АРБИТРАЖНЫЙ СУД КАРАЧАЕВО-ЧЕРКЕССКОЙ РЕСПУБЛИКИ

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

04 апреля 2022 года                                                                                   Дело №А25-1278/2021

 

Резолютивная часть решения объявлена 28 марта 2022 года

Решение в полном объеме изготовлено 04 апреля 2022 года

 

    Арбитражный суд Карачаево-Черкесской Республики в составе судьи  Байчоровой Ф.Б.,  при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Байрамуковой А.Б.,  рассмотрев в открытом судебном заседании исковые заявления Министерства экономического развития Российской Федерации (Пресненская наб., дом 10, стр.2, Москва город, 112312; ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>), акционерного общества «Кавказ.РФ» (Тестовская улица, дом 10, Москва город, 123112; ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) к обществу с ограниченной ответственностью «Сосны» (Асфальтная улица, дом 50А, Нижняя Ермоловка село, Зеленчукский район, Карачаево-Черкесская Республика, 369151; ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) о расторжении соглашения и взыскании штрафа, 

третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора:

- администрация Зеленчукского муниципального района (Ленина улица, дом 81, Зеленчукская станица, Зеленчукский район, Карачаево-Черкесская Республика, 369140; ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>),

при участии в судебном заседании: 

от истца – Э.Б. Левенталь, доверенность от 18.06.2021 №ДВ-52-РМ, действительна до 15.06.2022,

от АО «Кавказ.РФ» - ФИО1, доверенность от 17.11.2021 №10, действительна до 16.11.2023,

от ООО «Сосны» - ФИО2, доверенность от 10.01.2022 №, действительна до 31.12.2020,

У с т а н о в и л:

Министерство экономического развития Российской Федерации и акционерное общество «Кавказ.РФ» (далее - соистцы) обратились в арбитражный суд с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью «Сосны»  (далее-ответчик) о расторжении соглашения об осуществлении туристско-рекреационной деятельности в особой экономической зоне, созданной на территориях Зеленчукского и Урупского муниципальных районов Карачаево-Черкесской Республики от 31.12.2015 №С-900-АЦ/Д14 (в редакции дополнительного соглашения от 19.12.2018 №С-011-ОР/ДИП), взыскании штрафа в размере 5 000 000 рублей.

Исковые заявления обоснованы неисполнением ответчиком в установленные сроки условий трехстороннего Соглашения об осуществлении туристско-рекреационной деятельности в особой экономической зоне, созданной на территориях Зеленчукского и Урупского муниципальных районов Карачаево-Черкесской Республики от 31.12.2015 №С-900-АЦ/Д14 (в редакции дополнительного соглашения от 19.12.2018 №С-011-ОР/ДИП), заключенного между Министерством экономического развития РФ, акционерным обществом «Курорты Северного Кавказа» (управляющая компания,переименовано в АО «Кавказ.РФ») и обществом с ограниченной ответственностью «Сосны» (резидент ОЭЗ). Ответчиком допущены существенные нарушения условий Соглашения, предусмотренные положениями части 3 статьи 20 Федерального закона от 22.07.2005 №116-ФЗ "Об особых экономических зонах в Российской Федерации", являющиеся основанием для его расторжения и применении штрафных санкций.

12.01.2022 соистец, АО "Курорты Северного Кавказа" представил суду документы о переименовании в АО "Кавказ.РФ". Просит суд приобщить приложенные документы к материалам дела, и учесть указанное обстоятельство при вынесении судебного акта. Суд приобщил распоряжение Министерства экономического развития «О решениях внеочередного общего собрания акционеров акционерного общества «Курорты Северного Кавказа» от 08.11.2021 №1210Р-РМ и лист записи Единого государственного реестра юридических лиц, подтверждающие  факт переименования соистца в АО «Кавказ.РФ».   

Ответчик требования истцов не признал.

Письменного отзыва на требования истцов ответчик не представил, вместе с тем, доводы возражений были изложены им в содержании встречного иска.  ООО «Сосны» во встречном иске к Минэкономразвития России и АО «Курорты Северного Кавказа» о признании одностороннего отказа от исполнения условий соглашения недействительным, обязании ответчиков заключить дополнительное соглашение о внесении изменений в спорное соглашение, ссылался на невозможность исполнить свои обязательства по соглашению в связи с непредставлением необходимых технических условий и мощностей со стороны управляющей компании. Ответчик указал, что Минэкономразвития России и АО «КСК» путем непредставления необходимых технических условий и мощностей, в связи с их изменением после заключения дополнительного соглашения от 19.12.2018,  не позволили резиденту реализовать проект.

 Суд отказал ООО «Сосны» в принятии встречного иска, определением суда от 09.12.2021 встречный иск возвращен заявителю.

От Администрации Зеленчукского муниципального района поступило ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие его представителя. Администрация указала, что вынесение судебного акта оставляет на усмотрение суда.

В судебном заседании ответчик обратился к суду с ходатайством об отложении судебного разбирательства, в связи с намерением урегулировать спор мирным путем.

Рассмотрев ходатайство ответчика об отложении судебного разбирательства, суд отказывает в его удовлетворении по следующим основаниям. 

Статьей 158 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации закреплен перечень оснований, по которым суд откладывает судебное заседание. 

Из содержания данных норм следует, что полномочие суда по вопросу удовлетворения ходатайства об отложении судебного разбирательства относится к числу дискреционных и зависит от наличия обстоятельств, связанных с необходимостью предоставления доказательств, совершения иных процессуальных действий, способных повлиять на разрешение спора. Вопрос об отложении судебного разбирательства является правом, а не обязанностью суда. 

