Пятый арбитражный апелляционный суд

ул. Светланская, 115, г. Владивосток, 690001

тел.: (423) 221-09-01, факс (423) 221-09-98

http://5aas.arbitr.ru/

 

Именем Российской Федерации

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

Дело

№ А24-2630/2018

г. Владивосток

16 июля 2020 года

Резолютивная часть постановления объявлена 14 июля 2020 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 16 июля 2020 года.

 

Пятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего К.П. Засорина,

судей Н.А. Скрипки, И.С. Чижикова,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Д.А. Колотенко,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу конкурсного управляющего ФИО1,

апелляционное производство № 05АП-2398/2020 

на определение от 16.03.2020

судьи ФИО2 

по делу № А24-2630/2018 Арбитражного суда Камчатского края 

по заявлению конкурсного управляющего ФИО1 

об истребовании дополнительных доказательств,  

в рамках дела по заявлению Федеральной налоговой службы в лице Управления Федеральной налоговой службы по Камчатскому краю (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) 

о признании общества с ограниченной ответственностью «МТК «Камчатка» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) несостоятельным (банкротом), 

лица, участвующие в деле, не явились, извещены,

УСТАНОВИЛ:

Федеральная налоговая служба в лице Управления Федеральной налоговой службы по Камчатскому краю (далее – уполномоченный орган) обратилась в Арбитражный суд Камчатского края с заявлением о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной ответственностью «МТК «Камчатка» (далее – должник, ООО «МТК «Камчатка»).

Определением суда от 11.07.2018 в отношении должника введена процедура наблюдения, временным управляющим должника утвержден ФИО3. 

Решением Арбитражного суда Камчатского края от 14.12.2018 должник признан несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, на период до утверждения конкурсного управляющего исполнение обязанностей конкурсного управляющего возложено на временного управляющего ФИО3. 

Определением суда от 28.01.2019 конкурсным управляющим должника утвержден ФИО1. 

В рамках дела о банкротстве конкурсный управляющий ФИО1 обратился в арбитражный суд с ходатайством, в котором он просил суд истребовать в финансовых организациях (Сбербанк России, ФПАО «Дальневосточный банк») данные в отношении следующих лиц: ФИО4, ФИО5, ФИО6, ФИО7, ФИО8 (ИНН, число, месяц, год рождения, место регистрации, контактные телефонные номера (при наличии)), а также представить копии платежных поручений, на основании которых были перечислены денежные средства и основания их перечисления.

Определением суда от 16.03.2020 в удовлетворении заявления конкурсного управляющего отказано, с чем последний не согласился, обжаловав судебный акт в апелляционном порядке.

Обосновывая требования апелляционной жалобы, её податель указал, что запрашиваемые им в кредитных организациях сведения обусловлены тем, что по имеющейся у арбитражного управляющего информации третьим лицам с расчетного счета ООО «МТК «Камчатка» перечислены денежные средства в виде займов и подотчетных денежных средств, что следует из анализа движения денежных средств по счету. Оспаривая выводы суда первой инстанции, апеллянт указал, что лица, получившие денежные средства, являются должниками ООО «МТК «Камчатка» по выданным займам и подотчетным денежным средствам пока не доказано обратное, истребуемая информация относится к сведениям о должнике, поэтому ссылка конкурсного управляющего на статью 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) является обоснованной. Вопрос о выдаче персональных данных по запросу арбитражных управляющих является спорным, по мнению конкурсного управляющего, поскольку персональные данные не относятся к служебной, коммерческой и банковской тайне.

Определением Пятого арбитражного апелляционного суда от 19.05.2020 в связи с длительным отсутствием судьи Н.А.Скрипки ввиду болезни произведена замена председательствующего судьи Н.А. Скрипку на судью К.П. Засорина по делу № А24-2630/2018.

В целях полного и всестороннего исследования материалов дела получения дополнительных документов и пояснений сторон, суд апелляционной инстанции счел необходимым рассмотрение апелляционной жалобы на основании части 5 статьи 158 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) отложить до 14.07.2020. Кроме того, определением от 16.06.2020 апелляционный суд предложил конкурсному управляющему ФИО1 представить надлежащие, относимые и допустимые доказательства осуществления указанных в ходатайстве платежей.

Во исполнение определения Пятого арбитражного апелляционного суда от 16.06.2020 от конкурсного управляющего поступили письменные доказательства во исполнение определения суда от 16.06.2020 с приложением выписки по операциям на счете организации от 15.10.2018 № 236/1; выписки по операциям на счете организации от 15.10.2018 № 236/2; таблицы взятых займов и подотчетных денежных средств, основанной на выписках по счетам, которые приобщены судом к материалам дела, как представленные по запросу суда.

