1211/2019-146220(2) 

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД 

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65 http://13aas.arbitr.ru 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 

г. Санкт-Петербург  

12 апреля 2019 года Дело № А21-5965-21/2016  Резолютивная часть постановления объявлена 08 апреля 2019 года  

Постановление изготовлено в полном объеме 12 апреля 2019 года  Тринадцатый арбитражный апелляционный суд  

в составе: председательствующего Слоневской А.Ю., судей Бурденкова Д.В., Зайцевой Е.К., при ведении протокола секретарем судебного заседания Петровой Л.Г., при участии: 

от Александровой О.Д.: Иванов К.В. по доверенности от 17.11.2018;  от финансового управляющего Сатюкова Д.Н.: Овчинникова А.В. по доверенности  

07.06.2018; 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу  (регистрационный номер 13АП-492/2019, 13АП-489/2019) Сааковой Анны  Сергеевны и Александровой Ольги Дмитриевны на определение Арбитражного суда  Калининградской области от 03.12.2018 по делу № А21-5965-21/2016 (судья  Ковалев Е.В.), принятое  

по ходатайству финансового управляющего Сатюкова Дмитрия Николаевича об истребовании доказательств 

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Кофмана Максима Олеговича,  

установил:

постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от  06.07.2017 в отношении Кофмана Максима Олеговича (Калининградская область,  г.Калининград, пер.Таганрогский, д.10) введена процедура реструктуризации долгов,  финансовым управляющим утверждена Половикова Наталья Васильевна.  

Решением суда от 05.02.2018 Кофман М.О. признан несостоятельным  (банкротом), в отношении него введена процедура реализация имущества  гражданина, финансовым управляющим утверждена Половикова Наталья  Васильевна.  

Арбитражный управляющий Половикова Н.В. 26.02.2018 обратилась в суд с  заявлением об освобождении ее от исполнения обязанностей финансового  управляющего Кофмана М.О.  

Определением суда от 21.05.2018 финансовым управляющим Кофмана  Максима Олеговича утвержден Сатюков Дмитрий Николаевич.  

Финансовый управляющий Сатюков Д.Н. обратился в суд с заявлением об  обязании должника, Саакову Анну Сергеевну, Александрову Ольгу Дмитриевну  передать имущество, сведения и документы.  

 Определением суда от 03.12.2018 заявление удовлетворено; суд обязал  Кофмана М.О. передать финансовому управляющему Сатюкову Д.Н. следующие  сведения и документацию: - автомобиль марки Фольксваген TRANSPORTER, peг.  

 № е605тт39, 1987 г.в., документы, необходимые для его эксплуатации и продажи  автомобиля, в т.ч. ПТС, свидетельство о регистрации и др., а также ключи зажигания  к нему; - автомобиль марки Фольксваген LT 35, рег. № е382ое39, 1990 г.в.,  документы, необходимые для его эксплуатации и продажи автомобиля, в т.ч. ПТС,  свидетельство о регистрации и др., а также ключи зажигания к нему; - автомобиль  марки Пежо 407, peг. № м919уе39, 2005 г.в., документы, необходимые для его  эксплуатации и продажи автомобиля, в т.ч. ПТС, свидетельство о регистрации и др.,  а также ключи зажигания к нему; - автомобиль марки Лендровер DEFENDER, peг.  

 № о757вв39, 2007 г.в. документы, необходимые для его эксплуатации и продажи  автомобиля, в т.ч. ПТС, свидетельство о регистрации и др., а также ключи зажигания  к нему; - автомобиль марки Мини COUNTRYMAN COOPER SD ALL4, peг.  