При рассмотрении соответствующего ходатайства суд учитывает конкретные обстоятельства и рассматривает представленные стороной доказательства. 

Ответчик, ходатайствуя об отложении судебного заседания, ссылался на намерение заключить мировое соглашение с истцами, представил копию письма от 21.02.2022 в адрес Минэкономразвития РФ  по рассмотрению вопроса о заключении мирового соглашения в рамках настоящего арбитражного спора.  

Вместе с тем, представители Министерства экономического развития Российской Федерации и Акционерного общества «Кавказ.РФ» возражали относительно заявленного ходатайства, пояснив, что заключение мирового соглашения при данных обстоятельствах  невозможно. 

Оценив указанные обстоятельства, суд не усматривает оснований для отложения судебного разбирательства на другой срок. 

Представители истцов в судебном заседании поддержали исковые требования, просили суд их удовлетворить. 

 Ответчик исковые требования не признал, просит отказать в их удовлетворении.  

Представитель пояснил в судебном заседании, что Общество с ограниченной ответственностью «Сосны» готово инвестировать денежные средства в особой экономической зоне ВТРК «Архыз»,и имеет для этого необходимые финансовые средства.  Указал, что  сложившиеся обстоятельства не позволили резиденту реализовать проект,  в связи с непредставлением истцами необходимых технических условий и мощностей, учитывая их значительное изменение  после заключения дополнительного соглашения. Ответчик неоднократно обращался в адрес управляющей компании с заявлениями о выдаче соответствующих технических условий, в ответ на которые АО «КСК» отказано ввиду того, что запрошенные потребности не предусмотрены действующим соглашением.

Суд, исследовав и оценив доказательства, имеющиеся в материалах дела, выслушав представителей сторон, приходит к выводу о том, что исковые требования подлежат удовлетворению в части по следующим основаниям.

 В соответствии с Постановлением Правительства РФ от 14.10.2010 №833 «О создании туристического кластера в Северо-Кавказском Федеральном округе» на территории Северо-Кавказского Федерального округа созданы туристско-рекреационные особые экономические зоны, объединенные в туристический кластер, в том числе особая экономическая зона создана на территории Зеленчукского района Карачаево-Черкесской Республики.

Как следует из материалов дела, между Правительством Российской Федерации, Правительством Карачаево-Черкесской Республики, Администрацией Зеленчукского муниципального района заключено соглашение о создании на территории Зеленчукского муниципального района Карачаево-Черкесской Республики туристско-рекреационной особой экономической зоны от 19.01.2011 №С-8-ОС/Д25.

31.12.2015 между Министерством экономического развития Российской Федерации, Акционерным обществом «Курорты Северного Кавказа» (переименовано в АО «Кавказ.РФ») и Обществом с ограниченной ответственностью «Сосны» заключено соглашение об осуществлении туристско-рекреационной деятельности в особой экономической зоне, созданной на территориях Зеленчукского и Урупского муниципальных районов Карачаево-Черкесской Республики №С900-АЦ/Д14 (л.д.29-37, т.1).

Предметом соглашения указано ведение резидентом туристско-рекреационной деятельности в особой экономической зоне, созданной на территориях Зеленчукского и Урупского муниципальных районов Карачаево-Черкесской Республики, в соответствии с бизнес-планом, а именно:

- создание и эксплуатация резидентом гостиничного комплекса "Сосны" общей площадью не менее 4 522 кв.м. на территории ВТРК "Архыз" в соответствии с прилагаемым к настоящему соглашению бизнес-планом;

- создание Управляющей компанией объектов инфраструктуры особой экономической зоны, предусмотренных настоящим соглашением, характеристики которых отвечают необходимым потребностям резидента. 

В соответствии с заключенным соглашением  ответчик (резидент) обязался:

- вести на территории особой экономической зоны только деятельность, предусмотренную настоящим соглашением (п.2.5.1);

- в ходе выполнения мероприятий, предусмотренных бизнес-планом, осуществить инвестиции в сумме не менее чем 297 877 700 руб., в том числе капитальные вложения в сумме не менее чем 297 877 700 руб. (п.2.5.2);

- направить в министерство не позднее 90 рабочих дней с даты заключения соглашения оформленное в соответствии с требованиями законодательства РФ заявление о предоставлении в аренду земельного участка, расположенного в границах особой экономической зоны (пункт 2.5.3.);

- направить в министерство заявление о предоставлении технических условий подключения/присоединения объекта капитального строительства к сетям газо-, водоснабжения и водоотведения, технологического присоединения к электрическим сетям, оформленное в соответствии с требованиями законодательства РФ, не позднее 20 рабочих дней с даты заключения договора аренды земельного участка (пункт 2.5.4

- в срок не позднее 360 рабочих дней со дня получения резидентом в соответствии с пунктом 2.1.6 соглашения технический условий присоединения к сетям инженерно-технического обеспечения предоставить в министерство положительные заключения государственной экспертизы результатов инженерных изысканий и проектной документации, необходимые для осуществления мероприятий, предусмотренных бизнес-планом за исключением случаев, когда проведение обязательной государственной экспертизы не требуется в соответствии с законодательством РФ (пункт 2.5.5);

- оплатить расходы, связанные с проведением экспертизы результатов инженерных изысканий и проектной документации, в случае если проведение предусмотрено законодательством Российской Федерации (пункт 2.5.6.);

- оплатить расходы по формированию и государственному кадастровом учету земельного участка, расположенного в границах особой экономической зоны и предоставляемого резиденту в аренду, в случае, если земельный участок не прошел государственный кадастровый учет (пункт 2.5.7.);

