АРБИТРАЖНЫЙ СУД ИВАНОВСКОЙ ОБЛАСТИ

153022, 

<

...>

http://ivanovo.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

 

Р Е Ш Е Н И Е

 

Дело № А17-6849/2025

г. Иваново

23 октября 2025 года

Резолютивная часть решения объявлена 08 октября 2025 года.

Текст решения в полном объеме изготовлен 23 октября 2025 года.

Арбитражный суд Ивановской области в составе судьи Устратовой А.П., при ведении протокола судебного заседания секретарем Новиковой Я.Н., рассмотрев в судебном заседании 

заявление общества с ограниченной ответственностью «Высотка» (ОГРН: 

<

***>; ИНН: 

<

***>) к Департаменту строительства и архитектуры Ивановской области (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>) об оспаривании Постановления от 25.07.2025 № 06-П/2025 по делу об административном правонарушении, 

при участии:

от заявителя – представитель ФИО1 на основании доверенности, паспорта, диплома;

от ответчика – представитель ФИО2 на основании доверенности, паспорта, диплома,

установил:

в арбитражный суд поступило заявление общества с ограниченной ответственностью «Высотка» (далее – заявитель, ООО «Высотка», Общество) к Департаменту строительства и архитектуры Ивановской области (далее – административный орган, ответчик, Департамент) о признании незаконным и отмене Постановления от 25.07.2025 № 06-П/2025 по делу об административном правонарушении, которым заявитель привлечен к административной ответственности по части 4 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) с наложением взыскания в виде административного штрафа в размере 250 000 рублей. 

В обоснование заявленных требований ООО «Высотка» указывает следующее. 

В рамках внеплановой документарной проверки, проводимой в рамках регионального государственного контроля (надзора) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости (№ КНМ 37251173700018166643) Обществом было получено от Департамента строительства Требование о предоставлении необходимых и (или) имеющих значение документов от 27.05.2025. Во исполнение указанного Требования Обществом были 09.06.2025 и 10.06.2025 частично представлены сведения и документы, которыми заявитель располагал и которые имел возможность собрать в установленный срок. 18.06.2025 Обществу было направлено Требование Департамента о предоставлении необходимых письменных пояснений. В ответ Обществом были частично предоставлены пояснения и документы с сопроводительными письмами от 02.07.2025 и 03.07.2025. В связи с непредставлением документов, представлением документов не в полном объеме, а также представление документов с нарушением срока Департаментом составлен протокол об административном правонарушении № 01/2025 от 18.06.2025, предусмотренном частью 4 статьи 14.28 КоАП РФ. Постановлением от 25.07.2025 № 06-П/2025 ООО «Высотка» было привлечено к административной ответственности с назначением административного штрафа в размере 250 000 руб. ООО «Высотка» полагает, что часть запрошенных документов и сведений в соответствии с Требованием от 27.05.2025 не относятся к предмету документарной проверки, а также могли быть получены Департаментом от иных органов, что свидетельствует о нарушении положений части 6 статьи 72 Федерального закона от 31.07.2020 № 248-ФЗ «О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации». Кроме того, по тексту Требования от 27.05.2025, а также по тексту оспариваемого Постановления отсутствует правовое обоснование - соблюдение каких обязательных требований, установленных Федеральным законом от 30.12.2004 № 214-ФЗ «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» и принятыми в соответствии с ним иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, должно быть подтверждено либо опровергнуто тем или иным документом/сведениями, перечисленными в Требовании от 27.05.2025. Текущее разрешение на строительство объекта получено 27.12.2023, при этом часть документов и сведений запрашивается Департаментом за период 2017 - 2020 гг.

Определением Арбитражного суда Ивановской области от 26.08.2025 заявление Общества принято к производству, назначено предварительное судебное заседание, дело назначено к судебному разбирательству.

Департамент представил отзыв на заявление, считает требования заявителя не подлежащими удовлетворению, пояснив, что вынесенное Постановление является законным и обоснованным, состав административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.28 КоАП РФ, установлен и подтверждается материалами дела. Процессуальных нарушений при производстве по делу об административном правонарушении допущено не было.  

Более подробно позиции сторон со ссылками на положения действующего законодательства, конкретные обстоятельства дела отражены в представленном в суд заявлении и отзыве на него, а также раскрыты их представителями в ходе судебного разбирательства.

Информация о времени и месте судебных заседаний своевременно размещалась на сайте Арбитражного суда Ивановской области в сети Интернет по веб-адресу http://ivаnоvо.аrbitr.ru.

Изучив представленные в материалы дела документы, заслушав представителей лиц, участвующих в деле, суд установил следующее.

Согласно части 5 статьи 23.5 Федерального закона от 30.12.2004 № 214-ФЗ «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» (далее - Закон № 214-ФЗ) региональный государственный контроль (надзор) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости осуществляется в соответствии с положением, утверждаемым высшим исполнительным органом государственной власти субъекта Российской Федерации.