 № р898ко39, 2012 г.в. документы, необходимые для его эксплуатации и продажи  автомобиля, в т.ч. ПТС, свидетельство о регистрации и др., а также ключи зажигания  к нему; - автомобиль марки Мини купер JOHN WORKS, peг. № у281ев777, 2014 г.в.  документы, необходимые для его эксплуатации и продажи автомобиля, в т.ч. ПТС,  свидетельство о регистрации и др., а также ключи зажигания к нему; - все  имеющиеся банковские карты: - сведения о юридических лицах, в которых должник  является участником (акционером), входит в состав органов управления или  является бенефициаром с указанием полных фирменных наименований, мест  нахождения, ИНН, КПП и других идентифицирующих такие организации данных,  годового оборота, размера и состава имущества, среднесписочного количества  работников, с приложением документов, подтверждающих эти сведения; - сведения  о договорах поручительства (авалях), договорах доверительного управления,  договорах залога, которые были заключены в период с 11.05.2013 по настоящее  время с приложением копий таких договоров; - списки кредиторов и должников  гражданина с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы  кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места  жительства кредиторов и должников гражданина, по форме, установленной  приказом Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530 (приложение № 1), а  также приложением документов, подтверждающих основание возникновения  обязательств; - опись имущества (включая движимое, недвижимое имущество,  ювелирные украшения, ценные бумаги, предметы домашней обстановки, бытовой  техники, искусства, роскоши, наличные денежные средства) по форме,  установленной приказом Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530  (приложение № 2) с указанием места нахождения или хранения имущества,  приложением правоустанавливающих документов; - сведения о совершенных с  11.05.2013 по настоящее время сделках с недвижимым имуществом, ценными  бумагами (в т.ч. паями фондов), долями в уставном капитале компаний,  наследственными долями, транспортными средствами и иных сделках на сумму  свыше трехсот тысяч рублей с приложением копий документов, подтверждающих  заключение и исполнение указанных сделок; - копию страхового свидетельства  обязательного пенсионного страхования; - сведения о состоянии индивидуального  лицевого счета застрахованного лица; - копию свидетельства о постановке на учет в  

налоговом органе; - копию решения о признании безработным, выданную  государственной службой занятости населения, в случае принятия указанного  решения, либо сведения о месте работы с приложением заверенной работодателем  копии трудовой книжки, а также копий трудовых договоров со всех мест работы,  заключенных в течение трех лет до даты подачи заявления о признании должника  банкротом; - справки об остатках электронных денежных средств и о переводах  электронных денежных средств за трехлетний период, предшествующий дате  подачи заявления о признании гражданина банкротом (при наличии); - сведения о  заключенных Кофманом М.О. в период с 11.05.2013 по настоящее время договорах  аренды банковских ячейках и сейфах (включая и те, которые к настоящему времени  прекратили свое действие); - сведения о постоянных источниках доходов в период с  11.05.2013 по настоящее время (заработная плата, пенсии, пособия, оплата по  каким-либо гражданско-правовым сделкам и т.п.), с приложением документов,  подтверждающих указанные сведения; - копию свидетельства о заключении брака; -  сведения о заключенных брачных договорах, соглашениях об уплате алиментов и  т.п. с приложением копии таких договоров (соглашений); - сведения о совместно  нажитом с супругой имуществе, в том числе, зарегистрированном на супругу, с  приложением документов, подтверждающих эти сведения; - копию соглашения или  судебного акта о разделе общего имущества супругов, соответственно  заключенного и/или принятого в течение трех лет до даты подачи заявления (при  наличии); - копию свидетельства о рождении ребенка; - сведения о действующих  договорах, по которым должник является плательщиком, в том числе найма,  управления МКД, энергоснабжения, коммунальных услуг, аренды, подряда, оказания  услуг, агентских договорах и т.д. с приложением копий этих договоров и документов,  подтверждающих их исполнение сторонами; - сведения о фактическом месте  проживания, а также основаниях проживания по указанному адресу с приложением  документов, подтверждающих такие сведения; - возможность осмотра и  составления описи имущества, подлежащего включению в конкурсную массу, в  жилых помещениях, в которых должник зарегистрирован по месту жительства,  фактически проживает, а также которые относятся к совместно нажитому имуществу  в браке с Сааковой А.С.; Саакова А.С. обязана передать финансовому  управляющему сведения об имуществе, приобретенном ею в период брака с  Кофаном М.О. (движимом, недвижимом, в т.ч. за пределами Российской Федерации,  ценных бумагах, ювелирных украшениях, предметах домашней обстановки, бытовой  техники, искусства, роскоши, наличных денежных средствах), в том числе  зарегистрированном на детей Сааковой А.С.; - сведения о совершенных  

Сааковой А.С. в период с 11.05.2013 по настоящее время сделках с недвижимым  имуществом, ценными бумагами (в т.ч. паями фондов), долями в уставном капитале  компаний, транспортными средствами и иных сделках на сумму свыше трехсот  тысяч рублей с приложением копий документов, подтверждающих заключение и  исполнение указанных сделок; - сведения о размере и источниках доходов  

Сааковой А.С. в период с 11.05.2013 по настоящее время (заработная плата,  пенсии, пособия, оплата по каким-либо гражданско-правовым сделкам и т.п.), с  приложением документов, подтверждающих указанные сведения; - сведения обо  всех расчетных и иных счетах в кредитных учреждениях, открытых на имя  