- согласовывать с управляющей компанией принимаемые в проекта технические решения по подключению/присоединению объекта капитального строительства к сетям газо-, водоснабжения и водоотведения, технологическом присоединении к электрическим сетям, расчеты-обоснования по объемам потребления ресурсов и коммунальных услуг, а также выбросам и сбросам, воздействию на окружающую природную среду, мероприятия пожарной безопасности и охраны объектов, транспортные схемы и схемы логистики поставок на период строительства и эксплуатации, разрабатываемые в составе проектно-сметной документации (пункт 2.5.8.);

- осуществлять строительство объекта в порядке, на условиях и в сроки предусмотренные бизнес-планом и проектной документацией (пункт 2.5.9.);

- выполнять строительно-монтажные работы, использовать строительную и транспортную технику с условием максимальной сохранности территории особой экономической зоны и объектов, расположенных на территории особой экономической зоны, проводить мероприятия по защите существующих коммуникаций и сооружений. В случае повреждения объектов инфраструктуры особой экономической зоны по вине резидента компенсировать их восстановление за свой счет (пункт 2.5.10.); 

- заключить с управляющей компанией договоры на обеспечение топливно-энергетическими ресурсами, коммунальными услугами и на оказание иных услуг, связанных с объектами инфраструктуры особой экономической зоны  (пункт 2.5.11.);

- предоставить управляющей компании проектную документацию, а также положительное заключение экспертизы указанной проектной документации в случае, если проведение экспертизы  предусмотрено законодательством РФ (пункт 2.5.12.);

- запрашивать у управляющей компании изменение объемов и мощностей потребляемых топливно-энергетических ресурсов в порядке и на условиях, предусмотренных законодательством Российской Федерации (пункт 2.5.13.);

- согласовывать с  управляющей компанией  изменение графика строительства, графика подключения/присоединения объекта капитального строительства, графиков потребления соответствующих ресурсов(пункт 2.5.14);

- информировать управляющую компанию об изменении сроков строительства объекта (пункт 2.5.15.). 

- оказывать содействие министерству в части осуществления контроля за выполнением условий настоящего соглашения, в том числе обеспечивать беспрепятственный    допуск    должностных    лиц    министерства    к    объектам инфраструктуры особой экономической зоны, принадлежащим резиденту и находящимся в границах особой экономической зоны, представлять в министерство в устной и письменной форме необходимую для осуществления контроля информацию (пункт 2.5.16);

- исполнять иные обязанности, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

Стороны предусмотрели, что соглашение может быть расторгнуто судом по требованию одной из сторон в связи с существенным нарушением его условий другой стороной, существенным изменением обстоятельств или по иным основаниям, предусмотренным Федеральным законом об особых экономических зонах (пункт 4.6 соглашения).

При досрочном прекращении действия соглашения в связи с существенным нарушением резидентом условий соглашения, лицо, утратившее статус резидента особой экономической зоны, обязано уплатить штраф в размере 5% от суммы инвестиций, предусмотренной пунктом 2.5.2 соглашения за вычетом объема инвестиций, осуществленных на дату утраты статуса резидента особой экономической зоны, но не более 5 000 000 руб. и не менее 150 000 руб. (пункт 5.2 соглашения).

Сторонами во исполнение обязательств  соглашения были осуществлены следующие действия.

04.04.2016 ответчик обратился в АО "КСК" с письмом о заключении договора аренды земельных участков площадью не менее 4 522 кв.м. на территории ВТРК «Архыз» в целях исполнения условий соглашения. 

АО «КСК» письмом от 06.04.2016 №60-16-0460 согласовало проведение кадастровых работ по межеванию границ земельных участков общей площадью 39 644 кв.м. в целях строительства объекта: "Гостиничный комплекс "Сосны" в пос. Романтик ВТРК "Архыз" на территории ОЭЗ Зеленчукского района КЧР" в соответствии с каталогом координат, прилагаемом к настоящему письму. Общество указало, что формирование земельных участков необходимо осуществить посредством проведения кадастровых работ по разделу земельных участков кадастровыми номерами 09:06:0021401:547, 09:06:0021401::548, 09:06:0021401:514 и 09:06:0021401:502, при котором исходные земельные участки сохраняются в измененных границах.

01.11.2016 ООО "Сосны" в адрес АО "Курорты Северного Кавказа" направлено заявление о предоставлении в аренду земельных участков для осуществления туристско-рекреационной деятельности.

30.11.2016 АО "Курорты Северного Кавказа" в адрес ООО "Сосны" направлен для подписания проект договора аренды земельных участков. Истец указал, что ответчику в соответствии с пунктами 3.4.5 и 7.2 необходимо осуществить государственную регистрацию договора в установленном законодательством Российской Федерации порядке, после завершения которой направить в адрес истца экземпляр договора.

27.01.2017 ответчик обратился в АО "Курорты Северного Кавказа" с заявлением о предоставлении технических условий подключения/присоединения гостиничного комплекса к сетям газо-, водоснабжения и водоотведения, технологического присоединения к электрическим сетям.

Письмом от 03.03.2017 №60-17-0480 управляющей компанией в адрес ответчика направлены предварительные технические условия на присоединение к сетям электроснабжения, водоснабжения и водоотведения ВТРК "Архыз".

Ответчиком в адрес АО "Курорты Северного Кавказа" направлено заявление от 30.03.2017 №12 об увеличении объемов водоснабжения, водоотведения и газоснабжения, в ответ на которое АО "Курорты Северного Кавказа" от 31.05.2017 №12 запрошен расчет потребления указанных ресурсов.