В соответствии с Положением о Департаменте строительства и архитектуры Ивановской области, утвержденным постановлением Правительства Ивановской области от 19.12.2012 № 537-п, на территории Ивановской области таким уполномоченным органом является Департамент строительства и архитектуры Ивановской области.

Департаментом в соответствии с требованием прокуратуры Ивановской области от 26.05.2025 проведено контрольное (надзорное) мероприятия в форме внеплановой документарной проверки застройщика ООО «Высотка» на предмет соблюдения требований Закона № 214-ФЗ при осуществлении строительства многоквартирного дома, расположенного по адресу: 

<

...>. Реестровый номер проверки в Едином реестре контрольных (надзорных) мероприятий № КНМ 37251173700018166643.

Приказом Департамента строительства от 14.04.2023 № 72 «Об утверждении исчерпывающих перечней сведений, которые могут запрашиваться у контролируемого лица в рамках осуществления регионального государственного контроля (надзора) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, контроля (надзора) за деятельностью жилищно-строительного кооператива, связанной с привлечением средств членов кооператива для строительства многоквартирного дома на территории Ивановской области» утвержден исчерпывающий перечень сведений, которые могут запрашиваться в рамках проведения проверки.

Департаментом в адрес Общества 27.05.2025 направлено требование о предоставлении необходимых и (или) имеющих значение документов, касающихся строительства многоквартирного дома, расположенного по адресу: 

<

...>:

1. Сведения о должностных лицах юридического лица, имеющих право подписи документов от имени этого юридического лица, с указанием их должности, фамилии, имени, отчества, подтвержденные документально;

2. Сведения о полномочиях должностных лиц юридического лица, имеющих право подписи документов от имени этого юридического лица, подтвержденные документально;

3. Сведения об осуществлении функции главного бухгалтера юридического лица или иного должностного лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета, либо лица, с которым заключен договор об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета юридического лица, подтвержденные документально;

4. Персональные данные (идентификационный номер налогоплательщика, дата рождения, место рождения) лица руководителя застройщика, должностных лиц застройщика, имеющих право подписи документов от имени этого юридического лица, главного бухгалтера юридического лица или иного должностного лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета, физических лиц, которые в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют (имеют в капитале участие более чем пять процентов) корпоративным юридическим лицом-застройщиком, согласие на обработку персональных данных, подтвержденные документально;

5. Сведения обо всех открытых расчетных счетах юридического лица с указанием номера такого счета, даты открытия, наименования учреждения банка и его идентификаторов (идентификационный номер налогоплательщика, основной государственный регистрационный номер);

6. Справка учреждений банков об остатках денежных средств юридического лица на всех расчетных счетах;

7. Сведения об утверждении графиков осуществления и финансирования строительно-монтажных работ отдельно по каждому Объекту строительства, подтвержденные документально;

8. Сведения о самостоятельных частях, входящих в состав Объекта строительства, переданных в качестве обеспечения договора займа с кредитным учреждением, подтвержденные документально;

9. Сведения о кредитах, займах (при наличии) подтвержденные документально, в том числе кредитные договоры и договоры займа (договор целевого кредита (займа), заключенного между застройщиком и кредитором (банком или учредителем), договор синдицированного кредита (займа), договор кредита, предоставленного в целях рефинансирования (перекредитования) и т.п.);

10. Договоры участия в долевом строительстве и (или) иные договоры, а также дополнительные соглашения к ним, по которым осуществлялось (планируется) привлечение денежных средств физических лиц и (или) юридических лиц для создания Объекта строительства, а также подписанные передаточные акты объектов долевого строительства;

11. Сведения о заключенных договорах участия в долевом строительстве и (или) иных договорах, а также дополнительных соглашениях к ним, по которым осуществлялось (планируется) привлечение денежных средств физических лиц и (или) юридических лиц для создания Объекта строительства с указанием даты, номера подписания и государственной регистрации, фамилии, имени, отчества физического лица или наименования юридического лица, суммы договора, даты и суммы внесенных платежей, даты и суммы возвращенных платежей, реквизитов платежных документов, суммы задолженности по вышеуказанным договорам перед юридическим лицом, а также дат подписания передаточных актов объектов долевого строительства (табличная форма с итогами);

12. Сведения о соглашениях о расторжении договоров участия в долевом строительстве и (или) иных договоров, по которым осуществлялось (планировалось) привлечение денежных средств физических лиц и (или) юридических лиц для создания Объекта строительства, об уступке прав требования по таким договорам с указанием даты и номера подписания, фамилии, имени, отчества физического лица или наименования юридического лица, сумм и дат внесения физическими лицами и (или) юридическими лицами платежей, реквизитов платежных документов, сумм и дат возврата юридическим лицом - застройщиком денежных средств, реквизитов платежных документов (табличная форма с итогами);

13. Соглашения о расторжении договоров участия в долевом строительстве и (или) иных договоров, по которым осуществлялось привлечение денежных средств физических лиц и (или) юридических лиц для создания Объекта строительства, об уступке прав требования по таким договорам;

