ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-6965/2024

Дело № А40-229701/23

г. Москва

15 апреля 2024 года

Резолютивная часть постановления объявлена 03 апреля 2024 года 

Постановление изготовлено в полном объеме 15 апреля 2024 года 

 

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи:                  И.А. Чеботаревой              

судей:                                            

ФИО1, И.В. Бекетовой,

при ведении протокола              

секретарем судебного заседания А.А. Леликовым,

рассмотрев в открытом судебном заседании в зале №13 апелляционную жалобу Межрайонного специализированного отдела судебных приставов г. Челябинска по юридическим лицам ГУФССП России по Челябинской области 

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 13.12.2023 по делу № А40-229701/23 (139-1901) 

по заявлению Межрайонного специализированного отдела судебных приставов г. Челябинска по юридическим лицам ГУФССП России по Челябинской области 

к ПАО Банк "Финансовая корпорация открытие" (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>) 

о привлечении к административной ответственности по ч.2 ст.17.14 КоАП РФ,    

при участии:                                                     

от заявителя:

не явился, извещен;

от заинтересованного лица:

ФИО2 – по дов. от 24.01.2023; 

 

У С Т А Н О В И Л:

Межрайонный специализированный отдел судебных приставов г. Челябинска по юридическим лицам ГУФССП России по Челябинской области (далее – заявитель, Отдел, административный орган, судебный пристав-исполнитель) обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о привлечении Публичное акционерное общество Банк "Финансовая корпорация открытие" (далее – заинтересованное лицо, ПАО Банк "Финансовая корпорация открытие", Банк) к административной ответственности по ч.2 ст.17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ на основании протокола 23.06.2023 №1205/23/74020-АП

Решением суда от 13.12.2023 заявленные требования оставлены без удовлетворения.

  Административный орган обратился с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить, привлечь ПАО Банк "Финансовая корпорация открытие" к административной ответственностью по ч. 2 ст. 17.14 КоАП РФ. Отдел считает, что Банк был извещен надлежащим образом о времени и месте составления протокола об административном правонарушении посредством получения 20.06.2023 уведомления от 20.06.2023 исх. №74020/23/55844.

В судебном заседании представитель заинтересованного лица возражал против доводов апелляционной жалобы, пояснив, что в действиях Банка отсутствует состав административного правонарушения.

Дело рассмотрено в соответствии со статьями 121 - 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие представителей административного органа, извещенных надлежащим образом о времени и месте рассмотрения дела, в том числе, публично, путем размещения информации на официальном сайте суда www.9aas.arbitr.ru.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном ст. ст. 266, 268 АПК РФ. 

Проверив законность и обоснованность решения в соответствии со ст. ст. 266 и 268 АПК РФ, Девятый арбитражный апелляционный суд с учетом исследованных доказательств по делу, доводов апелляционной жалобы, полагает, что обжалуемый судебный акт не подлежит отмене, основываясь на следующем.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, в Межрайонное специализированное отделение судебных приставов города Челябинска по исполнению актов судов и иных органов в отношении должников - юридических лиц Главного управления Федеральной службы судебных приставов по Челябинской области на рассмотрении поступило обращение ООО «Спецпроектмонтаж» (ИНН: 

<

***>) о проведении проверки в отношении ПАО ФК "Открытие относительно исполнения требований исполнительного документа №ФС 038973446 по делу №76-35595/2022 о взыскании денежных средств в размере 5010.107,00 руб., пени в сумме 60121,28 руб., а также расходов по оплате государственной пошлины в размере 48351,00 руб. в отношении должника ООО «Спецпроектмонтаж» ИНН: 

<

***> в пользу взыскателя ООО «РегионБизнесКонсалтинг» ИНН: 

<

***>. 

20.06.2023 в процессе проведения проверки по обращению ООО «Спецпроектмонтаж» ИНН: 

<

***>, судебным приставом-исполнителем, на основании статей 12, 14 Федерального закона от 21июля 1997 г. № 118-ФЗ «О судебных приставах» и статей 6, 50, 64 Федерального закона от 02 октября 2007 г. № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве», в адрес ПАО ФК "Открытие выставлено требование исх. №74020/23/55838 от 20.06.2023, затем выставлено требование сроком до 23.06.2023 до 13:00 часов по Челябинскому времени предоставить сведения об исполнении ПАО ФК "Открытие" требований исполнительного документа №ФС 038973446 по Делу №76- 35595/2022.

21.06.2023 вх. №132408/23/74020 в Отдел поступило письмо ПАО ФК "Открытие" "о предоставлении сведений и документов", в котором Банк пояснил, что не исполнил требования исполнительного документа №ФС 038973446 по Делу №76-35595/2022, так как ООО «Спецпроектмонтаж» ИНН: 

<

***> отнесено Банком России к высокой степени (уровню) риска совершения подозрительных операций, что в силу п.6 ст.7.7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон N 115-ФЗ), не позволяет Банку списать со счета Должника денежные средства во исполнение требования судебного пристава-исполнителя до исключения Должника из ЕГРЮЛ.

