Арбитражный суд Тамбовской области

392020, г. Тамбов, ул. Пензенская, д. 67/12

 http://tambov.arbitr.ru 

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Р Е Ш Е Н И Е

г. Тамбов

«24» февраля 2022 года                              Дело №А64-4716/2021

Резолютивная часть решения объявлена 22 февраля 2022 года

Решение в полном объеме изготовлено 24 февраля 2022 года

Арбитражный суд Тамбовской области в составе судьи А.В. Прохоровской

при ведении протокола судебного заседания с использованием средств аудиозаписи помощником судьи Ю.В. Яниной

рассмотрел в судебном заседании дело по иску

генерального директора общества с ограниченной ответственностью «Лавора» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) ФИО1, г. Тамбов 

к генеральному директору общества с ограниченной ответственностью «Лавора» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) ФИО2, г. Тамбов 

третьи лица: 

конкурсный управляющий общества с ограниченной ответственностью «Лавора» ФИО3, г. Тамбов;

общество с ограниченной ответственностью «Лавора», г. Тамбов;

индивидуальный предприниматель ФИО4,  г. Москва; 

судебный пристав-исполнитель Ленинского РОСП УФССП по Тамбовской области ФИО5, г. Тамбов

об обязании передать документацию 

при участии в судебном заседании: 

от истца: ФИО1, паспорт РФ; ФИО6, доверенность от 12.07.2021 № 68 АА 1417384, удостоверение адвоката № 566 от 15.06.2011; 

от ответчика: не явился, извещен надлежащим образом; 

от третьих лиц: 

ФИО3, удостоверение от 14.11.2018 №589; 

не явился, извещен надлежащим образом; 

не явился, извещен надлежащим образом;

не явился, извещен надлежащим образом.

Отводов составу суда не заявлено.

Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд 

УСТАНОВИЛ:

Участник ООО «Лавора» ФИО1 обратился в арбитражный суд с исковым заявлением к генеральному директору ООО «Лавора» ФИО2 с требованием обязать ФИО2 передать ООО «Лавора» в лице генерального директора и единственного учредителя ФИО1 документацию за период 2016-2020г.г. и имущество Общества, а именно:

1) оригиналы всех учредительных документов: решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения, учредительный договор общества; оригинал протокола собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества;

2) оригиналы   документов,  подтверждающих государственную регистрацию общества (свидетельство о регистрации ООО «Лавора», свидетельство о постановке на учет в налоговом органе, лист записи ЕГРЮЛ);

3) информация об организационно-производственной структуре Общества, положение об учетной политике;

4) сведения о праве подписи финансовых и банковских документов, о праве электронной подписи финансовых и банковских документов, о праве подписи налоговой и бухгалтерской отчетности, предоставляемой в соответствующие органы по телекоммуникационным каналам,

5) оригиналы трудовых договоров и трудовых книжки сотрудников ООО «Лавора», сведения о среднесписочной численности работников за каждый период иную кадровую информацию, иные внутренние документы ООО «Лавора»;

6) оригиналы документов, на основании которых ФИО7 вышла из составаучредителей ООО «Лавора», в том числе лист записи ЕГРЮЛ;

7) печать ООО «Лавора»;

8) имущество ООО «Лавора» (мебель, торговое оборудование, кухонное оборудование);

9) приказы и распоряжения, за исключением приказов по кадрам;

10) документы по инвентаризации имущества и финансовых обязательств, акты инвентаризации расчетов и прочих статей бухгалтерского баланса, акты сверки расчетов, протоколы инвентаризационных комиссий, приказы и распоряжения руководителя по результатам инвентаризаций, справки бухгалтерии об отражении результатов инвентаризации в бухгалтерском учете (при наличии);

11) материалы проверок налоговых органов (акты проверок, решения);

12) материалы проверок государственных органов;

13) сведения об открытых расчетных и иных счетах в банках (договоры);

14) подтверждение остатков по всем расчетным счетам, указанным в справкеИФНС об открытых счетах, по форме банковской организации на отчетную дату;

15) сведения о зарегистрированной контрольно-кассовой технике спредоставлением журнала кассира-операциониста;

16) договоры о полной индивидуальной материальной ответственности кассира;