Письмом от 26.06.2017 в адрес ответчика направлены технические условия на присоединение к сетям электроснабжения, водоснабжения и водоотведения ВТРК "Архыз". 

Письмом от 06.10.2017 №60-17-2233 АО «КСК» сообщило, что в срок до конца 2017 года Министерством Российской Федерации по делам Северного Кавказа запланировано проведение заседания экспертного совета по туристско-рекреационным особым экономическим зонам, объединенным решением Правительства Российской Федерации в туристический кластер в Северо-кавказском федеральном округе, в рамках которого будут рассматриваться заявки на заключение соглашений об осуществлении туристско-рекреационной деятельности в особых экономических зонах, созданных на территории Северо-Кавказского федерального округа, а также внесение изменений в бизнес-планы резидентов ОЭЗ, которые ранее были поддержаны на экспертном совете. 

ООО «Сосны» письмом от 13.10.2017 №24 сообщило о том, что на основании письма АО «КСК» планируется внесение изменений в бизнес-план в части корректировки сроков строительства, увеличения объема инвестиций и номерного фонда. Письмом от 08.11.2017 № 29 в адрес управляющей компании направлен скорректированный бизнес-план для рассмотрения его экспертным советом.

В рамках осуществления контроля за исполнением ответчиком Соглашения об осуществлении деятельности приказом Минкавказа России от 17 августа 2017 г. №116 «О проведении внеплановых проверок на предмет исполнения резидентами особой экономической зоны, созданной на территориях Зеленчукского и Урупского муниципальных районов Карачаево-Черкесской Республики, условий соглашений об осуществлении туристско-рекреационной деятельности », за период деятельности Резидента с 1 января 2016 г. по 29 сентября 2017 г. проведена внеплановая проверка.

По результатам проверки составлен акт от 05.10.2017 №3 (л.д.57-70, т.1), фиксирующий установленные нарушения условий соглашения.

Ответчик с актом внеплановой проверки от 05.10.2017 №3 ознакомлен, возражения на акт проверки ответчиком  представлены не были.

В адрес ответчика направлено уведомление от 19.10.2017 №АС-3-04255 об устранении нарушений, выявленных в ходе проверки на предмет исполнения резидентом условий соглашения об осуществлении деятельности.

В рамках проведенной проверки на предмет устранения ранее выявленных нарушений условий соглашения за период деятельности резидента с 01 января 2016 года по 28 февраля 2018 года  установлено, что ответчиком в указанные в уведомлении  сроки не устранены существенные нарушения соглашения об осуществлении деятельности.

Возражения на акт проверки ,проведенной на предмет устранения нарушений, от 06.03.2018 №19, ответчиком  не представлены.

В связи с внесением изменений в бизнес-план с целью заключения дополнительного соглашения к соглашению об осуществлении туристско-рекреационной деятельности от 31.12.2015 №С-900-АЦ/Д14 ответчиком в адрес управляющей организации направлено письмо от 06.03.2018 №6, в котором ответчик просит рассмотреть вопрос о возможности увеличения необходимых ресурсов.

08.06.2018 наблюдательный совет туристско-рекреационной особой экономической зоны на территориях Зеленчукского и Урупского муниципальных районов Карачаево-Черкесской Республики принял решение поддержать бизнес-план проекта "Строительство и эксплуатация гостиничного комплекса ООО "Сосны" в поселке Романтик", а также рекомендовал Минкавказу России рассмотреть вопрос об изменении условий соглашения.

26.06.2018 ответчиком в адрес Министра Российской Федерации по делам Северного Кавказа направлено заявление на внесение изменений в соглашение об осуществлении туристско-рекреационной деятельности в особой экономической зоне туристско-рекреационного типа на территории Зеленчукского и Урупского муниципальных районов Карачаево-Черкесской Республики от 31.12.2015 №С-900-АЦ/Д14.

Между сторонами заключено дополнительное соглашение от 19.12.2018 №С-011-ОР/ДИП. 

В соответствии с пунктом 2 указанного дополнительного соглашения абзац третий раздела 1 "Предмет соглашения" изложен в следующей редакции:

«Строительство и эксплуатацию гостиницы «Сосны» в пос. Романтик на территории ВТРК «Архыз» вместимостью 420 человек (с возможностью предоставления дополнительных мест размещения — 157 мест), включающего в себя встроенный ресторан на 300 мест, лаунж-бар на 70 посадочных мест, прачечную, мастерскую бытовых услуг, парикмахерскую и бутики, сдаваемые в аренду, парковку на 90 машиномест, конференц-зал на 120 посадочных мест, СПА центр (баня, бассейн, процедурный кабинет, массажный кабинет, тренажерный зал), фито-бар на 20 посадочных мест при СПА центре, детский досуговый центр, хранилище для спортивного инвентаря, прокат спортивного снаряжения — лыж и сноубордов (50 пар) в зимний сезон и летнего спортивного инвентаря в летний сезон;

строительство и эксплуатацию хостела в пос. Романтик на территории ВТРК «Архыз» вместимостью 204 человека, включающего в себя кафе на 70 мест с караоке и зоной настольных игр, бильярд;

строительство и эксплуатация комплекса шале в пос. Романтик на территории ВТРК «Архыз», состоящего из 10 коттеджей вместимостью 80 человек, с возможностью предоставления дополнительных мест размещения — 40 мест.»