14. Сведения о счетах эскроу, открытых в уполномоченном банке (в случае привлечения юридическим лицом - застройщиком денежных средств физических и (или) юридических лиц на строительство (создание) Объекта строительства путем размещения таких средств на счетах эскроу);

15. Сведения о подрядных организациях, привлекаемых к созданию Объекта строительства с указанием вида осуществляемых работ, подтвержденные документально и приложением договоров генерального подряда, договоров строительного подряда, договоров поставки строительных материалов, иных договоров, связанных с созданием Объекта строительства такими подрядными организациями;

16. Сведения о движениях по всем открытым в учреждениях банков расчетным счетам юридического лица, подтвержденные документально (выписки банков);

17. Оборотно-сальдовые ведомости с детализацией оборотов в разрезе корреспондирующих счетов и субсчетов по объектам (многоквартирным домам, при наличии нескольких) по счетам: 08 «Вложения во внеоборотные активы» (по статьям затрат), 10 «Материалы» (по номенклатуре, по контрагентам (если предусмотрено учетом), счет 20 «Основное производство» (по статьям затрат, контрагентам), 50 «Касса», 51 «Расчетные счета» (в том числе по статьям движения денежных средств), 60 «Расчеты с поставщиками и подрядчиками» (по контрагентам, договорам, документам расчета с контрагентами), 62 «Расчеты с покупателями и заказчиками» (аналогично счету 60), 66 «Расчеты по краткосрочным кредитам и займам», 67 «Расчеты по долгосрочным кредитам и займам», 71 «Расчеты с подотчетными лицами», 76 «Расчеты с разными дебиторами и кредиторами» (по контрагентам, договорам), 86 «Целевое финансирование»; 

18. Аналитические ведомости по дебету и кредиту счетов: 08 «Вложения во внеоборотные активы», 10 «Материалы», 20 «Основное производство», 50 «Касса», 51 «Расчетные счета», 60 «Расчеты с поставщиками и подрядчиками», 62 «Расчеты с покупателями и заказчиками», 66 «Расчеты по краткосрочным кредитам и займам», 67 «Расчеты по долгосрочным кредитам и займам», 71 «Расчеты с подотчетными лицами», 76 «Расчеты с разными дебиторами и кредиторами», 86 «Целевое финансирование»;

19. Другие регистры бухгалтерского учета, связанные с привлечением денежных участников долевого строительства и их расходованием;

20. Сведения об использовании юридическим лицом денежных средств участников долевого строительства для создания Объекта строительства с указанием целей расходования, подтвержденные документально, в том числе акты о приемке выполненных работ по форме КС-2, справки о стоимости выполненных работ и затрат по форме КС-3, акты выполненных работ, счета, накладные, товарные накладные на поставку строительных материалов и оборудования, акты приема-передачи выполненных работ (оказанных услуг) по работе (аренде) спецтехники, сменные рапорта, путевые листы, справки о времени работы строительной машины и т.п.;

21. Сведения, подтверждающие направление участникам долевого строительства информации о невозможности завершения строительства в предусмотренный договором срок и предложении об изменении договора участия в долевом строительстве.

Испрашиваемые документы необходимо было представить в электронной форме не позднее 10 рабочих дней с момента получения требования.

ООО «Высотка» 09.06.2025 представило в Департамент документы по пунктам 1 - 4, 10, 13, 15, 17-19 вышеуказанного перечня, а также сопроводительное письмо, содержащее позиции об отсутствии документов по пунктам 7-9, 20 и 21. 10.06.2025 ООО «Высотка» дополнительно представлены документы по пунктам 6 и 10 перечня. 

В рамках КНМ 37251173700018166643 Департаментом проведена проверка комплектности и достоверности представленных сведений (пояснений). В ходе проверки установлено, что:

- по п. 5 перечня документы или информация об их отсутствии не представлены;

- по п. 6 перечня не представляется возможным проверить полноту сведений об остатках денежных средств на счетах ООО «Высотка» ввиду отсутствия общей информации обо всех открытых расчетных счетах (п. 5 Требования);

- по п. 9 перечня застройщиком представлены пояснения о том, что договор целевого займа не заключен, ведется соответствующая работа. При этом, в бухгалтерской отчетности ООО «Высотка» за 4 квартал 2024 года (2024 год) и 1 квартал 2025 года отражены сведения о наличии у застройщика заемных средств (строка 1410 бухгалтерского баланса);

- по п. 10 перечня Департаментом проведена сверка представленных договоров участия в долевом строительстве (с дополнительными соглашениями, соглашениями о расторжении и иными документами) с выпиской из ЕГРН о зарегистрированных договорах участия в долевом строительстве № КУВИ-001/2025-121276604 от 10.06.2025. В ходе сверки Департаментом установлено, что Обществом не представлен договор уступки права требования (цессии) от 05.06.2025 по договору долевого участия в строительстве жилого дома от 27.04.2018 №   19/1   (заключен  с  ФИО3,  прошел  государственную  регистрацию 06.06.2025) и документы в отношении 11 (12) нежилых помещений:

№ строки

ФИО (наименование)

№ договора

Дата ДДУ

№ помещения

Площадь

6

ООО «Руспак»

2/3/н

02.04.2018

11

89,54

24

ООО «Руспак»

1/3/н

23.05.2018

1

124,48

24

ООО «Руспак»

1/3/н

23.05.2018

8

45,51

24

ООО «Руспак»

1/3/н

23.05.2018

13

29,25

25

ФИО4

2/3/н

02.04.2018

12

37,97

25

ФИО4

2/3/н

02.04.2018

7

85,3

28

ООО «Руспак»

14

27.11.2017

2

74,07

29

ФИО4

13

21.11.2017

5

44,83

30

ФИО5

12

06.12.2017

6

169,68

31

ФИО5

И

06.12.2017

6

169,68

33

ООО «Заволжск Инвест»

3

25.05.2017

3

139,15

34

ООО «Заволжск Инвест»

2/3/н

02.24.2018

4

130,13

- по п. 11 и 12, 14 перечня документы или информация об их отсутствии непредставлены;

- по п. 15 перечня представлен договор генерального подряда № 1 от 03.11.2024, заключенный между ООО «Высотка» и ООО «Техмаш». Вместе с тем, согласно информации, размещенной в Единой информационной системе жилищного строительства (фотографии объекта и извещение о начале строительства многоквартирного дома, расположенного по адресу: 

<

...> от 27.03.2018) строительные работы на объекте начались до 03.11.2024. Документы, охватывающие период с 27.03.2018 до 03.11.2024 не представлены;

- по п. 16 перечня документы или информация об их отсутствии не представлены;

- по п. 17 - 19 перечня представленная ООО «Высотка» бухгалтерская отчетность за 4 квартал 2024 года (2024 год) не запрашивалась и имеется в распоряжении Департамента;

- по п. 20 перечня застройщиком представлены пояснения о том, что денежные средства участников долевого строительства застройщиком не используются т.к. размещены на счетах эскроу. Вместе с тем, ООО «Высотка» не представлены сведения о расходовании денежных средств участников долевого строительства, привлеченных от дольщиков на расчетный счет. До 01.07.2019 ООО «Высотка» привлекало денежные средства участников долевого строительства на расчетный счет и имело возможность осуществлять расходы на цели строительства с расчетного счета. Согласно фотографиям рассматриваемого объекта строительства, размещенным в Единой информационной системе жилищного строительства в период с 2019 по 2023 год, на объекте были выполнены работы по устройству котлована, укладке плит на части участка. Кроме того, согласно отчетности ООО «Высотка» за 2 квартал 2020 года (первая размещенная в Единой информационной системе жилищного строительства), застройщиком на 30.06.2020 привлечены средства участников долевого строительства в размере 77,672 млн. руб. (строка 12.3 формы II отчетности), при этом вся указанная сумма указана как использованная по целевому назначению (строка 12.5 формы II отчетности), а в сводной накопительной ведомости проекта строительства (форма V отчетности) отражены расходы застройщика в размере 137,298598 млн. руб.;

- по п. 21 перечня ООО «Высотка» указало в пояснениях, что необходимость в направлении участникам долевого строительства информации о невозможности завершения строительства в предусмотренный договором срок и предложении об изменении договора участия в долевом строительстве отсутствует т.к. согласно заключенным договорам срок завершения строительства объекта - 4 квартал 2029 года, срок передачи помещений - не позднее 31.12.2029.

Вместе с тем, при анализе договоров, представленных в рамках п. 10 перечня и заключенных между дольщиком и ООО «Высотка» в 2017-2019 годах, Департаментом выявлено, что в Договорах указаны сроки завершения строительства и передачи квартир в 2019-2023 годах. 

Учитывая, что в силу положений части 3 статьи 6 Закона № 214-ФЗ в случае, если строительство (создание) многоквартирного дома и (или) иного объекта недвижимости не может быть завершено в предусмотренный договором срок, застройщик не позднее чем за два месяца до истечения указанного срока обязан направить участнику долевого строительства соответствующую информацию и предложение об изменении договора, ООО «Высотка» также должно было своевременно направлять вышеуказанные документы в адрес участников долевого строительства. Однако сведения, подтверждающие исполнение такой обязанности не были представлены.

На основании вышеизложенного Департамент пришел к выводу, что Общество не представило документы или представило документы не в полном объеме в рамках пунктов 5, 6, 9, 10, 11, 12, 14-21 перечня, в связи с чем не исполнило требование Департамента от 27.05.2025 о предоставлении необходимых и (или) имеющих значение документов.

Кроме того, в нарушение требований части 6 статьи 21 Федерального закона от 31.07.2020 № 248-ФЗ «О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации» (далее - Закон № 248-ФЗ) представленные ООО «Высотка» документы не подписаны электронной цифровой подписью.

Поскольку требование о предоставлении необходимых и (или) имеющих значение документов было направлено Департаментом в адрес ООО «Высотка» 27.05.2025, срок предоставления запрашиваемой информации истек 10.06.2025. 