17) документы по установлению лимита денежных средств в кассе; 

18) выписка из ЕГРН об объектах недвижимости, сведения о правах аренды; 

19) кредитные (заемные) договоры; 

20) договоры, подтверждающие обеспечение обязательств, платежей, в частивыданных гарантий перед третьими лицами; 

21) декларации и расчеты по всем видам налогов и сборов;

22) договоры с поставщиками, заказчиками; 

23) бухгалтерский баланс за 2016-2020гг.;

24) отчет о финансовых результатах; 

25) отчет об изменениях капитала; 

26) отчет о движении денежных средств; 

27) приложения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах;

28) пояснительная записка к бухгалтерской отчетности; 

29) расшифровка статей баланса, расшифровка дебиторской, кредиторскойзадолженности, прочих доходов и расходов;

30) документы, хранящиеся в электронной форме в базах данных общества (копияавтоматизированной программы 1С Бухгалтерия за 2016-2020гг) или оборотно-сальдоваяведомость, подтверждающая остатки в бухгалтерской отчетности за 2016-2020гг, а такжеоборотно-сальдовые ведомости по следующим счетам бухгалтерского учета сприложением к ним всех первичных документов:

- основные средства (счет 01 «Основные средства»):

оборотно-сальдовая ведомость по учету основных средств в разрезе всех основных средств, числящихся на балансе общества;

оборотно-сальдовая ведомость по начислению амортизации в разрезе всех основных средств;

договоры на приобретение и реализацию основных средств;

договоры на сдачу в аренду основных средств, акты на передачу в аренду основных средств;

первичные документы, подтверждающие приобретение основных  средств (товарные накладные поставщиков, счета-фактуры);

первичные документы,  подтверждающие реализацию  основных  средств  (товарные накладные, счета-фактуры);

- капитальные вложения (счет 08 «Капвложения»): оборотно-сальдовая ведомость по учету капитальных вложений;

- производственные запасы (счет 10 «запасы»): оборотно-сальдовая  ведомость  по  учету сырья, материалов в разрезе субсчетов к счету 10 «Запасы»;

- товары (счет 41 «товары»):

оборотно-сальдовая ведомость по учету товаров;

первичные документы на получение товаров от поставщиков (товарные накладные,счета-фактуры, транспортные накладные);

продажа товара (товарные накладные, транспортные накладные, акты на списание);

- учет себестоимости продукции (услуг) (счет 20 «основное производство»):

оборотно-сальдовая ведомость по учету себестоимости услуг, работ, продукции;

акты на списание сырья, материалов;

документы, подтверждающие начисление заработной платы, расчетные ведомости по начислению страховых платежей (ПФР, ФСС);

- учет расчетов с бюджетом (счет 68 «расчеты с бюджетом»):

оборотно-сальдовая ведомость по всем видам уплачиваемых налогов;

налоговые декларации по налогу на прибыль, НДС, налогу на имущество,транспортному, земельному налогу, единому налогу, ЕНВД;

- выручка от продаж (счет 90 «Выручка»):

оборотно-сальдовая ведомость по учету выручки от продаж по видам оказываемыхуслуг;

первичные документы, подтверждающие выполнение работ, услуг, реализацию основных средств, готовой продукции (товарные накладные, счета-фактуры);

- кассовые операции (счет 50 «Касса»):

оборотно-сальдовая ведомость по кассовым операциям;

кассовая книга с приложением приходных, расходных ордеров;

- расчетный счет (счет 51 «расчетный счет»):

оборотно-сальдовая ведомость по учету движения денежных средств на расчетном счете;

платежные банковские документы;

- расчеты с поставщиками и подрядчиками (счет 60 «расчеты с поставщиками,подрядчиками», 76 «расчеты с прочими дебиторами и кредиторами»):

оборотно-сальдовая ведомость в разрезе поставщиков, подрядчиков;

договоры   и   первичные   документы,   подтверждающие   образование   кредиторскойзадолженности;

- расчеты  с  покупателями  и  заказчиками  (счет  62  «Расчеты  с  покупателями  изаказчиками»):

оборотно-сальдовая ведомость по учету расчетов с покупателями в разрезе дебиторов;

