Д Е В Я Т Ы Й  А Р Б И Т РА Ж Н Ы Й  А П Е Л Л Я Ц И О Н Н Ы Й

С У Д

127994, Москва, ГСП -4, проезд Соломенной Сторожки, 12

 

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

№ 09АП-6253/2024

Дело № А40-22813/21

г. Москва

15 апреля 2024 года

Резолютивная часть постановления объявлена 02 апреля 2024 года 

Постановление изготовлено в полном объеме 15 апреля 2024 года 

 

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе: 

председательствующего судьи А.Г. Ахмедова, 

судей А.А. Комарова, Ю.Л. Головачевой, 

при ведении протокола секретарем судебного заседания А.В. Кирилловой,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ФИО1 на определение Арбитражного суда г. Москвы от 09.01.2024 по делу №А40-22813/21 об истребовании у гражданина ФИО1 оригиналов документов финансово-хозяйственной деятельности, печатей, штампов, а также имущества должника ООО «Ойлинвестпроект» (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>) в рамках дела о признании ООО «ОйлИнвестПроект» несостоятельным (банкротом),

при участии в судебном заседании согласно протоколу судебного заседания 

 

У С Т А Н О В И Л:

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 09.01.2023 г. ООО «Ойлинвестпроект» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него введено конкурсное производство сроком на 6 месяцев, конкурсным управляющим утвержден ФИО2 (член Союза арбитражных управляющих «Созидание», 119019, 

<

...>, каб. 4). 

Сообщение об указанном факте опубликовано в газете «Коммерсантъ №6(7451) от 14.01.2023, стр. 282. 

В Арбитражный суд города Москвы 02.08.2023 (в электронном виде) поступило ходатайство конкурсного управляющего ФИО2 об истребовании у ФИО1 документов и сведений согласно приведенному перечню. 

В настоящем судебном заседании подлежал рассмотрению вопрос по проверке обоснованности указанного ходатайства конкурсного управляющего.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 09.01.2024 истребовали у гражданина ФИО1 (дата рождения: ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения: г. Казань) и обязали передать конкурсному управляющему ООО «ОйлИнвестПроект» ФИО2 (адрес для направления корреспонденции: 119019, 

<

...>, каб. 4) оригиналы документов финансово-хозяйственной деятельности, печати, штампы, а также имущество должника ООО «Ойлинвестпроект» (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>), в том числе: 

1. Учредительные документы должника, в том числе: 

устав, изменения и дополнения к уставу (заверенные печатью ИФНС); 

свидетельство о присвоении ОГРН; 

свидетельство о присвоении ИНН; 

выписка из ЕГРЮЛ в отношении ООО «Ойлинвестпроект»; 

свидетельства о внесении изменений в уставные документы и в ЕГРЮЛ; 

перечень участников ООО «Ойлинвестпроект»; 

протоколы общих собраний участников и заседаний совета директоров; 

иную учредительную документацию. 

2. Бухгалтерскую отчетность: 

- баланс ООО «Ойлинвестпроект» с расшифровкой статей активов и пассивов с отметкой ИФНС о получении, со всеми приложениями (отчеты о прибылях и убытках и пр.) за период с 2018 г. по н.в.; 

- инвентаризационные описи (в том числе расчетов с кредиторами и дебиторами, материальных, нематериальных активов) с 2018г. по н.в; кассовую документацию с 2018г. по н.в; 

- договоры о предоставлении кредитными организациями кассовых лимитов наличных денежных средств с 2018г. по н.в;

- электронную бухгалтерскую базу 1С с указанием версий программного обеспечения «1С Бухгалтерия»; 

- договор о приобретении программного обеспечения «1С Бухгалтерия» с предоставлением материального носителя, с записанным программным кодом и иной лицензионной документации, подтверждающей права должника на приобретенную версию программного обеспечения; 

- иную имеющуюся бухгалтерскую документацию (в том числе декларации по налогам и сборам) с 2018г. по н.в;. 