Согласно части 4 статьи 80 Закона № 248-ФЗ, в случае, если контролируемое лицо не имеет возможности представить истребуемые документы в течение установленного в указанном требовании срока, оно обязано незамедлительно ходатайством в письменной форме уведомить инспектора о невозможности представления документов в установленный срок с указанием:

- причин, по которым истребуемые документы не могут быть представлены вустановленный срок;

- срока, в течение которого контролируемое лицо может представитьистребуемые документы.

Ходатайства о невозможности представления документов в установленный срок в материалах дела отсутствуют.

С учетом изложенного административный орган констатировал, что Обществом совершено административное правонарушение, предусмотренное частью 4 статьи 14.28 КоАП РФ, выразившееся в предоставлении лицом, деятельность которого связана с привлечением денежных средств граждан и юридических лиц для строительства (создания) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, в установленный срок в орган, осуществляющий региональный государственный контроль (надзор) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, сведений и (или) документов, которые необходимы для осуществления указанного регионального государственного контроля (надзора) не в полном объеме и недостоверных сведений.

Вышеуказанные обстоятельства послужили основанием для составления Департаментом в отношении ООО «Высотка» протокола об административном правонарушении № 01/2025 от 18.06.2025.

После составления указанного протокола, Обществом в адрес Департамента были представлены дополнительные материалы:

- 26.06.2025 направлена справка обо всех открытых расчетных счетах ООО «Высотка», по итогу анализа которой установлено, что у данного юридического лица открыты счета в ПАО «Сбербанк России», АО «Газпромбанк», АО «Кранбанк»;

- 02.07.2025 представлен реестр заключенных и расторгнутых ДДУ, недостающие копии ДДУ, а также пояснения: о заключенных ДДУ; о привлечении ООО «Высотка» средств займа от учредителя общества - ФИО6; о направлениях расходования средств участников долевого строительства, привлеченных на расчетный счет ООО «Высотка» по ДДУ, заключенным в 2017-2019 годах; о заключении дополнительных соглашений к ДДУ, изменяющих сроки строительства, сроки передачи объектов и способ обеспечения прав;

- 03.07.2025 представлены дополнительные пояснения по вопросам орасхождении способов обеспечения прав и о направлении участникам долевогостроительства уведомлений о невозможности завершения строительствамногоквартирного дома в установленный срок.

Дополнительные документы, представленные 26.07.2025, 02.07.2025 и 03.07.2025 подписаны электронной цифровой подписью.

С учетом направления 26.06.2025, 02.07.2025 и 03.07.2025 дополнительных документов (пояснений), Департамент зафиксировал, что ООО «Высотка»:

- не представило документы по пунктам: 9 (представлены пояснения, а не подтверждающие факт заключения договора займа документы); 14, 16-19 (документы не представлены); 20 (представлены пояснения, а не подтверждающие использование средств участников долевого строительства документы);

- представило документы не в полном объеме по пунктам: 6 (справка представлена только в отношении р/с открытого в ПАО «Сбербанк»); 15 (представлен    комплект    документов    в    рамках    действующего генподрядчика, в отношении генподрядчика с 2017 по 2019 год сведения отсутствуют);

- представило документы с нарушением срока по пунктам 5, 10, 11, 12, 21;

- не устранено замечание о том, что документы, представленные 09.06.2025 и 10.06.2025, не подписаны электронной цифровой подписью во исполнение требований части 6 статьи 21 Закона № 248-ФЗ.

По результатам рассмотрения дела об административном правонарушении Департаментом вынесено Постановление от 25.07.2025 № 06-П/2025 о привлечении ООО «Высотка» к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.28 КоАП РФ с назначением административного штрафа в размере 250 000 рублей. 

Не согласившись с вынесенным постановлением, ООО «Высотка» обратилось в Арбитражный суд Ивановской области с заявлением о его оспаривании. 

Согласно части 6 статьи 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности, арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

В силу части 4 статьи 210 АПК РФ по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

Частью 4 статьи 14.28 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за непредставление лицом, деятельность которого связана с привлечением денежных средств граждан и юридических лиц для строительства (создания) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, в установленный срок в орган, осуществляющий региональный государственный контроль (надзор) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, сведений и (или) документов, которые необходимы для осуществления указанного регионального государственного контроля (надзора) и перечень которых устанавливается органами государственной власти субъектов Российской Федерации, а равно представление таких сведений и (или) документов не в полном объеме или недостоверных сведений, в виде наложения административного штрафа на юридических лиц от двухсот пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей.

Объектом правонарушения являются общественные отношения в области участия в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости.

Объективная сторона административного правонарушения выражается в непредставлении в установленный срок в орган, осуществляющий контроль и надзор в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, отчетности в случаях, предусмотренных законодательством об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, а равно в представлении отчетности, содержащей недостоверные сведения, или представлении отчетности не в полном объеме.