В судебном составе, рассматривающем настоящее дело, в связи с нахождением судьи А.В. Ветошкевич в отпуске, на основании определения от 14.07.2020 произведена её замена на судью Н.А. Скрипку, и рассмотрение апелляционной жалобы в порядке части 5 статьи 18 АПК РФ начато сначала.  

Неявка в заседание суда лиц, участвующих в деле о банкротстве, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, не препятствовала коллегии рассмотреть апелляционную жалобу в их отсутствие в соответствии со статьей 156 АПК РФ.

Законность и обоснованность судебного акта, правильность применения арбитражным судом первой инстанции норм материального и процессуального права проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в соответствии с положениями статей 257 - 262, 266, 270, 272 АПК РФ.

Рассмотрев имеющиеся в материалах дела доказательства, оценив доводы апелляционной жалобы, арбитражный апелляционный суд пришел к выводу о наличии правовых оснований для отмены определения арбитражного суда.

Конкурсный управляющий ФИО1 в связи с необходимостью получения документов, подтверждающих перечисление должником денежных средств ФИО4, ФИО5, ФИО6, ФИО7, ФИО8, обратился в Сбербанк и в ФПАО «Дальневосточный банк» с заявлениями о предоставлении данных указанных выше лиц, а именно: ИНН, число месяц год рождения, место их регистрации, а также контактные телефонные номера при наличии, копии платежных поручений, на основании которых были перечислены денежные средства.

ПАО «Сбербанк» подготовило сообщение об отказе в предоставлении запрашиваемой конкурсным управляющим информации.

От  ФПАО «Дальневосточный банк» такая информация не поступила.

Мотивом отказа в предоставлении ПАО «Сбербанк» требуемой информации послужило то, что испрашиваемая информация является информацией в отношении контрагента должника. В указанном ответе отражено, что Банк не является организацией, ответственной за обработку информации о месте регистрации граждан.

Заявитель, не согласившись с отказами, принятыми ПАО «Сбербанк», ФПАО «Дальневосточный банк», обратился в Арбитражный суд Камчатского края с настоящим заявлением.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении заявленных требований, исходил из того, что истребуемая конкурсным управляющим информация не относится к сведениям о должнике, к тому же такие сведения составляют персональные данные клиентов Банка.

Коллегия с данным выводом суда первой инстанции не согласилась, исходя из следующего.

В соответствии со статьей 32 Закона о банкротстве и части 1 статьи 223 АПК РФ, дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Согласно положениям статей 20.3, 66, 67, 129 Закона о банкротстве, арбитражный управляющий, утвержденный в качестве временного либо конкурсного управляющего, с целью осуществления полномочий, возложенных на него Законом о банкротстве, вправе подавать в арбитражный суд от своего имени, от имени должника заявления о признании недействительными сделок и решений, а также о применении последствий недействительности ничтожных сделок, заключенных или исполненных должником, иски о взыскании убытков, причиненных действиями (бездействием) руководителя должника, лиц, входящих в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган или иной орган управления должника, собственника имущества должника, лицами, действовавшими от имени должника в соответствии с доверенностью, иными лицами, действовавшими в соответствии с учредительными документами должника.

Названным правам корреспондирует обязанность арбитражного управляющего действовать исключительно в интересах должника и его кредиторов, принимать меры по защите имущества должника, совершать все необходимые и зависящие от него действия, направленные на максимальное удовлетворение требований кредиторов.

В связи с этим с целью сбора доказательств, их анализа, разработки последовательных мероприятий по формированию конкурсной массы путем выявления и реализации имущества (активов) должника для расчетов с кредиторами, арбитражному управляющему предоставлено право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну (абзац седьмой пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве).

 Закон о банкротстве не ограничивает право конкурсного управляющего на получение сведений об имуществе и обязательствах должника только сведениями о существующих правах, поскольку обязательства должника могут вытекать и из сделок с имуществом, которые уже прошли государственную регистрацию, и права на имущество, по которым зарегистрированы за другими лицами.

Статьями 61.2, 61.3 Закона о банкротстве на арбитражного управляющего возложены полномочия по оспариванию подозрительных сделок должника и по оспариванию сделок должника, влекущих за собой оказание предпочтения одному из кредиторов перед другими кредиторами.

Данные полномочия арбитражный управляющий может выполнить только при получении всей необходимой информации, связанной с приобретением и отчуждением должником имущества, в том числе и недвижимого.

