 38 Обзора судебной практики Верховного Суда Российской Федерации № 5 (2017), утвержденного Президиумом Верховного Суда 27.12.2017).

Согласно ст.2 Закона о банкротстве руководитель должника - единоличный исполнительный орган юридического лица или руководитель коллегиального исполнительного органа, а также иное лицо, осуществляющее в соответствии с федеральным законом деятельность от имени юридического лица без доверенности. 

Пунктом 1 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительным документом. Порядок образования и компетенция органов юридического лица определяются законом и учредительным документом.

В соответствии с п. 4 ст. 32 Федерального закона от 08.02.1998                       № 14-ФЗ  «Об обществах с ограниченной ответственностью» руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества. 

Согласно абзацу второму п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Данное требование обусловлено, в том числе, и тем, что отсутствие необходимых документов бухгалтерского учета не позволяет конкурсному управляющему иметь полную информацию о деятельности должника и совершенных им сделках и исполнять обязанности, предусмотренные частью 2 статьи 129 Закона о банкротстве, в частности, принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном Законом о банкротстве. В связи с этим невыполнение руководителем должника без уважительной причины требований Закона о банкротстве о передаче конкурсному управляющему документации (материальных ценностей) должника свидетельствует, по сути, о недобросовестном поведении, направленном на сокрытие информации об имуществе должника, за счет которого могут быть погашены требования кредиторов.

В связи с этим с целью сбора доказательств, их анализа, разработки последовательных мероприятий по формированию конкурсной массы путем выявления и реализации имущества (активов) должника для расчетов с кредиторами, арбитражному управляющему предоставлено право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну (абзац седьмой пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве).

Названным правам корреспондирует обязанность арбитражного управляющего действовать исключительно в интересах должника и его кредиторов, принимать меры по защите имущества должника, совершать все необходимые и зависящие от него действия, направленные на максимальное удовлетворение требований кредиторов.

В соответствии с ч. 1 ст. 20.3 Закон № 127-ФЗ физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

В соответствии с пунктом 1 статьи 66  Закона о банкротстве конкурсный управляющий вправе получать любую информацию и документы, касающуюся деятельности должника.

 В соответствии с ч. 2 ст. 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации (абз. 3 п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве).

Указанная правовая норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо не поступления соответствующего запроса предоставить временному управляющему перечисленные документы и не исключает возможность применения норм, установленных статьей 66 Закона о банкротстве, в случае неисполнения такой обязанности. 

Таким образом, установленным Законом о банкротстве правам конкурсного управляющего корреспондируют обязанности органов управления должника.

В силу п. 1 ст. 129 Закона о банкротстве с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены этим Законом.

Из материалов дела судом установлено, что определением Арбитражного суда Рязанской области от 28.12.2021 по делу № А54-7370/2021 в отношении ООО «Отечественный продукт» (ИНН 

<

***>) введено наблюдение, временным управляющим утверждена ФИО2.

Решением арбитражного суда Рязанской области от 14.07.2022 по делу № А54-7370/2021 ООО «Отечественный продукт» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим утверждена ФИО2.

27.01.2022 временным управляющим ФИО2 посредством почтовой связи на официальный адрес ООО «Отечественный продукт» направлен запрос на предоставление данных. Также запрошены справки из органов, осуществляющих государственную регистрацию прав.

Необходимые документы руководителем ООО «Отечественный продукт» временному управляющему ФИО2 в установленный срок не представлены.

14.07.2022 конкурсным управляющим направлен запрос о передаче документации и материальных ценностей по адресу регистрации ФИО1

Представленными в дело доказательствами подтверждено, что ФИО1, являясь руководителем должника, обязана была в установленный срок  совершить действия по передаче конкурсному  управляющему должника ФИО2 запрашиваемых документов.

Вместе с тем, судом установлено и подтверждено материалами дела, что в установленный срок ФИО1 не исполнена обязанность по передаче конкурсному управляющему запрошенных документов, необходимых для осуществления полномочий конкурсного  управляющего.

Определением Арбитражного суда Рязанской области по делу А54-7370/2021 от 24.11.2022 (полный текст изготовлен 01.12.2022) удовлетворено заявление конкурсного управляющего ООО «Отечественный продукт» временному управляющему ФИО2 об истребовании у бывшего руководителя общества ФИО1 для передачи конкурсному управляющему печати, штампы, материальные и иные ценности, оригиналы бухгалтерской и иной документации должника.

С учетом изложенного, представленными в дело доказательствами  подтверждается факт нарушения  ФИО1 законодательства о банкротстве,  выразившегося в неисполнении обязанности по передаче конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему, в связи с чем суд пришел к выводу о наличии в бездействии ФИО1 события административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ. 

Доказательств, опровергающих установленные обстоятельства, лицом, привлекаемым к административной ответственности, в ходе проверки в прокуратуру, а также суду не представлено, факт своевременной передачи конкурсному управляющему документов, необходимых для осуществления полномочий конкурсного  управляющего не доказан. 

Таким образом, факт совершения ФИО1 правонарушения, выразившегося в неисполнении обязанности по предоставлению конкурсному управляющему ФИО2 бухгалтерской и иной документации должника ООО «Отечественный продукт», печатей, штампов, материальных и иных ценностей, судом установлен, подтвержден материалами дела, в том числе постановлением прокуратуры о возбуждении производства об административном правонарушении от 26.09.2022.