Субъектами административных правонарушений являются юридические лица - застройщики, имеющие на праве собственности, аренды либо субаренды земельные участки и привлекающие денежные средства участников долевого строительства в соответствии с Законом № 214-ФЗ для строительства (создания) на таких земельных участках многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, за исключением объектов производственного назначения, на основании полученного разрешения на строительство, а также их руководители и иные работники, на которых возложены организационно-распорядительные и административно-хозяйственные функции и которые привлекаются к административной ответственности как должностные лица.

Отношения, связанные с привлечением денежных средств граждан и юридических лиц для долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости и возникновением у участников долевого строительства права собственности на объекты долевого строительства и права общей долевой собственности на общее имущество в многоквартирном доме и (или) ином объекте недвижимости, а также гарантии защиты прав, законных интересов и имущества участников долевого строительства установлены Законом № 214-ФЗ.

Частью 1 статьи 3 Закона № 214-ФЗ установлено, что застройщик вправе привлекать денежные средства участников долевого строительства для строительства МКД только после получения в установленном порядке разрешения на строительство, опубликования, размещения и (или) предоставления проектной декларации и государственной регистрации застройщиком права собственности на земельный участок, предоставленный для строительства МКД, или договора аренды такого земельного участка.

В соответствии с частью 2 статьи 3 Закона №214-ФЗ право на привлечение денежных средств граждан для строительства МКД с принятием на себя обязательств, после исполнения которых у гражданина возникает право собственности на жилое помещение в строящемся МКД, имеют застройщики на основании договора участия в долевом строительстве.

Договор заключается в письменной форме, подлежит государственной регистрации и считается заключенным с момента такой регистрации (часть 3 статьи 4 Закона № 214-ФЗ). При этом, как следует из статьи 2 Закона № 214-ФЗ, застройщиком является юридическое лицо независимо от его организационно-правовой формы, имеющее в собственности или на праве аренды земельный участок и привлекающее денежные средства участников долевого строительства в соответствии с Законом N 214-ФЗ для строительства (создания) на этом земельном участке МКД и (или) иных объектов недвижимости, за исключением объектов производственного назначения, на основании полученного разрешения на строительство.

Положениями части 2 статьи 23.5 Закона № 214-ФЗ установлено, что предметом регионального государственного контроля (надзора) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости является соблюдение лицами, привлекающими денежные средства участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, обязательных требований, установленных настоящим Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Согласно части 5 статьи 23.5 Закона № 214-ФЗ региональный государственный контроль (надзор) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости осуществляется в соответствии с положением, утверждаемым высшим исполнительным органом государственной власти субъекта Российской Федерации.

В соответствии с пунктами 7, 9.1, 10 части 6 статьи 23 Закона № 214-ФЗ контролирующий орган:

- осуществляет региональный государственный контроль (надзор) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости;

- размещает на официальном сайте контролирующего органа в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информацию о проведенных контрольных (надзорных) мероприятиях в отношении деятельности застройщика, за исключением сведений, доступ к которым ограничен законодательством Российской Федерации, а также сведения о вступивших в законную силу постановлениях контролирующего органа о привлечении застройщика, его должностных лиц к административной ответственности за нарушение требований настоящего Федерального закона;

- принимает меры, необходимые для привлечения лиц, привлекающих денежные средства граждан для строительства (их должностных лиц), к ответственности, установленной настоящим Федеральным законом и законодательством Российской Федерации.

В соответствии с частью 4 статьи 72 Закона № 248-ФЗ в случае, если достоверность сведений, содержащихся в документах, имеющихся в распоряжении контрольного (надзорного) органа, вызывает обоснованные сомнения либо эти сведения не позволяют оценить исполнение контролируемым лицом обязательных требований, контрольный (надзорный) орган направляет в адрес контролируемого лица требование представить иные необходимые для рассмотрения в ходе документарной проверки документы. В течение десяти рабочих дней со дня получения данного требования контролируемое лицо обязано направить в контрольный (надзорный) орган указанные в требовании документы. 

В соответствии с частью 2 статьи 80 Закона № 248-ФЗ истребуемые документы направляются в контрольный (надзорный) орган в форме электронного документа в порядке, предусмотренном статьей 21 Закона № 248-ФЗ, за исключением случаев, если контрольным (надзорным) органом установлена необходимость представления документов на бумажном носителе. Положениями части 6 статьи 21 Закона № 248-ФЗ предусмотрено, что документы, направляемые контролируемым лицом контрольному (надзорному) органу в электронном виде, подписываются простой или усиленной квалифицированной электронной цифровой подписью.

Таким образом, при проведении контрольного (надзорного) мероприятия контролирующий орган вправе направить контролируемому лицу требование о предоставлении необходимых документов и контролируемое лицо обязано представить такие документы в течение десяти рабочих дней со дня получения данного требования. При предоставлении истребуемых документов в электронной форме, такие документы должны быть подписаны соответствующей электронной цифровой подписью.

Судом при рассмотрении дела установлено, что ООО «Высотка» является застройщиком, привлекающим денежные средства участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирного дома, в соответствии с Законом № 214-ФЗ.