Пункт 2.5.2 соглашения изложен в следующей редакции:

"В ходе выполнения мероприятий, предусмотренных бизнес-планом, осуществить инвестиции в сумме не менее чем 1 000 000 000 руб., в том числе капитальные вложения в сумме не менее чем 1 000 000 000 руб."

Пункт 2.5.9 соглашения изложен в следующей редакции:

"Осуществлять строительство объекта в порядке, на условиях и в сроки предусмотренные бизнес-планом и проектной документацией в том числе:

Гостиница "Сосны":

Строительно-монтажные  работы в срок до 01 октября 2020 года;

Введение в эксплуатацию в срок до 01 декабря 2020 года;

Хостел:

Строительно-монтажные  работы в срок до 01 октября 2019 года;

Введение в эксплуатацию в срок до 01 декабря 2019 года;

Комплекс Шале:

Строительно-монтажные  работы в срок до 01 ноября 2020 года;

Введение в эксплуатацию в срок до 01 декабря 2020 года."

28.04.2020 обществом в адрес АО «КСК» направлены заявления №3, №4 о выдаче технических условий и пересмотре сроков реализации бизнес-плана. 

Письмом от 16.06.2020 №60-20-1328 АО «КСК» сообщило, что запрос ООО «СОСНЫ» по предоставлению дополнительных мощностей не может быть удовлетворен ввиду того, что данные потребности не предусмотрены действующим соглашением.

На основании приказа Минэкономразвития России от 29.11.2019 № 771 «Об утверждении плана проведения проверок исполнения резидентами особых экономических зон условий соглашений об осуществлении (ведении) промышленно-производственной, технико-внедренческой, туристско-рекреационной деятельности и деятельности в  особой экономической зоне на 2020 год» (с изменением, внесенным приказом Минэкономразвития России от 17 июля 2020 г. № 432) в отношении ответчика Минэкономразвития России в период с 03 августа 2020 г. по 16 августа 2020 г. проведена плановая проверка на предмет исполнения резидентом условий соглашения об осуществлении деятельности.

Согласно акту плановой проверки от 21.08.2020 № 5ПП-2020, зафиксированы нарушения условий соглашения об осуществлении деятельности, а именно: 

-  в нарушение пункта 2.5.1 соглашения резидентом не осуществляется туристско-рекреационная деятельность, предусмотренная соглашением;

- в нарушение пункта 2.5.2 соглашения выявлено неосуществление резидентом инвестиций, в том числе капитальных вложений, в объеме и в сроки, которые предусмотрены соглашением и прилагаемым к нему бизнес-планом;

- в нарушение пункта 2.5.9 соглашения установлено, что Резидентом не осуществляется строительство объекта в порядке, на условиях и в сроки, предусмотренные бизнес-планом и проектной документацией;

- резидентом не представлены документы, подтверждающие исполнение обязательств, установленных пунктами 2,5,3 - 2.5.8, 2.5.10 - 2.5.15 Соглашения;

-  в  нарушение  п. 2.5.16   соглашения  резидентом   информация необходимая для осуществления контроля за выполнением условий Соглашения представлена не в полном объеме. 

Ответчик с актом внеплановой проверки от 21.08.2020 №5ПП-2020 ознакомлен  03.09.2020.

В адрес ответчика направлено уведомление от 17.09.2020 №Д36и-30465 об устранении нарушений, выявленных в ходе проверки на предмет исполнения резидентом условий соглашения об осуществлении деятельности.

Письмом от 28.09.2020  № 7 в ответ на акт проверки №5ПП-2020 от 20.08.2020 г. ответчик сообщил Министерству экономического развития РФ о несогласии с выводами, отраженными в указанном акте. Ответчик указал, что в отсутствие технических условий не представляется возможным разработать проектную документацию, получить разрешение на строительство и осуществлять работы по возведению объекта. ООО «Сосны» готово приступить к исполнению своих обязательств по соглашению в течение 2-х недель с момента получения от АО «КСК» технических условий, соответствующих дополнительному соглашению и актуальному бизнес-плану, а также просит Министерство, с целью исполнения соглашения, оказать содействие в получении технических условий от АО «КСК».

28.09.2020 в адрес АО «КСК» повторно направлено заявление №6 о выдаче технических условий и пересмотре сроков реализации бизнес-плана.

Вместе с тем, в ходе проведения на основании приказа Минэкономразвития России от 22.10.2020 года № 694 «О проведении внеплановых проверок резидентов особой экономической зоны туристско-рекреационного типа, созданной на территориях Зеленчукского и Урупского муниципальных районов Карачаево-Черкесской Республики»  внеплановой проверкой установлено, что ответчиком в указанные в уведомлении об устранении нарушений сроки не устранены существенные нарушения соглашения об осуществлении деятельности, а именно: неосуществление в особой экономической зоне предпринимательской деятельности, предусмотренной соглашением об осуществлении деятельности и неосуществление инвестиций, в том числе капитальных вложений, в объеме и в сроки, которые предусмотрены указанным соглашением.

30.12.2020 Министерством экономического развития Российской Федерации направлено в адрес ответчика письмо, в котором министерство указало, что в ходе корректировки резидентом в 2018 г. параметров проекта, изменения в отношении необходимых объектов и мощностей инфраструктуры не были отражены в дополнительном соглашении к Соглашению об осуществлении туристско-рекреационной деятельности. Запрос ООО "Сосны" по предоставлению дополнительной мощности не может быть удовлетворен АО "КСК" ввиду того, что данные потребности не предусмотрены действующим соглашением об осуществлении туристско-рекреационной деятельности. Министерство разъяснило право резидента обратиться в Минэкономразвития России с заявлением об изменении условий соглашения об осуществлении туристско-рекреационной деятельности.