Из представленных конкурсным управляющим в суде апелляционной инстанции выписок по операциям на счете организации от 15.10.2018 № 236/1, от 15.10.2018 № 236/2 действительно прослеживается перечисление денежных средств ООО «МТК «Камчатка» в пользу третьих лиц: ФИО4, ФИО5, ФИО6, ФИО7, ФИО8 в отсутствие какой-либо информации  о произведенных платежах, погашенной задолженности и лицах, получивших денежные средства.

Между тем, отсутствие таких сведений не позволяет конкурсному управляющему получить полную информацию об имуществе должника, может в дальнейшем негативно сказаться при решении вопросов об оспаривании сделок должника, привлечении контролирующих лиц к ответственности.

Отсутствие достоверной информации о конкурсной массе препятствует применению конкурсным управляющим своевременных мер по способствованию обеспечения сохранности конкурсной массы, а, значит, факт не передачи необходимых документов причинит вред имущественным правам кредиторов, что указывает на необходимость своевременного исполнения запроса временного управляющего.

Судом установлено, что испрашиваемые документы необходимы для целей процедуры банкротства должника.

Ссылки суда первой инстанции на положения статьи 857 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ), предписывающие запрет банкам на разглашение банковской тайны, коллегия отклонила, исходя из обстоятельств конкретного обособленного спора.

Так, в силу части 1 статьи 857 ГК РФ банк гарантирует тайну банковского счета и банковского вклада, операций по счету и сведений о клиенте.

Согласно части 2 статьи 857 ГК РФ сведения, составляющие банковскую тайну, могут быть предоставлены только самим клиентам или их представителям, а также представлены в бюро кредитных историй на основаниях и в порядке, которые предусмотрены законом. Государственным органам и их должностным лицам такие сведения могут быть предоставлены исключительно в случаях и порядке, которые предусмотрены законом.

На основании статьи 26 Федерального закона от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности» (далее - Закон о банках) кредитная организация, Банк России, организация, осуществляющая функции по обязательному страхованию вкладов, гарантируют тайну об операциях, о счетах и вкладах своих клиентов и корреспондентов. Все служащие кредитной организации обязаны хранить тайну об операциях, о счетах и вкладах ее клиентов и корреспондентов, а также об иных сведениях, устанавливаемых кредитной организацией, если это не противоречит федеральному закону.

Вместе с тем, абзацем 7 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве установлено право арбитражного управляющего запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы (п. 1 ст. 20.3 настоящего Закона).

В силу пункта 3 статьи 232 Закона о банкротстве впредь до приведения законов и иных нормативных правовых актов, действующих на территории Российской Федерации и регулирующих отношения, связанные с банкротством, в соответствие с настоящим Федеральным законом указанные законы и иные нормативные правовые акты применяются постольку, поскольку они не противоречат настоящему Федеральному закону.

Следовательно, нормы Закона о банкротстве являются специальными по отношению к банковскому законодательству, ввиду чего положения статьи 857 ГК РФ и статьи 26 Закона о банках, предусматривающие запрет на разглашение сведений, составляющих банковскую тайну, применению не подлежат.

По смыслу пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве наличие у запрашиваемой информации статуса банковской тайны не может служить препятствием к ее предоставлению по запросу суда.

Следует также отметить, что в силу пункта 3 статьи 20.3 Закона о банкротстве, в случае если иное не установлено Законом о банкротстве, арбитражный управляющий обязан сохранять конфиденциальность сведений, охраняемых федеральным законом (в том числе сведений, составляющих служебную или коммерческую тайну) и ставших ему известными в связи с исполнением обязанностей арбитражного управляющего. 

В рассматриваемом случае ходатайство об истребовании документов у кредитных организаций обосновано предположениями конкурсного управляющего ФИО1 о наличии возможных недействительных сделок должника, оснований для их оспаривания и установления обстоятельств вывода имущества должника, в том числе его контролирующими лицами.

В такой ситуации у суда первой инстанции отсутствовали правовые основания для отказа в удовлетворении ходатайства об истребовании доказательств.

При таких обстоятельствах, учитывая, что конкурсный управляющий доказал невозможность самостоятельного получения необходимых доказательств, судебная коллегия признала ходатайство об истребовании доказательств обоснованным и подлежащим удовлетворению.

Установленные арбитражным судом апелляционной инстанции обстоятельства в соответствии с пунктом 3 части 4 статьи 272 АПК РФ являются основанием для отмены определения от 16.03.2020 в связи с неполным выяснением обстоятельств, имеющих существенное значение для дела (пункт 4 части 1 статьи 270 АПК РФ).