По итогам проведенной проверки заявитель в отношении ПАО Банк "Финансовая корпорация открытие" заявитель усмотрел в действиях ответчика состав административного правонарушения предусмотренный ч. 2 ст. 17.14 КоАП РФ, составил протокол от 23.06.2023 №1205/23/74020-АП.

На основании ч. 1 ст. 23.1 КоАП РФ судебный пристав-исполнитель обратился в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о привлечении Банка к административной ответственности.

Согласно ч. 6 ст. 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения, и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции исходил из отсутствия в действиях Банка состава административного правонарушения и нарушения процедуры привлечения к административной ответственности, а именно, административный орган на момент составления протокола об административном правонарушении не имел сведений об извещении ПАО Банк "Финансовая корпорация открытие" о дате, времени и месте вынесения протокола 23.06.2023 №1205/23/74020-АП по данному факту правонарушения.

Апелляционная коллегия, поддерживая выводы суда первой инстанции об отсутствии правовых оснований для привлечения Банка к административной ответственности, руководствуется следующим.

Исходя из статьи 12 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» (далее - Закон об исполнительном производстве) обязанность принятия мер по своевременному, полному и правильному исполнению исполнительных документов возложена на судебных приставов-исполнителей.

Частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за неисполнение банком или иной кредитной организацией содержащегося в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств с должника в виде наложения административного штрафа на банк или иную кредитную организацию в размере половины от денежной суммы, подлежащей взысканию с должника, но не более одного миллиона рублей.

Таким образом, объективную сторону правонарушения образует неисполнение банком содержащегося в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств с должника.

Согласно статье 6 Закона об исполнительном производстве законные требования судебного пристава-исполнителя обязательны для всех государственных органов, органов местного самоуправления, граждан и организаций и подлежат неукоснительному выполнению на всей территории Российской Федерации. В случае невыполнения законных требований судебного пристава-исполнителя он применяет меры, предусмотренные настоящим Федеральным законом.

В соответствии с частью 5 статьи 70 Закона об исполнительном производстве банк или иная кредитная организация, осуществляющие обслуживание счетов должника, незамедлительно исполняют содержащиеся в исполнительном документе или постановлении судебного пристава-исполнителя требования о взыскании денежных средств, о чем в течение трех дней со дня их исполнения информирует взыскателя или судебного пристава-исполнителя.

Частью 8 статьи 70 Закона об исполнительном производстве установлено, что банк или иная кредитная организация может не исполнить исполнительный документ или постановление судебного пристава-исполнителя полностью в случае отсутствия на счетах должника денежных средств либо в случае, когда на денежные средства, находящиеся на указанных счетах, наложен арест или когда в порядке, установленном законом, приостановлены операции с денежными средствами, либо в иных случаях, предусмотренных Федеральным законом.

Согласно статьи 7.6 Закона N 115-ФЗ, кредитные организации в целях отнесения Центральным банком Российской Федерации юридических лиц (за исключением кредитных организаций, государственных органов и органов местного самоуправления) (индивидуальных предпринимателей), зарегистрированных в соответствии с законодательством Российской Федерации, к группам риска совершения подозрительных операций представляют в Центральный банк Российской Федерации наименования всех клиентов - юридических лиц (за исключением кредитных организаций, государственных органов и органов местного самоуправления), зарегистрированных в соответствии с законодательством Российской Федерации, фамилии, имена, отчества (если иное не вытекает из закона или национального обычая) всех клиентов - индивидуальных предпринимателей, зарегистрированных в соответствии с законодательством Российской Федерации, и присвоенные указанным лицам идентификационные номера налогоплательщиков в порядке и сроки, которые установлены Центральным банком Российской Федерации, в форматах, размещенных Центральным банком Российской Федерации на своем официальном сайте в сети Интернет. Центральный банк Российской Федерации доводит информацию об отнесении юридических лиц (за исключением кредитных организаций, государственных органов и органов местного самоуправления) (индивидуальных предпринимателей), зарегистрированных в соответствии с законодательством Российской Федерации, к группам риска совершения подозрительных операций до кредитных организаций через их личные кабинеты в соответствии со статьей 73.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" в сроки и объеме, которые установлены Центральным банком Российской Федерации, в форматах, размещенных Центральным банком Российской Федерации на своем официальном сайте в сети Интернет, а до уполномоченного органа в порядке, сроки, объеме и форматах, которые предусмотрены соглашением, заключенным между Центральным банком Российской Федерации и уполномоченным органом (пункт 1).