ООО «СОСНЫ» в адрес истца направлено письмо от 25.01.2021 №1 о готовности предоставить заявление на изменение условий соглашения и скорректированный бизнес-план. 

09.04.2021 г. Министерство письмом №Д36и-10763 сообщило об отказе в поддержке экспертным советом бизнес-плана ООО "Сосны" в связи с его несоответствием критериям оценки бизнес-плана, утвержденным приказом Минэкономразвития России от 31.08.2016 №560, а также с неоднократными нарушениями резидентом обязательств по Соглашению об осуществлении деятельности, в том числе, являющихся существенными в соответствии с положениями Федерального закона 116-ФЗ.

16.04.2021 Министерством в адрес резидента направлено письмо от №Д36и-11586, содержащее требование о расторжении соглашения об осуществлении туристско-рекреационной деятельности в особой экономической зоне, созданной на территориях Зеленчукского и Урупского муниципальных районов Карачаево-Черкесской Республики №С900-АЦ/Д14.    

Неполучение ответа от общества послужило основанием для обращения с настоящим иском в суд.

Исследовав представленные доказательства, выслушав представителей сторон ,суд приходит к выводу о доказанности ненадлежащего исполнения ответчиком принятых на себя обязательств. 

Согласно статьям 309, 310 Гражданского кодекса РФ (далее – ГК РФ) обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов. Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных законом. 

К правоотношениям сторон в силу их характера подлежит применению Федеральный закон от 22.07.2005 № 116-ФЗ «Об особых экономических зонах в Российской Федерации» (далее - Закон № 116-ФЗ).

Федеральным законом от 22.07.2005 № 116-ФЗ дано определение особой экономической зоны как части территории Российской Федерации, которая определяется Правительством Российской Федерации и на которой действует особый режим осуществления предпринимательской деятельности, а также может применяться таможенная процедура свободной таможенной зоны.

 Этим же законом установлено, что управляющая компания - открытое акционерное общество, которое создано в целях реализации соглашений о создании особых экономических зон и сто процентов акций которого принадлежит Российской Федерации, или хозяйственное общество, которое создано с участием такого открытого акционерного общества в указанных целях, либо иное хозяйственное общество, которое заключило с уполномоченным Правительством Российской Федерации федеральным органом исполнительной власти соглашение об управлении особой экономической зоной. 

Особые экономические зоны создаются в целях развития обрабатывающих отраслей экономики, высокотехнологичных отраслей экономики, развития туризма, санаторнокурортной сферы, портовой и транспортной инфраструктур, разработки технологий и коммерциализации их результатов, производства новых видов продукции (статья 3 Закона № 116-ФЗ). 

Согласно статье 4 Федерального закона от 22.07.2005 № 116-ФЗ (ред. от 23.07.2013) «Об особых экономических зонах в Российской Федерации» на территории Российской  Федерации могут создаваться особые экономические зоны четырех типов, в том числе туристско-рекреационные особые экономические зоны. 

Туристско-рекреационные особые экономические зоны и портовые особые экономические зоны создаются на одном или нескольких участках территории (ч.2.1). 

Действие особого режима осуществления предпринимательской деятельности на территории особых экономических зон может заключаться в следующем: 

- инвесторы получают созданную за счет средств бюджета инфраструктуру для развития бизнеса, что позволяет снизить издержки на создание нового производства;

 - благодаря режиму свободной таможенной зоны резиденты получают значительные таможенные льготы; - предоставляется ряд налоговых преференций; 

- система администрирования позволяет упростить взаимодействие с государственными регулирующими органами. 

Согласно статье  Закона № 116-ФЗ субъектами особого режима осуществления предпринимательской деятельности на территории особой экономической являются резиденты соответствующей особой экономической зоны. 

Резидентом туристско-рекреационной особой экономической зоны, согласно пункту 2.1 указанной статьи, признаются индивидуальный предприниматель или коммерческая организация, за исключением унитарного предприятия, зарегистрированные в соответствии с законодательством Российской Федерации на территории муниципального образования, в границах которого расположена особая экономическая зона, и заключившие с органами управления особыми экономическими зонами соглашение об осуществлении туристскорекреационной деятельности в порядке и на условиях, предусмотренных настоящим Федеральным законом.

Согласно части 3 статьи 20 Закона №116-ФЗ существенным нарушением резидентом особой экономической зоны условий соглашения об осуществлении деятельности является: осуществление в особой экономической зоне предпринимательской деятельности, не предусмотренной соглашением об осуществлении деятельности; неосуществление предусмотренной им деятельности в течение двадцати четырех месяцев подряд с момента установления уполномоченным Правительством Российской Федерации федеральным органом исполнительной власти в соответствии с пунктом 5 части 1 статьи 8 настоящего Федерального закона факта неосуществления деятельности; непредставление в уполномоченный Правительством Российской Федерации федеральный орган исполнительной власти в срок, установленный соглашением об осуществлении деятельности, проектной документации и результатов инженерных изысканий, необходимых для осуществления предусмотренных бизнеспланом мероприятий, в целях проведения государственной экспертизы проектной документации и результатов инженерных изысканий, их согласования в случае, если их представление предусмотрено соглашением об осуществлении деятельности; неосуществление инвестиций, в том числе капитальных вложений, в объеме и в сроки, которые предусмотрены указанным соглашением, в случае, если их осуществление предусмотрено соглашением об осуществлении деятельности.