договоры    и    первичные   документы,    подтверждающие   образование   дебиторскойзадолженности;

- расчеты по претензиям:

оборотно-сальдовая ведомость по претензиям,

все документы, подтверждающие проведение претензионной работы;

- расчеты с подотчетными лицами (счет 71 «расчеты с подотчетными лицами»):

оборотно-сальдовая ведомость по расчетам с подотчетными лицами;

авансовые отчеты с приложением оправдательных документов;

- расчеты по кредитам и займам (счет 66 «расчеты по краткосрочным займам», счет67 «Расчеты по долгосрочным займам»):

оборотно-сальдовая ведомость по учету кредитов и займов,

договоры с кредитными учреждениями, заимодавцами.

Определением арбитражного суда от 15.06.2021 указанное исковое заявление принято к производству, возбуждено производство по делу №А64-4716/2021. 

В порядке ст. 51 АПК РФ, к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены конкурсный управляющий ООО «Лавора» ФИО3; ООО «Лавора»; индивидуальный предприниматель ФИО4, судебный пристав-исполнитель Ленинского РОСП УФССП по Тамбовской области ФИО5

В процессе рассмотрения дела истец в порядке ст. 49 АПК РФ уточнил исковые требования, просил исключить из перечня документов и имущества ООО «Лавора», которые бывший генеральный директор ООО «Лавора» ФИО2 обязан передать генеральному директору и единственному участнику ООО «Лавора» ФИО1, 

оригиналы всех учредительных документов: решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения, учредительный договор общества; оригинал протокола собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества; 

оригиналы документов, подтверждающих государственную регистрацию общества (свидетельство о регистрации ООО «Лавора», свидетельство о постановке на учет в налоговом органе, лист записи ЕГРЮЛ); 

печать ООО «Лавора»;

а также уточнил свое наименование - генеральный директор и участник общества с ограниченной ответственностью «Лавора» ФИО1  (заявление об уточнении искового заявления от 07.09.2021, протокол судебного заедания от 07.09.2021).

Заявленные истцом уточнения судом рассмотрены и приняты.

Определением суда от 07.09.2021 уточнено наименование истца - генеральный директор и участник общества с ограниченной ответственностью «Лавора» ФИО1.

В заседании суда 11.01.2022 истец вновь уточнил исковые требования, просил исключить из перечня документов и имущества ООО «Лавора», которые бывший генеральный директор ООО «Лавора» ФИО2 обязан передать генеральному директору и единственному участнику ООО «Лавора» ФИО1, имущество ООО «Лавора» (мебель, торговое оборудование, кухонное оборудование) (заявление об уточнении искового заявления от 11.01.2022). 

Уточнение исковых требований судом принято.

В судебном заседании 22.02.2022 истец заявленные исковые требования (в уточненном объеме)  поддержал.

Представители ответчика, третьих лиц (ООО «Лавора», индивидуального предпринимателя ФИО4, судебный пристав-исполнитель Ленинского РОСП УФССП по Тамбовской области ФИО5) не явились, о месте и времени его проведения извещены надлежащим образом.

Третье лицо – ФИО3 исковые требования поддержал, пояснил, что в настоящее время является конкурсным управляющим ООО «Лавора», представил уведомление – запрос от 20.12.2021 №1, заявление о привлечении к субсидиарной ответственности по делу №А64-2751/2021, определение от 07.02.2022 по делу №А64-2751/2021.

Представленные документы приобщены к материалам дела.

Как следует из материалов дела, ООО «Лавора» зарегистрировано в едином государственном реестре юридических лиц МИФНС №4 по Тамбовской области 01.03.2011 за ОГРН 

<

***>. Основным видом деятельности Общества является деятельность ресторанов и услуг по доставке продуктов питания (код ОКВЭД 56.10).

Согласно сведениям, содержащимся в ЕГРЮЛ, адресом юридического лица является: 

<

...> (дата внесения сведений 01.03.2011). 

Из пояснений истца и представленных в материалы дела документов следует, что указанное помещение в период с 28.03.2011 по 14.08.2020 находилось у ООО «Лавора» в аренде на основании договора аренды нежилого помещения от 28.03.2011 №51/МО/1, заключенного с ИП ФИО4 Соглашением от 14.08.2020 договор аренды от 28.03.2011 №51/МО/1 расторгнут.