3. Список всех открытых и закрытых счетов ООО «Ойлинвестпроект» в банках и иных кредитных организациях, как в Российской Федерации, так и за рубежом, имеющихся в настоящее время и имевшихся за период с 01.01.2018 г. по настоящее время, с приложением выписок о движении денежных средств по счету, договоров об открытии (закрытии) банковского счета (вклада) и указанием по каждому счету, всех реквизитов, вида счета, сведений о наличии картотеки к счету, сумме выставленных требований, сведения об имеющихся арестах и иных ограничениях на распоряжение денежными средствами и иную банковскую документацию. 

4. Оригиналы всех имеющихся актов (и заключений) налоговых, аудиторских и иных проверок. 

5. Оригиналы всех предписаний от компетентных органов (МЧС, экологическая прокуратура, Ростехнадзор и др.), связанных с эксплуатацией объектов недвижимости и объектов инженерной инфраструктуры с 2018г. по н.в;. 

6. Перечень кредиторов ООО «Ойлинвестпроект» по состоянию на дату принятия арбитражным судом решения о признании банкротом и открытия процедуры конкурсного производства, с указанием по каждому кредитору:

- наименования (для юридических лиц), фамилии, имени, отчества (для физических лиц); юридических и фактических адресов для юридических лиц, адресов места жительства для физических лиц; сумм задолженности, с выделением суммы основной задолженности, суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам и суммы просроченной задолженности; даты возникновения задолженности и даты наступления срока исполнения обязательств; суммы задолженности, которая может быть оспорена; оснований, по которым кредиторы предъявляют требования; 

- договоры, на основании которых возникла кредиторская задолженность с приложением исполнительной и расчетной документации по таким договорам; 

- иную документацию, подтверждающую права требований кредиторов. 

7. Перечень дебиторов ООО «Ойлинвестпроект» по состоянию на дату принятия арбитражным судом решения об открытии в отношении ООО «Ойлинвестпроект» процедуры конкурсного производства, с указанием по каждому дебитору: наименования (для юридических лиц), фамилии, имени, отчества (для физических лиц); 

- юридических и фактических адресов для юридических лиц, адресов места жительства для физических лиц; 

- сумм задолженности, с выделением суммы основной задолженности, суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам; 

- суммы просроченной задолженности; 

даты возникновения задолженности и даты наступления срока исполнения обязательств; суммы задолженности, которая не подлежит взысканию с обоснованием данного вывода; договоры, на основании которых возникла дебиторская задолженность с приложением исполнительной и расчетной документации по таким договорам.

- иную документацию, подтверждающую права требования должника. 

8. Перечень основных средств с указанием по каждому объекту наименования, начальной и остаточной балансовой стоимости (а также рыночной стоимости, если проводилась независимая оценка имущества), процента износа, с приложением инвентаризационных описей, паспортов и иной технической документации на оборудование и иные материальные активы, приходных и расходных ордеров должника, расходные ордера по учету материальных активов должника, отчетов об оценке рыночной стоимости активов должника, акты о списании имущества. 

10. Перечень объектов недвижимости, находящихся (находившихся) во владении, или распоряжении за период с 01.01.2018 по настоящее время на праве собственности, по договору аренды, пользования, по другим договорам и основаниям, с приложением справки из ЕГРП о зарегистрированных правах ООО «Ойлинвестпроект» на объекты недвижимости и с указанием по каждому объекту: 

- наименования объекта; инвентарного номера; местонахождение объекта (адрес); площадь и этажность здания, сооружения, помещения, земельного участка; - назначение здания, сооружения, помещения; 

- год постройки здания, сооружения, год ввода в эксплуатацию и его состояние;

- начальной и остаточной балансовой стоимости здания, сооружения; процента износа; 

- даты приобретения и выбытия из состава активов, с приложением по каждому объекту оригиналов документов, подтверждающих право ООО «Ойлинвестпроект» на владение, пользование, распоряжение объектом (свидетельства на право собственности). 

11. Ситуационный план земельного участка (земельных участков) предприятия с размещенными на нем объектами недвижимости. 