Из материалов дела следует, что нарушение существенных условий соглашения от 31.12.2015 №С900-АЦ/Д14 (в редакции дополнительного соглашения от 19.12.2018 №С-011-ОР/ДИП), в частности неосуществление инвестиций, в том числе капитальных вложений, в объеме и в сроки, которые предусмотрены указанным соглашением, непредставление в уполномоченный орган в установленный срок проектной документации и результатов инженерных изысканий, необходимых для осуществления предусмотренных бизнеспланом мероприятий, в целях проведения государственной экспертизы проектной документации и результатов инженерных изысканий, их согласования, подтверждается актом внеплановой проверки. Отсутствие указанных нарушений обществом документально не опровергнуто. Сведений об устранении выявленных нарушений не имеется.

Ответчик, осуществляющий предпринимательскую деятельность, должен был проявить необходимую степень заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязательства и условиям оборота, принять все меры для надлежащего исполнения обязательства.

Ответчик заявляя довод о создании препятствий управляющей компанией в надлежащем исполнении резидентом своих обязательств по соглашению, представил копии писем в адрес АО «КСК» о неоднократном обращении по вопросам выдачи технических условий.

Вместе с тем, суд отклоняет доводы ответчика о том, что бездействие Управляющей компании, Акционерного общества «Курорты Северного Кавказа», по исполнению своих обязательств в части решения вопроса о выдаче технических условий подключения/присоединения объекта капитального строительства к сетям газо-, водоснабжения и водоотведения, технологического присоединения к электрическим сетям, создало препятствие в надлежащем исполнении резидентом обязательств по соглашению. 

Действия истцов в данном случае суд считает правомерными,управляющая компания не вправе предоставить мощности больше указанных в соглашении.

 При этом суд учитывает, что Федеральным законом №116-ФЗ резиденту особой экономической зоны предоставлено право вносить изменения в условия Соглашения об осуществлении деятельности (статья 18), следовательно, резидент имеет право в случае изменения сроков реализации проекта, объемов инвестиций, изменения экономической ситуации ходатайствовать о внесении изменений условия Соглашения, что позволит исключить применение ответственности резидента. При этом Закон не ограничивает количество таких обращений.

Учитывая изложенное, позиции сторон, поскольку условиями Соглашения исполнение обязательств Резидента не поставлено в зависимость от исполнения обязательств Управляющей компании, а также принимая во внимание, что в материалах дела не имеется доказательств, свидетельствующих о том, что отсутствие со стороны Управляющей компании исполнения встречных обязательств по Соглашению, безусловно повлекло за собой нарушение Резидентом сроков выполнения работ, суд считает требование о расторжении соглашения подлежащим удовлетворению.

В соответствии с пунктом 2 статьи 450 Гражданского кодекса Российской Федерации по требованию одной из сторон договор может быть изменен или расторгнут по решению суда  при существенном нарушении договора другой стороной;  в иных случаях, предусмотренных Кодексом, другими законами или договором. Существенным признается нарушение договора одной из сторон, которое влечет для другой стороны такой ущерб, что она в значительной степени лишается того, на что была вправе рассчитывать при заключении договора.

В силу частей 1, 2 статьи 20 Федерального закона от 22.07.2005 №116-ФЗ «Об особых экономических зонах в Российской Федерации» (далее - Закон №116-ФЗ) соглашение об осуществлении деятельности может быть расторгнуто судом по требованию одной из сторон в связи с существенным нарушением его условий другой стороной, существенным изменением обстоятельств или по иным предусмотренным настоящим Федеральным законом основаниям.

Суд также учитывает нарушение публичных интересов в связи с недостижением цели заключения соглашения.

Принимая во внимание, что истец предложил ответчику расторгнуть Соглашение в связи с существенным нарушением его условий, при этом доказательств оперативного устранения выявленных нарушений Резидентом не представлено, соглашение о расторжении сторонами не оформлено,  спорное соглашение подлежит расторжению в судебном порядке.

Кроме того, соистцами заявлено требование о взыскании с ответчика 5 000 000 рублей штрафа. 

В соответствии с пунктом 1 статьи 329 Гражданского кодекса Российской Федерации исполнение обязательств может обеспечиваться неустойкой, залогом, удержанием вещи должника, поручительством, независимой гарантией, задатком, обеспечительным платежом и другими способами, предусмотренными законом или договором. 

Согласно статье 330 Гражданского кодекса Российской Федерации неустойкой (штрафом, пеней) признается определенная законом или договором денежная сумма, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства, в частности в случае просрочки исполнения. По требованию об уплате неустойки кредитор не обязан доказывать причинение ему убытков. 

Обязанность ответчика по уплате штрафа при досрочном прекращении действия соглашения об осуществлении деятельности в связи с существенным нарушением резидентом особой экономической зоны условий данного соглашения в предусмотренном им размере следует из положений части 5 статьи 21 Закона №116-ФЗ.

 Расчет штрафа произведен истцом с учетом условий соглашения и ограничен пределом ответственности 5 000 000 рублей.

 Заключая Соглашение, ответчик согласился с его условиями, в том числе, предусматривающими ответственность за ненадлежащее исполнение обязательств. 

Вместе с тем, ответчик, возражая по требованиям истцов, ссылался на отсутствие своей вины в нарушение сроков исполнения условий Соглашения, указывая на  нарушение обязательств соглашения со стороны Управляющей компании . 

В соответствии с абзацем 2 пункта 1 статьи 401 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо признается невиновным, если при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязательства и условиям оборота, оно приняло все меры для надлежащего исполнения обязательства. 