Учредителями ООО «Лавора» являлись ФИО1 с долей участия 50% (номинальной стоимостью 5000,00 руб.) и ФИО7 с долей участия 50% (номинальной стоимостью 5000,00 руб.). В июле 2020 года ФИО7 из состава учредителей ООО «Лавора» вышла, сведения о ней как участнике Общества из ЕГРЮЛ исключены.

Как указано истцом, в марте 2020 года ему стало известно о приостановлении деятельности Общества, а в июле 2020 года ФИО1 как участник ООО «Лавора»  обратился в Арбитражный суд Тамбовской области с исковым заявлением к ФИО7 и ИП ФИО4 об истребовании имущества (мебели, оборудования, бытовых приборов, переданных в пользование ООО «Лавора») из чужого незаконного владения. 

Решением Арбитражного суда от 23.04.2021 по делу №А64-4823/2020 в удовлетворении исковых требований отказано. Данное решение вступило в законную силу.

Согласно пояснениям истца и представленной в материалы дела выписке из ЕГРЮЛ от 08.06.2021 генеральным директором ООО «Лавора» являлся ФИО2. 01.10.2020 на основании заявления физического лица в ЕГРЮЛ внесена запись о недостоверности указанных сведений в отношении ФИО2

В связи с добровольным прекращением ФИО2 своих полномочий как генерального директора и внесением в ЕГРЮЛ записи о недостоверности сведений решением единственного участника ООО «Лавора» - ФИО1 от 21.04.2021 генеральным директором ООО «Лавора» избран ФИО1 На основании данного решения издан приказ от 21.04.2021 №1 о вступлении ФИО1 в должность.  

Запись о ФИО1 как генеральном директоре Общества в ЕГРЮЛ внесена не была.

До обращения в суд с настоящим исковым заявлением 02.02.2021, сославшись на ст. 53.1 ГК РФ, ст.ст. 32, 44 Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», ФИО1 обратился к ФИО8 с требованием о предоставлении первичной бухгалтерской документации Общества для проведения аудита финансово-хозяйственной деятельности за период 2018 – 2020 годы. В качестве доказательств направления указанного требования истцом представлены отчеты об отслеживании отправлений с почтовыми идентификаторами 39202756000613, 39202756000576.

Определением от 08.04.2021 к производству Арбитражного суда Тамбовской области принято заявление ИП ФИО4 о признании ООО «Лавора» несостоятельным (банкротом), возбуждено производство по делу №А64-2751/2021.

Определением от 08.06.2021 по делу №А64-2751/2021 (резолютивная часть определения объявлена 06.06.2021) в отношении ООО «Лавора» введена процедура банкротства наблюдение, временным управляющим утвержден ФИО3 Решением от 18.10.2021 по делу №А64-2751/2021 ООО «Лавора» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство сроком до 11.04.2022, конкурсным управляющим утвержден  ФИО3

Ссылаясь на то, что ФИО2 удерживает поименованную в иске документацию, связанную с деятельностью Общества, и уклоняется от ее передачи ООО «Лавора», ФИО1  как генеральный директор и участник общества с ограниченной ответственностью «Лавора» обратился в арбитражный суд с настоящим исковым заявлением в уточненном объеме.

Исследовав материалы дела, изучив представленные по делу доказательства, суд находит исковое заявление необоснованным и не подлежащим удовлетворению, руководствуясь следующими основаниями.

Согласно ч. 1 ст. 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим Кодексом. 

В соответствии с пунктом 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации и пунктом 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.98 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Федеральный закон от 08.02.98 №14-ФЗ) участник общества с ограниченной ответственностью вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его документацией в установленном учредительными документами порядке.

Статьей 50 Федерального закона от 08.02.98 №14-ФЗ предусмотрен перечень документов, которое общество обязано хранить по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

При этом, из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.98 №14-ФЗ следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам. В течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов (пункты 2, 3  статьи 50 Федерального закона от 08.02.98 №14-ФЗ).

