﻿

АРБИТРАЖНЫЙ СУД СЕВЕРО-ЗАПАДНОГО ОКРУГА

ул. Якубовича, д.4, Санкт-Петербург, 190000

http://fasszo.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

04 июня 2020 года

Дело №

А56-160490/2018

Арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Кудина А.Г., судей Савицкой И.Г. и Толкунова В.М.,

при участии от Центрального банка Российской Федерации Фокиной Е.А. (доверенность от 03.09.2019), от Акционерного общества «Альфа банк» Дворянского Д.А. (доверенность от 30.10.2019),

рассмотрев 02.06.2020 в открытом судебном заседании кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания ПАН-ТРАСТ» на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 27.08.2019 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.12.2019 по делу № А56-160490/2018,

у с т а н о в и л:

Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания ПАН-ТРАСТ», адрес: 191186, Санкт-Петербург, Набережная реки Мойки, дом 24, литера «Б», помещение 18Н, ОГРН 1047855017330, ИНН 7813302586 (далее - ООО «УК ПАН-ТРАСТ»), обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением об оспаривании предписаний Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 25.09.2018 № Т2-51-1-13/41617, от 10.10.2018                       № Т2-51-1-13/43989 и от 05.12.2018  № Т2-51-1-13/53194, выданных Северо-Западным главным управлением Центрального банка Российской Федерации, адрес: 191038, г. Санкт-Петербург, наб. реки Фонтанки, д. 68;                                ОГРН 1037700013020; ИНН 7702235133  (далее - Управление), в связи с нарушением ООО «УК ПАН-ТРАСТ» требований подпункта 12.1 статьи 18 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее – Закон № 156-ФЗ). 

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены общество с ограниченной ответственностью «Балтфинанс», Акционерное общество «Альфа Банк», Акционерное общество «Балтийское Финансовое Агентство», Общество с ограниченной ответственностью «Балтийский торговый дом». 

Решением суда первой инстанции от 27.08.2019, оставленным без изменения постановлением апелляционной инстанции от 09.12.2019, требования  ООО «УК ПАН-ТРАСТ» оставлены без удовлетворения.

В кассационной жалобе ООО «УК ПАН-ТРАСТ», ссылаясь на неправильное применение судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права и несоответствие их выводов фактическим обстоятельствам дела, просит отменить обжалуемые судебные акты и удовлетворить заявление.  

В судебном заседании представители заинтересованного лица и                        АО «Альфа Банк»  возражали против удовлетворения кассационной жалобы, ссылаясь на законность и обоснованность решения и постановления.

Иные лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещены о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, однако представителей в судебное заседание не направили, что в соответствии с частью 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) не является препятствием для ее рассмотрения.

Законность судебных актов проверена в кассационном порядке. 

Как установлено судам двух инстанций и подтверждается материалами дела, ООО «УК ПАН-ТРАСТ» в соответствии с лицензией на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 27.09.2009 № 21-000-1-00653, выданной ФСФР России без ограничения срока действия, на дату направления и срока исполнения Предписаний являлось управляющей компанией и осуществляло деятельность по доверительному управлению Закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «Северная столица» (далее – Фонд). 

Управлением в отношении ООО «УК ПАН-ТРАСТ» было вынесено предписание от 25.09.2018 № Т2-51-1-13/41617, согласно которому заявитель не исполнил решение, принятое общим собранием владельцев инвестиционных паев Фонда от 02.10.2017, нарушив требования пп. 12.1 статьи 18 Закона                   № 156-ФЗ в части направления в Банк России для регистрации изменений в Правила доверительного управления Фондом, касающихся передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании. Управление обязало ООО «УК ПАН-ТРАСТ» в срок до 05.10.2018 устранить нарушение, а также принять меры по недопущению в дальнейшей деятельности нарушений, подобных указанным; представить в  отчет об исполнении предписания, в т.ч. о принятых мерах, с приложением подтверждающих документов. 

В связи с неисполнением названного предписания в установленный срок Управлением вынесено новое предписание от 10.10.2018 № Т2-51-1-13/43989 об устранении тех же нарушений в срок не позднее 19.10.2018. Письмом от 15.11.2018 № Т2-51-1-13/49614 срок исполнения предписания продлен до 23.11.2018. В удовлетворении повторного ходатайства о продлении срока исполнения отказано (письмо от 05.12.2018 № Т2-51-1-13/53095). 