Со стороны ответчика в материалы дела не представлено безусловных доказательств того, что им приняты все меры для надлежащего исполнения обязательств при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязательства и условиям оборота, наличие таких обстоятельств, исключающих возможность надлежащего исполнения ответчиком своих обязательств по соглашению исключительно по вине истцов, ответчиком в порядке статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не доказано, из материалов дела не следует. 

В силу статьи 404 Гражданского кодекса Российской Федерации, если неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства произошло по вине обеих сторон, суд соответственно уменьшает размер ответственности должника. Суд также вправе уменьшить размер ответственности должника, если кредитор умышленно или по неосторожности содействовал увеличению размера убытков, причиненных неисполнением или ненадлежащим исполнением, либо не принял разумных мер к их уменьшению.

Согласно п.81 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 №7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее - Пленум №7), если ненадлежащее исполнение обязательств произошло по вине обоих сторон либо кредитор умышленно или по неосторожности содействовал размеру увеличения размера неустойки либо действовал недобросовестно, размер ответственности должника может быть уменьшен судом по этим основаниям в соответствии с положениями статьи 404 ГК РФ, с учетом возможности применения в последствии статьи 333 ГК РФ.

 Суд считает, что в данном случае истцы со своей стороны  также не приняли достаточных мер к уменьшению убытков. Суд учитывает попытки ответчика устранить нарушения путем обращения к управляющей компании. Суд отмечает, что хотя обязательства  и не находятся в исключительной зависимости, однако направлены на достижение одного результата.

В связи с изложенным, а также учитывая действие соглашения (с учетом дополнительного соглашения) в период сложившейся тяжелой обстановки, обусловленной распространением коронавирусной инфекции, пандемии, суд считает возможным применение положений Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 №7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» при данных обстоятельствах.

В силу пункта 1 статьи 333 Гражданского кодекса Российской Федерации, если подлежащая уплате неустойка явно несоразмерна последствиям нарушения обязательства, суд вправе ее уменьшить. 

Таким образом, гражданское законодательство предусматривает неустойку в качестве способа обеспечения исполнения обязательств и меры имущественной ответственности за их неисполнение или ненадлежащее исполнение, а право снижения неустойки предоставлено суду в целях устранения явной ее несоразмерности последствиям нарушения обязательств.

Определение размера подлежащей взысканию неустойки сопряжено с оценкой обстоятельств дела и представленных участниками спора доказательств, со значимыми в силу материального права категориями (разумность и соразмерность), обусловлено поиском необходимого баланса прав и законных интересов кредитора и должника. 

В силу статей 67, 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению и с позиций их относимости, допустимости, достоверности, достаточности и взаимной связи в их совокупности. 

С учетом изложенного, а также принимая во внимание компенсационный характер неустойки как меры гражданско-правовой ответственности, суд считает возможным применительно к положениям статей 333, 404 ГК РФ, уменьшить размер ответственности ответчика  до 1 000 000 рублей, при этом оснований для дальнейшего снижения неустойки в порядке статьи 333 ГК РФ, с учетом обстоятельств дела и специфики спора, суд не усматривает. 

Таким образом, исковые требования о взыскании с ответчика штрафа подлежат удовлетворению в сумме 1 000 000 рублей; в удовлетворении остальной части требований о взыскании штрафа следует отказать.

В соответствии с частью 1 статьи 110 АПК РФ судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны. В случае, если иск удовлетворен частично, судебные расходы относятся на лиц, участвующих в деле, пропорционально размеру удовлетворенных исковых требований. 

Истцом было заявлено два требования: неимущественного и имущественного характера. 

В рассматриваемом случае истец от уплаты государственной пошлины освобожден, следовательно с ответчика в доход федерального бюджета подлежит взысканию 29 000 рублей государственной пошлины, в том числе 6000 руб. 00 коп. за рассмотрение неимущественного требования, 23 000 руб. 00 коп. за рассмотрение имущественного требования пропорционально.

Руководствуясь статьями 110, 112, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р е ш и л:

Исковые требования удовлетворить в части.      

1. Расторгнуть соглашение об осуществлении туристско-рекреационной деятельности в особой экономической зоне, созданной на территориях Зеленчукского и Урупского муниципальных районов Карачаево-Черкесской Республики от 31.12.2015 №С-900-АЦ/Д14 (в редакции дополнительного соглашения от 19.12.2018 №С-011-ОР/ДИП), заключенное между Министерством экономического развития Российской Федерации, Акционерным обществом «Курорты Северного Кавказа» (АО «Кавказ.РФ») и Обществом с ограниченной ответственностью «Сосны». 

2. Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Сосны» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в пользу Министерства экономического развития Российской Федерации (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) сумму штрафа в размере 1 000 000 (Один миллион) рублей. 

3. В удовлетворении остальной части исковых требований по взысканию штрафа отказать. 

4. Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Сосны» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в пользу Акционерного общества «Кавказ.РФ» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в возмещение расходов по оплаченной  государственной пошлине за рассмотрение дела в суде первой инстанции в размере 6 000 рублей.

5. Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Сосны» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в доход федерального бюджета Российской Федерации государственную пошлину в сумме 23 000 рублей.

Решение Арбитражного суда Карачаево-Черкесской Республики может быть обжаловано  в Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд (Вокзальная улица, дом 2, г. Ессентуки, Ставропольский край, 357600)  в течение  месяца с момента его изготовления в полном объеме  через Арбитражный суд Карачаево-Черкесской Республики (Ленина проспект, дом 9, г. Черкесск, Карачаево-Черкесская Республика, 369000).

 

 Судья                                                                                                        Ф.Б. Байчорова