В абзаце втором пункта 1 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 №144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» разъяснено, что, реализуя свое право на получение информации, участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

При этом следует учитывать, что предоставление участнику общества информации является необходимым условием для реализации его правомочий на участие в управлении делами общества.

Таким образом, из положений закона следует, что участник хозяйственного общества вправе требовать предоставления доступа к документам бухгалтерского учета и (или) изготовления их копий.

Однако действующим законодательством не предусмотрена возможность обращения участника общества с иском об истребовании документов у бывшего директора общества.

По смыслу положений Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»  таким правом наделено само общество в лице вновь назначенного единоличного исполнительного органа, интересы которого при обращении в суд с иском об истребовании документов у бывшего директора общества очевидно направлены на обеспечение выполнения возложенных на него задач посредством получения максимально полной информации о деятельности возглавляемого им общества. В то время как направленность материально-правового интереса участника общества, на судебную защиту которого он претендует при обращении с таким исковым заявлением в суд, остается неясной.

В соответствии с частями 1, 2 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 №402-ФЗ «О бухгалтерском учете» первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года. Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз. 

В силу части 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 №402-ФЗ при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Соответственно, в случае смены единоличного исполнительного органа общества печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность, а также иные документы, подлежащие хранению в обществе и необходимые для осуществления деятельности общества и руководства ею, подлежат передаче вновь избранному исполнительному органу общества.

Согласно пункту 1 статьи 53 ГК РФ и пункту 1 статьи 40 Федерального закона от 08.02.98 №14-ФЗ юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами. Порядок назначения или избрания органов юридического лица определяется законом и учредительными документами. Единоличный исполнительный орган общества (генеральный директор, президент и другие) избирается общим собранием участников общества на срок, определенный уставом общества, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества. Единоличный исполнительный орган общества может быть избран также не из числа его участников.

Таким образом, общество реализует свои прав и обязанности через единоличный исполнительный орган, если иное не установлено учредительными документами общества и решениями участников.

Требования участника к бывшему генеральному директору Общества не относится к требованиям, правоотношения по которым регулируются вышеназванными правовыми нормами. 

Из материалов дела следует, что изначально исковые требования об обязании бывшего директора ФИО2 передать истребуемую документацию ООО «Лавора» заявлены не самим Обществом, а ФИО1 как участником данного Общества. 

В процессе рассмотрения дела истец уточнил свое наименование (статус) и просил обязать бывшего директора ФИО2 передать документацию ФИО1 как единственному участнику и  генеральному директору ООО «Лавора».

Само Общество привлечено к участию в деле в порядке ст. 51 АПК РФ в качестве третьего лица.

Между тем судом принято во внимание, что несмотря на самостоятельное возложение на себя полномочий генерального директора ООО «Лавора» (решением единственного участника от 21.04.2021 №1 и приказом о вступлении в должность от 21.04.2021 №1), ФИО1 фактически не смог приступить к исполнению принятых полномочий и реальному управлению Обществом ввиду отсутствия как документов, так и доступа в само помещение Общества (по юридическому адресу), ареста его имущества (акт о наложении ареста (описи имущества) от 01.03.2021, постановление о наложении ареста от 01.03.2021), отсутствия работников, что в данном случае свидетельствует о формальном характере смены единоличного исполнительного органа юридического лица. Соответствующие изменения сведений о генеральном директоре ООО «Лавора» в ЕРГЮЛ также не вносились. При этом из материалов дела и пояснений лиц, участвующих в деле, следует, что фактически свою деятельность Общество прекратило уже весной 2020 года.

Порядок хранения первичных документов и учетных регистров установлен в разделе 6 действующего в спорный период  Положения о документах и документообороте в бухгалтерском учете, утвержденного Минфином СССР 29.07.1983 №105 (далее - Положение).

Так, в соответствии с пунктом 6.2 названного Положения первичные документы, учетные регистры, бухгалтерские отчеты и балансы до передачи их в архив должны храниться в бухгалтерии в специальных помещениях или закрывающихся шкафах под ответственностью лиц, уполномоченных главным бухгалтером. При этом согласно пункту 6.6 Положения сохранность первичных учетных документов, бухгалтерских отчетов и балансов, оформление и передача их в архив обеспечивает главный бухгалтер предприятия.