Согласно части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Статьей 2.2 КоАП РФ предусмотрено, что административное правонарушение признается совершенным по неосторожности, если лицо, его совершившее, предвидело возможность наступления вредных последствий своего действия (бездействия), но без достаточных к тому оснований самонадеянно рассчитывало на предотвращение таких последствий либо не предвидело возможности наступления таких последствий, хотя должно было и могло их предвидеть.

Судом установлено, что неисполнение ответчиком своих организационно-распорядительных функций повлекло за собой нарушение требований Закона о банкротстве. 

Непредставление в установленный законом срок указанных сведений лишило конкурсного управляющего возможности в полной мере исполнять свои должностные обязанности, привело к невозможности формирования конкурсной массы, выявлению и истребованию имущества должника, оспариванию сделок должника, проведение расчетов с кредиторами, а также привело к нарушению права должника, кредиторов должника, поскольку создает препятствия для проведения мероприятий процедуры банкротства.

Вина ответчика в совершении вменяемого правонарушения усматривается в форме неосторожности. 

Судом установлено, что у ответчика имелась возможность для соблюдения требований действующего законодательства, исполнения предусмотренной законом обязанности по передаче документов конкурсному управляющему, однако выявленные факты правонарушения свидетельствует о том, что данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по обеспечению соблюдения вышеуказанных положений законодательства о несостоятельности (банкротстве).

Доказательств передачи конкурсному управляющему в установленный срок документов и сведений должника не представлено, как не имеется и доказательств объективной невозможности передачи документации арбитражному управляющему в указанный срок.

Доказательств того, что ответчиком принимались все меры, направленные на соблюдение норм Закона о банкротстве, которые свидетельствовали бы об отсутствии его вины, либо доказательств невозможности соблюдения требований закона в силу чрезвычайных событий и обстоятельств, которые заинтересованное лицо не могло предвидеть и предотвратить при соблюдении той степени заботливости и осмотрительности, которая от него требовалась, в материалах дела не имеется.

Фактов уклонения конкурсного управляющего от получения документации судом также не установлено. Напротив, обстоятельства дела и представленные доказательства свидетельствуют о том, что конкурсным управляющим совершались все возможные действия по истребованию документации у бывшего руководителя должника.

Учитывая, что процедура банкротства предполагает активные действия со стороны арбитражного управляющего, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, в том числе на своевременное получение бухгалтерской и иной документации, имущества должника, отсутствие у конкурсного управляющего необходимых документов и сведений должника существенно затрудняет исполнение возложенных на него обязанностей и проведение процедуры конкурсного производства в целом.

Таким образом, в действиях ответчика имеется состав административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ. 

Существенных нарушений порядка привлечения к административной ответственности судом не установлено. Процессуальных нарушений при производстве по делу об административном правонарушении административным органом не допущено. 

Установленный статьей 4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к административной ответственности на момент рассмотрения дела и вынесения решения не истек.

С учетом фактических обстоятельств дела оснований для признания совершенного административного правонарушения малозначительным на основании статьи 2.9 КоАП РФ суд не усматривает. Допущенные ответчиком нарушения посягают на установленный нормативными правовыми актами порядок общественных отношений в сфере правового регулирования отношений, связанных с несостоятельностью (банкротством) организаций и граждан - участников имущественного оборота, в Российской Федерации. Существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения (состав правонарушения является формальным), а в пренебрежительном отношении ответчика к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права.

Суд с учетом конкретных обстоятельств дела, приняв во внимание характер охраняемых государством общественных отношений и степень общественной опасности конкретного деяния, а также прав и интересов должника и кредиторов, пришел к выводу об отсутствии оснований для признания правонарушения малозначительным.

При изложенных обстоятельствах требования Прокуратуры Индустриального района г. Ижевска о привлечении руководителя ООО «Отечественный продукт» ФИО2 к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного п. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, подлежат удовлетворению. 

При назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность (часть 2 статьи 4.1 КоАП РФ).

В части 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ установлено, что за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

В соответствии с частью 2 статьи 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

В ходе рассмотрения дела фактов привлечения ответчика к административной ответственности по однородным правонарушениям не установлено; в материалы дела не представлено доказательств повторного привлечения бывшего руководителя общества к административной ответственности; доказательств наличия иных препятствий для назначения предупреждения в материалах дела не имеется.

Учитывая, что ответчиком правонарушение совершено впервые, доказательств иного в материалы дела не представлено, частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено, а также наличие обстоятельств, указанных в статье 3.4 КоАП РФ, отсутствие обстоятельств, отягчающих ответственность, на основании статьи 4.1.1 КоАП РФ ответчик подлежит привлечению к административной ответственности с назначением наказания в виде предупреждения.

Заявление о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.  

Руководствуясь ст. ст. 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Удмуртской Республики

РЕШИЛ:

1. Привлечь директора Общества с ограниченной ответственностью «Отечественный продукт» ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженку гор. Ижевска, зарегистрированную по адресу: 

<

...>, ИНН 

<

***>, к административной ответственности, предусмотренной ч. 4 ст. 14.13  Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить административное наказание в предупреждения. 

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней  со дня его принятия (изготовления в полном объеме) через Арбитражный суд Удмуртской Республики.

Судья                                                 М.С. Сидорова