Кредитные организации при осуществлении внутреннего контроля с момента получения от Центрального банка Российской Федерации информации, предусмотренной абзацем вторым пункта 1 настоящей статьи, вправе использовать в качестве дополнительного фактора, влияющего на оценку степени (уровня) риска совершения клиентом - юридическим лицом (за исключением кредитных организаций, государственных органов и органов местного самоуправления) (индивидуальным предпринимателем), зарегистрированным в соответствии с законодательством Российской Федерации, подозрительных операций, информацию об отнесении такого клиента к одной из групп риска совершения подозрительных операций (пункт 2).

В соответствии с пунктом 5 статьи 7.7 Закона N 115-ФЗ при осуществлении внутреннего контроля кредитная организация, использующая информацию Центрального банка Российской Федерации, предусмотренную абзацем вторым пункта 1 статьи 7.6 настоящего Федерального закона, в отношении клиента - юридического лица (за исключением кредитных организаций, государственных органов и органов местного самоуправления) (индивидуального предпринимателя), зарегистрированного в соответствии с законодательством Российской Федерации, который отнесен кредитной организацией и Центральным банком Российской Федерации к группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций, в том числе не проводит операции по списанию денежных средств с банковского счета (вклада, депозита), по уменьшению остатка электронных денежных средств, не осуществляет переводы денежных средств с использованием сервиса быстрых платежей платежной системы Банка России, операции выдачи наличных денежных средств, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 6 настоящей статьи, а также операции с иным имуществом.

Пунктом 6 статьи 7.7 Закона N 115-ФЗ предусмотрено, что по банковскому счету (вкладу, депозиту) клиента - юридического лица (за исключением кредитных организаций, государственных органов и органов местного самоуправления) (индивидуального предпринимателя), зарегистрированного в соответствии с законодательством Российской Федерации, который отнесен кредитной организацией, использующей информацию Центрального банка Российской Федерации, предусмотренную абзацем вторым пункта 1 статьи 7.6 настоящего Федерального закона, и Центральным банком Российской Федерации к группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций, допускается проведение в том числе следующих операций: списание денежных средств с банковского счета (вклада, депозита), уменьшение остатка электронных денежных средств, выдача наличных денежных средств, совершение операций с иным имуществом такого клиента после исключения его из единого государственного реестра юридических лиц или единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей по исполнительным документам, поступившим до исключения такого клиента из единого государственного реестра юридических лиц или единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей (абзац 9).

В письме Банка России от 30.09.2022 N 12-4-2/8692 применительно к указанным нормативным положениям дано следующее разъяснение: списание денежных средств с банковского счета (вклада, депозита), уменьшение остатка электронных денежных средств, выдача наличных денежных средств, совершение операций с иным имуществом клиента, отнесенного кредитной организацией и Банком России к группе высокой степени (уровню) риска совершения подозрительных операций, по исполнительным документам, поступившим до исключения такого клиента из ЕГРЮЛ или ЕГРИП, возможны только после исключения указанного клиента из ЕГРЮЛ или ЕГРИП (абзац 9 пункта 6 статьи 7.7 Закона N 115-ФЗ).

Из материалов дела следует, что ООО «Спецпроектмонтаж» ИНН: 

<

***> 06.10.2022 отнесено Банком России к высокой степени (уровню) риска совершения подозрительных операций, что в силу п.6 ст.7.7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон N 115-ФЗ), о чем в дело представлена информация ответчиком.

С учетом изложенного, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что у административного органа не имелось оснований для признания Банка нарушившим законное требование судебного пристава-исполнителя об исполнении требований исполнительного документа, а соответственно, отсутствует вина ПАО Банк "Финансовая корпорация открытие" в совершении вмененного ему административного нарушения, поскольку исполнить требования исполнительного документа при условии отнесения должника к группе высокой степени (уровня) совершения подозрительных операций в силу нормативно установленного запрета Банк не имел возможности (часть 2 статьи 2.1 КоАП РФ).

Таким образом, в действиях ПАО Банк "Финансовая корпорация открытие" отсутствует состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ.

Доводы жалобы административного органа о надлежащем извещении Банка о составлении протокола об административном правонарушении не могут служить основанием для отмены решения суда первой инстанции, так как отсутствуют правовые основания для привлечения Банка к административной ответственности по ч.2 ст.17.14 КоАП РФ.

С учетом изложенного арбитражный апелляционный суд полагает, что обжалуемый судебный акт соответствует нормам материального права, а содержащиеся в нем выводы - установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам.

Нарушений норм процессуального права, являющихся безусловным основанием к отмене судебного акта, в соответствии с частью 4 статьи 270 АПК РФ, судом первой инстанции не допущено.

            На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд 

 

П О С Т А Н О В И Л:

решение Арбитражного суда г. Москвы от 13.12.2023 по делу № А40-229701/23 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

 

Председательствующий судья:                                                      И.А. Чеботарева 

 

Судьи:                                                                                               И.В. Бекетова 

 

                                                                                                           ФИО1 

 

Телефон справочной службы суда – 8 (495) 987-28-00.