Сааковой А.С, с приложением выписок о движении денежных средств по указанным  счетам в период с 11.05.2013 по настоящее время; - сведения о заключенных  Сааковой А.С. в период с 11.05.2013 по настоящее время договорах аренды  банковских ячеек и сейфов (включая и те, которые к настоящему времени  прекратили свое действие); - сведения о юридических лицах (наименование, ИНН,  ОГРН, адрес регистрации), в которых Саакова А.С. является учредителем,  

руководителем, бенефициаром с приложением подтверждающих эти сведения  документов и документов, подтверждающих финансовое состояние указанных  юридических лиц, в т.ч., но не ограничиваясь, бухгалтерской отчетности ф. № 1-5,  пояснительной записки к бухгалтерскому балансу за последние 3 года  деятельности, книги доходов и расходов (в случае нахождения организации на  упрощенной системе налогообложения), перечня открытых в банках расчетных  счетов обществ; банковских выписок с расшифровкой назначения платежа, выписок  о движении денежных средств по банковским счетам за последние три года;  расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности с указанием  идентифицирующих признаков дебиторов (наименование, ОГРН, ИНН, адрес - для  юридических лиц, ФИО, адрес регистрации, дата и место рождения - для  физических лиц, дата и основание возникновения долга, срок погашения, сумма  долга), суммы безнадежной и просроченной дебиторской задолженности,  ориентировочный период инкассации дебиторской задолженности, порядок  формирования резервов на покрытие безнадежных долгов (в % от общей суммы  задолженности/выручки, и т.п.) с приложением карточки счета по каждому  дебитору/кредитору, расшифровок стр. 060, 070, 090, 100, 210 формы № 2 (прочие  операционные доходы, прочие операционные расходы), 120, 130 (прочие  внереализационные доходы, прочие внереализационные расходы); расшифровок  стр. 120, 130 (незавершенное строительство), 140, 150, 230, 240, 250, 270, 510, 511,  512, 520 «Прочие долгосрочные обязательства», 610, 611, 612 (сведения о кредитах  и займах), 620, 628 «Прочие кредиторы» баланса; расшифровок счетов  бухгалтерского учета (открытых к ним субсчетов) 01 - 03, 20, 26, 50, 51, 58, 60, 62, 66  - 69, 70, 71, 76, 79, 84, 86, 90,91,99; - списки должников Сааковой А.С. с указанием их  наименования или фамилии, имени, отчества, суммы дебиторской задолженности,  места нахождения или места жительства должников, а также приложением  документов, подтверждающих основание возникновения обязательств; - копию  свидетельства о рождении. Суд обязал Александрову Ольгу Дмитриевну  предоставить финансовому управляющему Кофмана М.О. Сатюкову Д.Н.: - сведения  об основаниях регистрации по месту жительства Кофмана М.О. по адресу:  Калининградская область, г.Калининград, пер.Таганрогский, д.10 с приложением  подтверждающих эти сведения документов; - сведения о начисленной и уплаченной  Кофманом М.О. в период с 11.05.2013 по настоящее время платы за жилое  помещение и коммунальные услуги по адресу Калининградская область,  г.Калининград, пер.Таганрогский, д.10, в т.ч. расходов на содержание и ремонт  жилья с приложением подтверждающих эти сведения документов; - сведения о  наличии родственных связей с Кофманом М.О., Сааковой А.С., Кофман Я.О. с  приложением документов, подтверждающих эти сведения; - сведения об источнике  денежных средств на приобретение/строительство жилого дома по адресу:  Калининградская область, г.Калининград, пер.Таганрогский, д.10 с приложением  подтверждающих эти сведения документов; - сведения об источнике денежных  средств на приобретение/строительство жилого дома по адресу Калининградская  область, г. Калининград, пер. Таганрогский, д. 12, находящегося под ним земельного  участка (кадастровый № 39:15:131005:64) и земельного участка кадастровый  

 № 39:15:131005:277 для благоустройства территории жилого дома индивидуального  жилищного фонда по пер.Таганрогскому, 12, с приложением подтверждающих эти  сведения документов  

Не согласившись с определением суда от 03.12.2018, Саакова А.С. и  Александрова О.Д. обратились с апелляционными жалобами, в которых просят  отменить обжалуемое определение в части обязания Саакову А.С. и  

Александрову О.Д. передать финансовому управляющему сведения и документы. 