В соответствии с пунктом 6.8 Положения, в случае пропажи или гибели первичных документов руководитель предприятия, учреждения назначает приказом комиссию по расследованию причин пропажи, гибели, то есть их отсутствия. Созданная комиссия должна не только выявить, но и документально подтвердить причину утраты документов. В необходимых случаях для участия в работе комиссии приглашаются представители следственных органов, охраны и государственного пожарного надзора. Результаты работы комиссии оформляются актом, который утверждается руководителем общества. После завершения мероприятий по фиксированию факта утраты (гибели) документов проводится работа, направленная на восстановление документов.

Таким образом, установление отсутствия или наличия документов в Обществе регламентируются порядком хранения первичных документов и законодательством о бухгалтерском учете.

Доказательств принятия мер по обеспечению своего доступа в помещение, в котором располагалось ООО «Лавора» (в том числе соответствующих обращений к ФИО2, либо к собственнику помещения ФИО4, либо в правоохранительные органы), и проведения мероприятий по установлению и расследованию причин отсутствия документов, материалов по их восстановлению (запросы, переписка, справки из банка, восстановленные копии первичных документов, дубликаты документов), как и доказательств обращения к ФИО2 с требованием о передаче всей документации  Общества,  после возложения на себя полномочий директора ООО «Лавора» и до обращения в суд с настоящим иском ФИО1 в материалы дела не представлено.

Письмо (требование) от 02.02.2021 направлено в адрес ФИО2 ФИО1 как участником Общества (до издания приказа о вступлении в должность от 21.04.2021 №1) и содержит требование о предоставлении только первичной бухгалтерской документации для проведения аудита финансово-хозяйственной деятельности Общества. 

С требованием о предоставлении документов бухгалтерской и налоговой отчетности, внутренних документов ООО «Лавора» за 2018-2020 годы либо пояснений о невозможности их представления и возможного места нахождения указанных документов и имущества Общества от 14.07.20021, ФИО1 обратился к ФИО2 уже в процессе рассмотрения настоящего дела. 

Вместе с тем судом принято во внимание, что решение единственного участника от 21.04.2021 №1 и приказ о вступлении в должность от 21.04.2021 №1 были приняты после поступления в арбитражный суд заявления о признании ООО «Лавора» несостоятельным (банкротом). Согласно информации по делу №А64-2751/2021, размещенной в картотеке арбитражных дел на сайте  https://kad.arbitr.ru/, указанное заявление поступило в суд 01.04.2021, принято к производству арбитражного суда определением от 08.04.2021. 

Определением Арбитражного суда Тамбовской области от 08.06.2021 по делу №А64-2751/2021 (резолютивная часть определения объявлена 06.06.2021) в отношении ООО «Лавора» введена процедура банкротства наблюдение, временным управляющим утвержден ФИО3

Настоящее исковое заявление поступило в арбитражный суд согласно штампу входящей корреспонденции 09.06.2021, то есть после введена в отношении Общества процедуры банкротства наблюдение.

В процессе рассмотрения дела №А64-2751/2021 во исполнение определения суда от 08.06.2021 (о введении процедуры наблюдения) между бывшим директором Общества ФИО2, участником ООО «Лавора» ФИО1 и временным управляющим ООО «Лавора» ФИО3 подписан акт приема – передачи документов от 09.07.2021, согласно которому ФИО2 передал, а ФИО1, а затем ФИО3, получили: печать ООО «Лавора», Устав и договор об учреждении ООО «Лавора», свидетельство о государственной регистрации юридического лица, свидетельство о постановке на учета в налоговом органе, санитарно-эпидемиологическое заключение, паспорт версии модели ККМ, уведомление о регистрации юридического лица в территориальном органе Пенсионного фонда РФ, извещение о регистрации в качестве страхователя, уведомление о размере страховых взносов,  уведомление о регистрации в качестве страхователя, договор банковского счета 

<

***>, акт о признании (сертификат) открытого ключа, уведомление №15-01-68/2059 от 02,03,2011, карточка регистрации ККТ, карточка о снятии ККТ с регистрационного учета, справки – отчеты кассира – операциониста 1-2, 4 кварталы 2016 года, 1-4 кварталы 2014 года, 1-4 кварталы 2015 года.  