Поскольку в соответствии с подпунктом 12 пункта 1 статьи 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации апелляционная жалоба на определение об истребовании документов не облагается государственной пошлиной, то ФИО1 подлежит возврату из федерального бюджета государственная пошлина в размере 150 рублей, ошибочно уплаченная по чеку-ордеру от 23.03.2020 (операция 4856).

Руководствуясь статьями 258, 266-272 АПК РФ, Пятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Камчатского края от 16.03.2020 по делу № А24-2630/2018 отменить.

         Заявление конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «МТК «Камчатка» ФИО1 об истребовании документов удовлетворить.

         Истребовать у ФПАО «Дальневосточный банк» «Сахалинский» (693020, 

<

...>) следующие сведения в отношении ФИО5:

         - число, месяц, год рождения, место регистрации, контактные номера телефонов при наличии;

         - платежные поручения, которыми ФИО5 выдана сумма займа в размере 3 382 000 рублей, перечисленная обществом с ограниченной ответственностью «МТК «Камчатка» на расчетный счет 

<

***>, БИК 046401745, открытый в ФПАО «Дальневосточный банк» «Сахалинский», а также основания её перечисления;

         Истребовать у публичного акционерного общества «Сбербанк России» (отделение № 8645) (685000, 

<

...>) следующие сведения: 

         - число, месяц, год рождения, место регистрации, контактные номера телефонов при наличии в отношении ФИО7;

         -платежные поручения, которыми ФИО7 в подотчет выдана сумма в размере 220 000 рублей, перечисленная обществом с ограниченной ответственностью «МТК «Камчатка» на расчетный счет 

<

***>, БИК 044442607, открытый в отделении №8645 Сбербанка России, основания ее перечисления;

         - число, месяц, год рождения, место регистрации, контактные номера телефонов при наличии в отношении ФИО4;

         - платежные поручения, которыми ФИО4 в подотчет выдана сумма в размере 345 000 рублей, перечисленная обществом с ограниченной ответственностью «МТК «Камчатка» на расчетный счет 

<

***>, БИК 044442607, открытый в отделении №8645 Сбербанка России, а также основания её перечисления;

         - платежные поручения, которыми ФИО4 выдана сумма займа в размере 1 660 000 рублей, перечисленная обществом с ограниченной ответственностью «МТК «Камчатка» на расчетный счет 

<

***>, БИК 044442607, открытый в отделении №8645 Сбербанка России, а также основания её перечисления;

         -платежные поручения, которыми ФИО5 в подотчет выданы денежные средства в размере 793 225 руб. 64 коп., перечисленные обществом с ограниченной ответственностью «МТК «Камчатка» на расчетный счет 

<

***>, БИК 044442607, открытый в отделении №8645 Сбербанка России, а также основания их перечисления;

         -число, месяц, год рождения, место регистрации, контактные номера телефонов при наличии в отношении ФИО8;

         -платежные поручения, которыми ФИО8 в подотчет выданы денежные средства в размере  1 406 700 рублей, перечисленные обществом с ограниченной ответственностью «МТК «Камчатка» на расчетный счет 

<

***>, БИК 044442607, открытый в отделении №8645 Сбербанка России, а также основания их перечисления;

         - число, месяц, год рождения, место регистрации, контактные номера телефонов при наличии в отношении ФИО6;

         - платежные поручения, которыми ФИО6 в подотчет выданы денежные средства в размере 28 655 рублей, перечисленные обществом с ограниченной ответственностью «МТК «Камчатка» на расчетный счет 

<

***>, БИК 044442607, открытый в отделении №8645 Сбербанка России, а также основания их перечисления;

         - платежные поручения, которыми ФИО6 выдана сумма займа в размере 100 000 рублей, перечисленная обществом с ограниченной ответственностью «МТК «Камчатка» на расчетный счет 

<

***>, БИК 044442607, открытый в отделении №8645 Сбербанка России, а также основания ей перечисления.

         Все истребуемые документы в заверенных копиях представить в Арбитражный суд Камчатского края со ссылкой на номер дела в срок до 14.08.2020 включительно.

         Возвратить ФИО1 ошибочно уплаченную по чеку-ордеру от 23.03.2020 (операция 4856) государственную пошлину за подачу апелляционной жалобы в размере 150 (ста пятидесяти) рублей.

         Выдать справку на возврат государственной пошлины.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Дальневосточного округа через Арбитражный суд Камчатского края в течение одного месяца.

 

Председательствующий

 

К.П. Засорин

 

Судьи

 

Н.А. Скрипка

 

И.С. Чижиков