В жалобе Саакова А.С. ссылается на то, что она не является лицом, в  отношении которого введена процедура банкротства, в связи с чем к ней не  применимы положения пункта 9 части 213.9 Федерального закона от 26.10.2002  

 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве).  

В своей жалобе Александрова О.Д. ссылается на то, что требований от  финансового управляющего о предоставлении сведений о составе своего  имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств,  кредиторах и иных, имеющих отношение к делу о банкротстве Кофмана О.М.,  сведений не получала. Податель жалобы полагает, что пункт 9 статьи 213.9 Закона  о банкротстве применим к должнику, которым Александрова О.Д. не является.  

Отзыв на апелляционную жалобу в порядке статьи 262 Арбитражного  процессуального кодекса РФ (далее – АПК РФ) не представлен.  

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству, о времени и  месте судебного заседания размещена в информационно-телекоммуникационной  сети «Интернет».  

В судебном заседании представитель Александровой О.Д. поддержала  доводы своей жалобы, представитель финансового управляющего отклонил их.  

Иные лица, участвующие в обособленном споре, надлежащим образом  извещенные о времени и месте рассмотрения дела, в судебное заседание не  явились, что в силу статьи 156 АПК РФ не является препятствием для рассмотрения  дела в отсутствие представителей.  

Судом апелляционной инстанции проверены доводы о неизвещении лиц, от  которых истребуют документы и сведения, о времени и месте судебного  разбирательства. Материалами дела подтверждается, что определение суда от  05.10.2018 направлено Сааковой А.С. и Александровой О.А. по надлежащим  адресам, которые указаны самими подателями жалоб. Почтовое отправление с  идентификационным номером 23600628233395 получено адресатом 12.10.2018.  Почтовый конверт с определением суда от 05.10.2018 вернулся отправителю с  отметкой «за истечением срока хранения». С учетом установленных обстоятельств,  суд апелляционной инстанции не выявил процессуальных нарушений по извещению  лиц, участвующих в обособленном споре, о судебном разбирательстве.  

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены в  апелляционном порядке по правилам части 5 статьи 268 АПК РФ.  

Как следует из материалов дела, в обоснование заявления об истребовании  имущества, сведений и документов финансовый управляющий имуществом  должника Сатюков Д.Н. сослался на то, что в процессе ведения совместного  хозяйства с супругой Сааковой А.С.могло быть приобретено имущества как в  собственность должника, так и его супруги. По сведениям финансового  управляющего Сатюкова Д.Н. должник преимущественно проживает и  зарегистрирован по месту жительства в жилом доме, принадлежащем на праве  собственности Александровой О.Д., предположительно матери должника.  Финансовый управляющий должником указал на то, что должник не представил  необходимые сведения и документы, что свидетельствует об отсутствии у должника  намерения к сотрудничеству с судом и финансовым управляющим при проведении  процедуры банкротства и его недобросовестности.  

Суд первой инстанции, удовлетворяя заявление финансового управляющего  Сатюкова Д.Н., руководствовался пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве.  

Согласно пункту 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве Гражданин обязан  предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о  составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих  обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве  

гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об  этом.  

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый  управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании  доказательств, на основании которого в установленном процессуальным  законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему  запросы с правом получения ответов на руки.  

В соответствии с пунктом 41 Постановления Пленума Верховного Суда  Российской Федерации № 45 от 13.10.2015 «О некоторых вопросах, связанных с  введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности  (банкротстве) граждан»), при неисполнении гражданином указанной обязанности  финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд,  рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании  доказательств у третьих лиц (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона о  банкротстве). Данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и  рассматривается судом по правилам статьи 66 АПК РФ, по результатам его  рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом  получения ответов на руки.  

В соответствии с частью 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не  имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от  лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с  ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно  быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие  значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны  причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При  удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от  лица, у которого оно находится.  

Как следует из запросов финансового управляющего, от Кофмана М.О.  истребовались сведения о его автомобиле, заключенных договорах, о совершенных  сделках, о юридических лицах, в отношении которых он является органом  управления, об источниках дохода, размере дохода, о способах получения дохода,  копии свидетельства о рождении ребенка и т.п., то есть сведения об имуществе  должника.  

Доказательств истребования от должника сведений и документов, которые  истребованы от Сааковой А.С. и Александровой О.Д. относительно их имущества и  должников, свидетельств о рождении, заключенных ими договорах и расчетных  счетах в кредитных учреждениях, не представлены.  