Управление 05.12.2018 вынесло предписание № Т2-51-1-13/53194, устанавливающее обязанность ООО «УК ПАН-ТРАСТ» устранить указанные выше нарушения и представить документы (сведения), подтверждающие исполнение предписания в срок не позднее 17.12.2018. Предписания                       ООО «УК ПАН-ТРАСТ» не исполнены. 

Суды двух инстанций рассмотрев дело по правилам главы 24 АПК РФ не установили наличие совокупности предусмотренных процессуальным законом оснований, необходимых для удовлетворения заявления.

Заслушав пояснения представителей лиц, участвующих в деле, изучив доводы кассационной жалобы, проверив законность принятых судебных актов, суд кассационной инстанции не находит оснований для их отмены или изменения.

На основании статьи 76.1 и пункта 9.1 статьи 4 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Закон № 86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями, в том числе, за управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов, и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами. 

В рамках реализации указанных полномочий Банк России на основании пункта 13 части 2 статьи 55 Закона № 156-ФЗ вправе направлять управляющим компаниям паевых инвестиционных фондов обязательные для исполнения предписания об устранении нарушений требований указанного закона, нормативных актов Банка России.

В соответствии с положениями статьи 1 Закона № 156-ФЗ пользование и распоряжение имущественным комплексом (инвестиционным фондом), в частности, находящимся в общей долевой собственности физических и юридических лиц, осуществляются управляющей компанией исключительно в интересах учредителей доверительного управления.

В пункте 12.1 статьи 18 Закона № 156-ФЗ указано, что изменения и дополнения в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом должны быть представлены для регистрации в Банк России не позднее 15 рабочих дней со дня принятия общим собранием решения об утверждении таких изменений и дополнений.

Управлением в ходе осуществления контрольно-надзорных мероприятий за деятельностью ООО «УК ПАН-ТРАСТ» было установлено нарушение требований подпункта 12.1 статьи 18 Закона № 156-ФЗ, выразившееся в не направлении в установленный срок (не позднее 23.10.2017) для регистрации в Банк России изменений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «Северная Столица» (далее – Фонд), касающихся передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании, в целях исполнения решения общего собрания владельцев инвестиционных паев Фонда (собственников Фонда) от 02.10.2017. 

Исследовав и оценив в порядке статьи 71 АПК РФ представленные в материалы дела доказательства и доводы сторон, суды первой и апелляционной инстанций, установили, что заявителем не представлено доказательств принятия всех необходимых и достаточных мер, направленных на исполнение требований Закона № 156-ФЗ, равно как на исполнение требований, изложенных в оспариваемых предписаниях, и пришли к верному выводу об отсутствии правовых оснований для признания их недействительными. 

Согласно правовой позиции Конституционного суда Российской Федерации, приведенной в определении от 17.02.2015 № 274-О, статьи 286 - 288 АПК РФ, находясь в системной связи с другими положениями данного Кодекса, регламентирующими производство в суде кассационной инстанции, предоставляют суду кассационной инстанции при проверке судебных актов право оценивать лишь правильность применения нижестоящими судами норм материального и процессуального права и не позволяют ему непосредственно исследовать доказательства и устанавливать фактические обстоятельства дела. Иное позволяло бы суду кассационной инстанции подменять суды первой и второй инстанций, которые самостоятельно исследуют и оценивают доказательства, устанавливают фактические обстоятельства дела на основе принципов состязательности, равноправия сторон и непосредственности судебного разбирательства, что недопустимо. 

Доводы подателя кассационной жалобы, по которым он не согласен с оспариваемыми судебными актами, направлены на переоценку обстоятельств, установленных судами первой и апелляционной инстанций, что недопустимо при рассмотрении дела в суде кассационной инстанции, исходя из положений главы 35 АПК РФ. 

Выводы судов соответствуют фактическим обстоятельствам, установленным по делу, и имеющимся в деле доказательствам. Поскольку нормы материального и процессуального права применены судами правильно, кассационная инстанция не находит оснований для иной оценки обстоятельств дела и отмены обжалуемых судебных актов.

Руководствуясь статьей 286, пунктом 1 части 1 статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Северо-Западного округа

п о с т а н о в и л:

решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 27.08.2019 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.12.2019 по делу № А56-160490/2018 оставить без изменения, а кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания ПАН-ТРАСТ» - без удовлетворения.

 

Председательствующий

А.Г. Кудин

Судьи

И.Г. Савицкая

В.М. Толкунов