В целях осуществления государственного контроля (надзора) в области долевого строительства многоквартирных домов Департаментом 27.05.2025 в адрес Общества направлено требование о предоставлении необходимых и (или) имеющих значение документов, касающихся строительства многоквартирного дома, расположенного по адресу: 

<

...>.

Анализ документов, представленных Обществом, показал, что документы были представлены Департаменту не в полном объеме, часть документов представлены с нарушением установленного срока.

Непредставление ООО «Высотка» запрашиваемых сведений и документов, направление в Департамент части документов с нарушением установленного срока подтверждается материалами административного дела, протоколом об административном правонарушении, что свидетельствует о доказанности события административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.28 КоАП РФ.

Факт наличия обозначенного нарушения выявлен административным органом, подтверждается взаимной связью и совокупностью представленных в материалы дела доказательств и Обществом должным образом не опровергнут.

Часть 1 статьи 1.5 КоАП РФ предусматривает, что лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Согласно части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Отсутствие вины юридического лица предполагает объективную невозможность соблюдения установленных правил, необходимость принятия мер, от юридического лица не зависящих. Основанием для освобождения от административной ответственности могут служить обстоятельства, вызванные объективно непреодолимыми либо непредвиденными препятствиями, находящимися вне контроля хозяйствующего субъекта, при соблюдении той степени добросовестности, которая требовалась от него в целях выполнения законодательно установленной обязанности.

Доказательств, свидетельствующих о том, что заявитель принял все зависящие от него меры по недопущению совершения правонарушения, в материалах дела не имеется. Доказательства, свидетельствующие об объективной невозможности выполнить требования закона, не представлены.

Чрезвычайных и непредотвратимых обстоятельств, исключающих возможность соблюдения действующих норм и правил, нарушение которых послужило основанием для привлечения к административной ответственности, не установлено.

Довод заявителя о невозможности в короткий срок представления части документов не нашел подтверждения.

В рассматриваемом случае в деле не имеется доказательств, подтверждающих, что ООО «Высотка» предприняло все зависящие от него меры по надлежащему исполнению требований действующего законодательства и недопущению совершения административного правонарушения.

Следовательно, вина Общества в совершении вменяемого ему административного правонарушения имеет место.

Таким образом, исследовав и оценив представленные в дело доказательства, суд приходит к выводу о доказанности в действиях заявителя состава административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.28 КоАП РФ.

Процедура производства по делу об административном правонарушении, регламентированная нормами КоАП РФ, в данном конкретном случае заявителем соблюдена, существенные нарушения процессуальных требований, свидетельствующие об объективной невозможности привлечения ООО «Высотка» к административной ответственности и носящие неустранимый характер, со стороны административного органа отсутствуют.

Срок давности привлечения к административной ответственности, установленный частью 1 статьи 4.5 КоАП РФ, за совершение рассматриваемого административного правонарушения на момент принятия судом решения не истек.

Административное наказание в виде штрафа назначено Обществу в пределах санкции, предусмотренной частью 4 статьи 14.28 КоАП РФ, соответствует характеру совершенного правонарушения.

Оценив обстоятельства совершения ООО «Высотка» административного правонарушения, суд также не находит оснований для признания правонарушения малозначительным по статье 2.9 КоАП РФ.

В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ, при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Согласно пункту 18 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано (пункт 18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10).

Таким образом, категория малозначительности относится к числу оценочных, в связи с чем определяется в каждом конкретном случае исходя из обстоятельств совершенного правонарушения.

По смыслу статьи 2.9 КоАП РФ оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо угрозой причинения вреда личности, обществу или государству.

При этом важно отметить, что предусмотренный статьей 2.9 КоАП РФ механизм освобождения от административной ответственности не подлежит безосновательному применению.

Оценив представленные доказательства, характер и степень общественной опасности деяния, посягающего на отношения в сфере долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, с учетом конкретных обстоятельств дела и характера деяния заявителя, суд приходит к выводу о невозможности освобождения Общества от административной ответственности в связи с малозначительностью административного правонарушения на основании статьи 2.9 КоАП РФ.

Вменяемое заявителю правонарушение относится к административным правонарушениям с формальным составом, что предполагает существенность угрозы для охраняемых отношений в самом факте посягательства на них и не требует наступления общественно-опасных последствий или последствий для непосредственного объекта посягательства.

Существенная угроза охраняемым общественным отношениям в данном случае заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих публично-правовых обязанностей, предусмотренных законодательством об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости и касающихся предоставления отчетности об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства.

Правоотношения в сфере долевого строительства находятся под особой охраной государства, что подтверждается наличием специального Закона № 214-ФЗ, контролирующего органа в данной сфере, установлением для застройщиков публично-правовых обязанностей, в том числе, по представлению сведений и (или) документов, которые необходимы для осуществления регионального государственного контроля, а также строгих санкций за неисполнение указанных обязанностей.