Между тем, по смыслу пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве и статьи 66  АПК РФ требование к третьим лицам о предоставлении доказательств может быть  предъявлено финансовым управляющим после неполучения соответствующих  сведений от должника и только в отношении имущества, принадлежащего должнику.  Кроме того, заявителем должны быть представлены доказательства невозможности  самостоятельно получить необходимое доказательство.  

Доказательств направления финансовым управляющим в адрес должника и  получения последним запроса о получении спорной информации в отношении  Сааковой А.С. и Александровой О.Д. не представлено.  

Не представлены доказательства направления соответствующих запросов  Сааковой А.С. и Александровой О.Д. и неполучения от них ответов.  

Таким образом, у финансового управляющего Сатюкова Д.Н. не возникло  обязанности по истребованию документов должника у третьих лиц.  

Заявленный финансовым управляющим Сатюковым Д.Н. перечень  истребуемых от Сааковой А.С. и Александровой О.Д. сведений и документов не  соотносится с правилами пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве,  предусматривающими истребование любых сведений о составе имуществе,  обязательствах должника.  

Кроме того, оснований для истребования у Сааковой А.С. и 

Александровой О.Д. документов в отношении их имущества, имущественных прав, в  частности об источнике денежных средств на приобретение жилого дома,  земельного участка, списков должников, копий свидетельства о рождении и т.п., не  имеется, поскольку предположительные суждения финансового управляющего  Сатюкова Д.Н. не могут являться основанием для истребования от третьих лиц  сведений, не касающихся непосредственно имущества должника. При выявлении  сделок, подлежащих оспаривания по правилам Закона о банкротстве, финансовый  управляющий Кофмана М.О. не лишен возможности при рассмотрении  обособленных споров истребовать конкретные доказательства в порядке статьи 66  АПК РФ, обосновав невозможность самостоятельного получения истребуемых  доказательств.  

Невозможность самостоятельного получения сведений, которые финансовый  управляющий истребует от третьих лиц - Сааковой А.С. и Александровой О.Д., в  порядке статьи 66 АПК РФ не доказана, в связи с чем заявление об истребовании  сведений и документов от Сааковой А.С. и Александровой О.Д. не подлежит  удовлетворению.  

Следует отметить, что согласно правовой позиции, изложенной в пункте 2  раздела II «Практика применения положений законодательства о банкротстве»  Обзора судебной практики Верховного Суда Российской Федерации № 2 (2015),  утвержденного Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 26.06.2015,  Законом о банкротстве закреплена обязанность указанных в нем лиц по передаче  конкурсному управляющему документации и ценностей должника, но не установлен  механизм их истребования. Указанные документация и ценности хотя и не являются  доказательствами по делу, но их истребование в судебном порядке (в отсутствие  иной процедуры) производится применительно к правилам об истребовании  доказательств, и при этом предоставляется возможность применения мер  принудительного исполнения и привлечения к ответственности, в том числе  административной и уголовной. Поскольку на основании определения суда об  истребовании документов и ценностей, возлагающего обязанность по передаче  имущества и совершению определенных действий, выдается исполнительный лист,  позволяющий взыскателю требовать принудительного исполнения судебного  определения путем обращения в службу судебных приставов, то лицу, против  которого вынесено такое определение, должно быть предоставлено право на его  обжалование. Иное толкование законодательства безосновательно ограничивает  право на судебную защиту. С учетом этого лицо, на которое возложена обязанность  по передаче истребуемых документов и материальных ценностей, вправе  обжаловать соответствующее определение в порядке, предусмотренном пунктом 3  статьи 61 Закона о банкротстве.  

С учетом совокупности конкретных обстоятельств у суда первой инстанции не  имелось оснований для удовлетворения заявленных требований в части обязания  

Сааковой А.С. и Александровой О.Д. представить сведения и документы, в связи с  чем определение суда в обжалуемой части подлежит отмене, апелляционные  жалобы – удовлетворению.  

Руководствуясь пунктом 2 статьи 269 Арбитражного процессуального кодекса  Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд  

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Калининградской области от 03.12.2018 по  делу № А21-5965-21/2016 отменить в части обязания Сааковой Анны Сергеевны и  Александровой Ольги Дмитриевны представить финансовому управляющему  Кофмана Максима Олеговича сведения и документы.  

В удовлетворении заявления об обязании Сааковой Анны Сергеевны и  Александровой Ольги Дмитриевны представить сведения и документы отказать.  

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо- Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.  

Председательствующий А.Ю. Слоневская  Судьи Д.В. Бурденков  

 Е.К. Зайцева