12. Перечень объектов незавершенного строительства, с указанием по каждому объекту: степени готовности объектов незавершенного строительства; - размера средств, необходимых для завершения строительных работ, и срока возможного пуска объектов в эксплуатацию; - экспертного мнения о необходимости или целесообразности завершения строительных работ либо консервации объектов незавершенного строительства. 

13. Перечень транспортных и технических средств, отдельных технических средств, тракторов, самоходных строительных (дорожно-строительных) и иных машин и прицепов к ним, принадлежащих ООО «Ойлинвестпроект» за период с 01.01.2018 г. по настоящее время, с предоставлением по каждому транспортному и техническому средству: 

- паспорта транспортных средств; 

- сервисной книжки; 

- свидетельства о государственной регистрации ТС; 

- свидетельства инспекции Гостехнадзора о постановке на учет самоходных машинных технических средств; 

- свидетельства Ростехнадзора о постановке на учет опасных объектов должника; документации, подтверждающей прекращение прав должника на транспортные и технические средства; 

- иной документации, подтверждающей права на транспортные и технические средства. 

14. Перечень ценных бумаг, принадлежащих ООО «Ойлинвестпроект» с приложением ценных бумаг (акций, облигаций, векселей и т.д.), договоров купли-продажи ценных бумаг и актов приема-передачи ценных бумаг, документов, подтверждающих внесение соответствующих изменений в реестры держателей ценных бумаг, акционеров и участников хозяйственных обществ, а также иные документы, подтверждающие права должника на ценные бумаги, с указанием: 

- типа ценной бумаги; количества; 

- эмитента; 

- суммы права требования по ценной бумаге; периода погашения по ценной бумаге. 

15. Перечень финансовых и имущественных вложений в уставные и складочные капиталы других хозяйственных обществ и товариществ, дочерние и зависимые предприятия, ценные бумаги. 

16. Иные документы, подтверждающие право собственности и иные вещные права. 

17. Поквартальные сведения о размере затрат за период с 26.06.2016 по настоящее время (с выделением производственных и непроизводственных затрат, условно-переменных и условно-постоянных, управленческих расходов, расходов на содержание непрофильных активов). 

18. Поквартальные сведения о доходах за период с 26.06.2016 по настоящее время (с указанием источников дохода). 

19. Перечень всех дел, находящихся и находившихся на рассмотрении у мировых судей, в арбитражных судах и судах общей юрисдикции, с участием ООО «Ойлинвестпроект» в качестве ответчика, истца, третьего лица за период с 01.01.2018 г. по настоящее время, с указанием номера дела, наименования суда, в котором рассматривалось или рассматривается дело, сторон по делу, суммы и содержания требований по делу, результата рассмотрения дела. 

20. Исполнительную документацию ООО «Ойлинвестпроект» с 2018г. по н.в;: исполнительные листы, связанные с взысканием в пользу должника движимого и недвижимого имущества; 

- постановления судебных приставов о возбуждении производства; - постановления судебных приставов о прекращении производства; 

- иную исполнительную документацию. 

21. Действующее положение об учетной политике, план счетов бухгалтерского учета. 

22. Штатное расписание по за период с 01.01.2018 г. по настоящее время, с указанием фонда оплаты труда, положения о премировании, сведений о задолженности перед работниками (перед каждым работником) с предоставлением справки о постановке на учет в пенсионный фонд РФ и фонд социального страхования: 

- Отдельно предоставить сведения о работниках, находящихся в отпуске по уходу за ребенком до 1,5 и Зх лет. 

23. Кадровую документацию, в том числе положение об оплате труда, положение о внутреннем трудовом распорядке, трудовые (в том числе коллективные) договоры, должностные (рабочие) инструкции, договоры о полной материальной ответственности, персонифицированные справки об обязательном медицинском страховании работников, приказы о приеме и увольнении работников, личные карточки работников, приказы о предоставлении отпусков, акты об установлении фактов нарушения трудовой дисциплины и иные локальные нормативные акты должника, справок о наличии (отсутствии) задолженности граждан, перед которыми предприятие несет ответственность за причинение вреда жизни и здоровья (с пофамильным перечнем и адресами) с 2018г. по н.в;. 