Суд отмечает, что правонарушения в данной сфере несут существенную угрозу охраняемым общественным отношениям, правам дольщиков, в том числе гражданам - участникам долевого строительства, заключающим указанные договоры исключительно для личных, семейных, домашних и иных нужд, не связанных с осуществлением предпринимательской деятельности, причиняют вред общественным отношениям в области эффективного контроля за строительством, создают препятствия в осуществлении контроля за деятельностью застройщика, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства, что, в свою очередь, приводит к нарушению прав и законных интересов граждан, участвующих в долевом строительстве, а широкий круг лиц вводится в заблуждение относительно порядка строительства многоквартирных жилых домов (в том числе срока его окончания).

Поскольку такие административные правонарушения посягают на общественные отношения, возникающие в особо регулируемой сфере - сфере долевого строительства многоквартирных жилых домов, с учетом характера правонарушений и особой значимости охраняемых законом общественных отношений, выступающих объектом посягательства, они не могут быть признаны малозначительными на основании нормы статьи 2.9 КоАП РФ.

Ссылки заявителя на наличие оснований у административного органа для применения положений статьи 4.1.1 КоАП РФ и назначения наказания в виде предупреждения являются несостоятельными.

Согласно статьи 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с КоАП РФ

Санкция части 4 статьи 14.28 КоАП РФ не предусматривает возможность назначения административного наказания в виде предупреждения.

Вместе с тем частью 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ предусмотрено, что за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

Согласно части 2 статьи 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

В настоящем случае основания для замены штрафа на предупреждение отсутствуют, поскольку из материалов дела не следует, что имеются условия, предусмотренные частью 2 статьи 3.4 КоАП РФ в части такого обстоятельства как совершение правонарушения впервые.

Преференция, предусмотренная статьей 4.1.1 КоАП РФ, является исключительной. При рассмотрении вопроса о возможности замены административного штрафа на предупреждение должны учитываться совершенные ранее иные административные правонарушения, в том числе не являющиеся однородными по отношению к рассматриваемому правонарушению.

При этом условий, в соответствии с которыми оценка возможности применения предупреждения по последующему правонарушению зависит от наличия (вступления в силу) постановления о привлечении к административной ответственности по предшествующему правонарушению на момент совершения последующего правонарушения, статьи 3.4 и 4.1.1 КоАП РФ не предусматривают.

Факт совершения Обществом ранее административных правонарушений в сфере долевого строительства многоквартирных домов подтверждается постановлением Департамента от 19.04.2018 № 10-П/2018 (в редакции постановления Второго арбитражного апелляционного суда от 14.09.2018 по делу № А17-3753/2018), которым Общество было привлечено к административной ответственности по части 2 статьи 14.28 КоАП РФ за нераскрытие в период с 01.01.2017 по 23.03.2018 информации, размещение которой предусмотрено законодательством об участии в долевом строительстве, а также постановлением Департамента от 05.07.2018 № 19-П/2018 (оставленным без изменения постановлением Второго арбитражного апелляционного суда от 07.02.2019 по делу № А17-6178/2018), которым Общество было привлечено к административной ответственности по части 3 статьи 14.28 КоАП РФ за предоставление ежеквартальной отчетности застройщика об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства, за 4 квартал 2017 года не в полном объеме.

Следовательно, вопреки мнению заявителя, административное правонарушение по настоящему делу не является для Общества впервые совершенным.

То обстоятельство, что указанное правонарушение не является повторным по смыслу части 2 статьи 4.3, статьи 4.6 КоАП РФ не свидетельствует о совершении правонарушение в сфере долевого строительства многоквартирных домов впервые.

Таким образом, основания для замены назначенного заявителю административного наказания в виде штрафа на предупреждение отсутствуют. 

С учетом изложенного суд приходит к выводу, что оспариваемое Постановление по делу об административном правонарушении от 25.07.2025 № 06-П/2025 является законным и обоснованным, оснований для его отмены не имеется. С учетом изложенного требования заявителя не подлежат удовлетворению. 

Вопрос о государственной пошлине судом не рассматривался, так как согласно статьи 208 АПК РФ заявление об оспаривании решения административного органа государственной пошлиной не облагается.

Руководствуясь статьями 167 - 176, 210, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

1. Заявление общества с ограниченной ответственностью «Высотка» (ОГРН: 

<

***>; ИНН: 

<

***>) оставить без удовлетворения.

2. Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия (с даты изготовления решения в полном объеме), если не подана апелляционная жалоба.

Решение может быть обжаловано во Второй арбитражный апелляционный суд (610998, 

<

...>) в течение десяти дней со дня принятия в соответствии со статьями 181, 211, 257, 259 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Решение может быть обжаловано в Арбитражный суд Волго-Вятского округа (603000, 

<

...>) в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления решения в законную силу в соответствии со статьями 181, 211, 273, 275, 276 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Жалобы (в том числе в электронном виде посредством заполнения формы, размещенной в сети «Интернет» по адресу: https://my.arbitr.ru) подаются через Арбитражный суд Ивановской области.

Судья

А.П. Устратова