Решением от 18.10.2021 по делу №А64-2751/2021 ООО «Лавора» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство сроком до 11.04.2022, конкурсным управляющим утвержден  ФИО3

В силу пункта 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

В соответствии со статьей 129 Закона о банкротстве с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом.

Как разъяснено в абз. 2 п. 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 №53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», конкурсный управляющий вправе требовать от руководителя по суду исполнения в натуре обязанности по передаче документации применительно к правилам ст. 308.3 ГК РФ.

Таким образом, в связи с введением процедуры конкурсного производства и в силу требований закона экономический собственник (учредитель/участник), а также назначенный им генеральный директор утрачивают возможность участвовать в управлении делами общества и предъявлять и поддерживать от имени общества  требования, в том числе и ранее заявленные.

 С учетом изложенных обстоятельств и положений законодательства о банкротстве суд приходит к выводу, что в рассматриваемом случае иск подан ФИО1 как участником общества, а его самостоятельно возложенные на себя на непродолжительный промежуток времени полномочия как руководителя были прекращены в связи с утверждением конкурсного управляющего ООО «Лавора». 

В данном случае требования ФИО1 связаны с реализацией самим Обществом своих функций по получению органом управления Общества документов от генерального директора, чьи полномочия были прекращены. 

Поскольку на момент рассмотрения дела по существу истец не является директором общества, то в силу статей 53, 182 ГК РФ не может представлять его интересы, что свидетельствует о том, что истец лишен возможности действовать от имени общества, в том числе, обращаться за истребованием документов.

В отсутствие правовых оснований для обращения участника общества с иском об истребовании документов у бывшего фактического руководителя общества, принимая во внимание, что истец не указал какие именно его права и законные интересы в рассматриваемом случае могут быть защищены и будут восстановлены при удовлетворении судом заявленных им требований, суд пришел к выводу, что истцом избран ненадлежащий способ защиты нарушенного права, что является основанием для отказа в удовлетворении исковых требований.

При этом суд отмечает, что письмо от 20.12.2021 №1 о передаче документов направлено конкурсным управляющим в адрес ФИО1 29.12.2021, то есть в процессе рассмотрения настоящего дела и уже после подписания совместного акта приема – передачи документов от 09.07.2021, содержит в числе прочего требование о передачи уже переданных документов (учредительные документы, свидетельство ИНН, свидетельство ОГРН), а также оговорку о возможности дать пояснения о причинах отсутствия документов и невозможности их представления.

При указанных обстоятельствах, с учетом отсутствия доказательств обращения конкурсного управляющего в судебном порядке с заявлением к ФИО1 об истребовании (передачи) спорной документации, указанное письмо от 20.12.2021 №1 не свидетельствует о нарушении прав и законных интересов истца и необходимости их защиты путем предъявления настоящего иска. 

Из содержания представленного третьим лицом в материалы дела заявления о привлечении к субсидиарной ответственности контролирующих лиц ООО «Лавора» следует, что конкурсный управляющий просит привлечь к субсидиарной ответственности ФИО1 и ФИО7 как учредителей Общества, а ФИО2 – как директора. Определением арбитражного суда от 07.02.2022 по делу №А64-2751/2021 указанное заявление оставлено без движения. 

В соответствии со ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле. 

Исходя из требований ст. 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Представленные по делу и исследованные судом доказательства и обстоятельства по спору сторон согласно заявленным основаниям, предмету иска суд находит достаточными для разрешения спора по существу.

Учитывая изложенные выше обстоятельства, суд приходит к выводу об отказе в удовлетворении исковых требований.

В соответствии со статьями 102, 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по государственной пошлине следует отнести на истца.

Руководствуясь статьями 102, 110, 112, 167-170, 174 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

 

РЕШИЛ:

Истцу в удовлетворении исковых требований отказать.

Решение арбитражного суда вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы, решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в течение месяца после его принятия в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд, находящийся по адресу 394006, 

<

...>  через Арбитражный суд Тамбовской области.

СудьяА.В. Прохоровская