24. Приказы о назначении главного бухгалтера и генерального директора (директоров) либо лиц, исполняющих их обязанности и обладающих аналогичными полномочиями за период с 26.06.2016г. по дату представления ответа на настоящие требование. С приложением оригиналов трудовых договоров и дополнительных соглашений к ним, (иных договоров) с указанными лицами. 

25. Фамилии, имена, отчества, наименование должности всех членов коллегиальных органов управления (совета директоров, совета учредителей и т.д.), руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера предприятия, лиц, которым в соответствии с учредительными документами или другим способом представлялось право первой и второй подписи на платежных документах, представляемых в банки и иные кредитные организации, право подписи на договорах и иных документах, с 01.01.2018 г. по настоящее время. 

26. Сведения (документацию) о структуре управления и об обособленных подразделениях ООО «Ойлинвестпроект»: 

- перечень структурных подразделений, включая департаменты, отделы и т.д. численность работников и фонд заработной платы по каждому подразделению и в целом по предприятию с указанием ежеквартального изменения показателей численности персонала и фонда заработной платы; 

- перечень филиалов, представительств, территориально обособленных структурных подразделений, с указанием адреса, фамилии, имени, отчества руководителя, контактного телефона с приложением свидетельств о внесении соответствующих изменений в устав общества, протоколы общих собраний участников должника, на которых приняты решения об открытии филиалов и иных документов, подтверждающих регистрацию (ликвидацию) филиалов, представительств. 

27. Перечень основных поставщиков и покупателей за период с 26.06.2016 по настоящее время (доля сделок с которыми составляет не менее 1 % от оборота). 

28. Оригиналы договоров, предусматривающих периодические платежи, в том числе договоров на присоединение к сетям и на поставку электроэнергии, водоснабжения, газоснабжения, теплоснабжения и канализации, а также договоры на поставку предприятием коммунальных услуг другим потребителям (если таковые есть). 

29. Договорную документацию с приложением исполнительных документов с 01.01.2018 г. по настоящее время, предшествующие возбуждении дела о банкротстве с указанием на действующие и прекращенные договора, в том числе: 

- Договоры поставки, подряда, аренды, купли-продаж, иные договоры; 

- Акты приема передачи по договорам; 

- Подписанные счет-фактуры, иные документы об исполнении договорных обязательств. 

30. Акты об инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости с 2018г. по н.в. 

Доказательства исполнения настоящего определения представить в суд. 

Взыскать с гражданина ФИО1 (дата рождения: ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения: г. Казань) в пользу ООО «Ойлинвестпроект» (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>) судебную неустойку в размере 500 руб. за каждый день просрочки исполнения настоящего судебного акта с момента вступления его в законную силу до фактического исполнения, но не более 300 000 рублей.

Не согласившись с вынесенным судом определением, ФИО1 обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить и принять по делу новый судебный акт.

В обоснование доводов жалобы ссылается на неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела, нарушение судом норм материального и процессуального права.

Через канцелярию суда от конкурсного управляющего ООО «Ойлинвестпроект» ФИО2 поступил отзыв на апелляционную жалобу (с возражениями против ее удовлетворения), который приобщен к материалам дела в порядке ст. 262 АПК РФ (доказательства заблаговременного направления сторонам предоставлены).

Также через канцелярию суда поступило ходатайство от заявителя о рассмотрения дела в отсутствии лица участвующего в деле. Суд удовлетворил ходатайство.

В судебном заседании представитель конкурсного управляющего ФИО2 против доводов апелляционной жалобы возражал по мотивам, изложенным в письменном отзыве. 

Иные лица, участвующие в деле, уведомленные судом о времени и месте слушания дела, в том числе публично, посредством размещения информации на официальном сайте в сети Интернет, не явились, в связи с чем апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие, исходя из норм статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ) информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте https://kad.arbitr.ru.

Законность и обоснованность обжалуемого определения проверена апелляционным судом в соответствии со ст. ст. 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Девятый арбитражный апелляционный суд, повторно рассмотрев дело в порядке ст. ст. 268, 269 АПК РФ, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, оценив объяснения лиц, участвующих в деле, полагает, что определение арбитражного суда первой инстанции не подлежит изменению исходя из следующего.

Согласно статье 32 Закона о банкротстве и части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Подателем апелляционной жалобы указаны следующие основания для обжалования определения суда:

(1) Апеллянт указывает, что ФИО1 частично выполнено требование о предоставлении запрашиваемых документов;

В своей апелляционной жалобе апеллянт ссылается на то, что ФИО1 частично уже было выполнено требование о предоставлении запрашиваемых документов, что подтверждается письмом-ответом (отправлено 02 июня 2021 года) на запрос о предоставлении документации и информации от 26 мая 2021 года. Были направлены заверенные копии запрашиваемых документов.

После чего, 12 апреля 2022 года ФИО1 были отправлены оригиналы учредительных документов в адрес временного управляющего ООО «Ойлинвестпроект», однако письмом от 20.05.2022 документы были возвращены ФИО1 Оригиналы иных документов у ФИО1 отсутствуют и не имеется возможности их получения и передачи. Документация 000 «Ойлинвестпроект» осталась в офисе по месту нахождения организации, допуск к которой у ФИО1 был утерян в 2019 году, после чего возможности приезда в город Москва у ФИО1 не имеется. 

Судебная коллегия вынуждена отклонить данный тезис ввиду следующего.

Пунктом 1 статьи 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон) предусмотрено право арбитражного управляющего в деле о банкротстве запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Суд первой инстанции установил, что доказательства исполнения ответчиком Решения Арбитражного суда города Москвы от 09.01.2023 года в части передачи бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему в материалы дела не представлены.

В силу нормы Закона обязанность обеспечения сохранности документов возлагается на руководителя юридического лица.

В соответствии с ч. 4. ст. 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства, в ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

ФИО1 указывает на обстоятельство направления 12.04.2022, в адрес временного управляющего ООО «Ойлинвестпроект», документов и сведений, касающихся хозяйственной деятельности Должника.

Факт наличия истребуемых документов у ФИО1 подтверждается финансовой отчетностью Должника.

Также, как следует из материалов дела, письмом от 22.05.2022 документы были возвращены ФИО1

Апелляционный суд пришел к выводу, что надлежащих доказательств вручения истребованных документов конкурсному управляющему должника апеллянт не представил.

Довод о том, что ФИО1 утрачен доступ к месту хранения документации судебной коллегией отклоняется в силу того, что в суд первой инстанции заявителем не представлено никаких доказательств подтверждающих данное обстоятельство.

Между тем, доводы апелляционной жалобы сводятся к повторению позиции, изложенной в суде первой инстанции и обоснованно отклоненной судом, и не могут служить основаниями для отмены обжалуемого судебного акта, так как, не свидетельствуют о неправильном применении Арбитражным судом города Москвы норм материального или процессуального права, а выражают лишь несогласие с ним.

Убедительных аргументов, основанных на доказательственной базе и опровергающих выводы суда первой инстанции, апелляционная жалоба не содержит, в силу чего удовлетворению не подлежит.

Таким образом, определение от 09.01.2024 принято Арбитражным судом города Москвы с соблюдением требований ст. 65 АПК РФ и ст. 6 ФКЗ от 28.04.1995 N 1-ФКЗ.

С позиции апелляционного суда, доводы заявителя апелляционной жалобы не содержат ссылок на факты, которые не были бы проверены и влияли на обоснованность и законность судебного акта, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем, признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными и не могут служить основанием для отмены определения суда первой инстанции. 

Нарушение норм процессуального права, являющихся согласно пункту 4 статьи 270 АПК РФ безусловным основанием для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 – 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации  

П О С Т А Н О В И Л:

Определение Арбитражного суда города Москвы от 09.01.2024 по делу №А40-22813/21 оставить без изменения, а апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа. 

Председательствующий судья:                                                     А.Г. Ахмедов

Судьи:                                                                                                          А.А. Комаров

                                                                                                          Ю.Л. Головачева