АРБИТРАЖНЫЙ  СУД  НОВОСИБИРСКОЙ  ОБЛАСТИ

ИМЕНЕМ    РОССИЙСКОЙ    ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

 

город Новосибирск                                                                 дело № А45-24679/2021

резолютивная часть решения объявлена 22 марта 2022 года

решение в полном объеме изготовлено 28 марта  2022 года

Арбитражный суд Новосибирской области в составе судьи Айдаровой А.И., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассматривает в судебном заседании в помещении арбитражного суда по адресу: 630102, 

<

...>, зал № 622, дело по исковому заявлению Общества с ограниченной ответственностью "ПЧС" (ОГРН 

<

***>) в лице конкурсного управляющего ФИО2 (ИНН 

<

***>)

к Обществу с ограниченной ответственностью "Казачий" (ОГРН 

<

***>), г.Новосибирск, 

об обязании предоставить копии документов финансово-хозяйственной деятельности общества,

при участии в судебном заседании представителей:

истца - ФИО3, доверенность от 04.09.2021, паспорт;

ответчика - ФИО4, доверенность от 10.01.2022, удостоверение адвоката,

установил:

общество с ограниченной ответственностью "ПЧС" (ОГРН 

<

***>), далее – истец, ООО «ПЧС»,  участник общества с ограниченной ответственностью "Казачий" (ОГРН 

<

***>),  обратился с иском к обществу с ограниченной ответственностью общества с ограниченной ответственностью "Казачий" (ОГРН 

<

***>), (далее – ответчик, ООО «Казачий») об обязании предоставить документы, о взыскании неустойки за ожидание исполнения решения суда.

В отзыве на иск ответчик ссылается на то, что документы общество может предоставить поэтапно, частично документы общества переданы истцу, на отсутствие документов, заявленных в иске, на злоупотребление истцом правом,  на необоснованность взыскания неустойки за неисполнение решения суда.

Рассмотрев исковое заявление, суд пришел к следующим выводам.

Как следует из  выписки из ЕГРЮЛ по состоянию на 07.09.2021 года, ООО «ПЧС» является участником ООО «Казачий», ОГРН 

<

***>), с долей участия  в уставном капитале общества в размере 45%, номинальной стоимостью доли  4500 рублей. 

04.06.2021 г. общество с ограниченной ответственностью «ПЧС» обратилось в ООО "КАЗАЧИЙ", с требованием предоставить для ознакомления документацию общества: надлежаще заверенные копии документов за период с момента регистрации общества до момента передачи.

Из содержания ст. 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» следует, что запрашиваемые документы должны быть предоставлены участнику обществу в течение трех дней с даты получения требования. 

25 июня 2021 г. обществом был подготовлен ответ, из которого следует, что конкурсный управляющий ФИО2 является лицом, аффилированным с фактическими конкурентами ООО «Казачий», предоставление информации вредит правам и законным интересам общества, указанные документы содержат конфиденциальную информацию и составляют коммерческую тайну.  

Непредставление ответчиком испрашиваемых документов послужило основанием для обращения истца в арбитражный суд с настоящим иском.

В отзыве на исковое заявление ответчик ссылался на прекращение производства по делу о банкротстве ООО «ПЧС» (дело № А45-29025/2019), однако на момент рассмотрения данного спора определение суда о прекращении производства по делу о банкротстве от 09.11.2021 года отменено, обязанности конкурсного управляющего общества продолжает осуществлять конкурсный управляющий ФИО2  Поэтому суд не принял отказ ответчика от иска, подписанный назначенным после прекращения процедуры банкротства директором. 

Следовательно, на момент обращения с иском и рассмотрения данного спора интересы ООО «ПЧС» представляет конкурсный управляющий ФИО2, которая в силу норм законодательства о банкротстве и корпоративного законодательства вправе от имени общества обратиться с требованием о предоставлении информации о деятельности общества. 

В соответствии с абзацем 2 пункта 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации и абзацем 2 пункта 1 статьи 8  Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее – Закон об обществах с ограниченной ответственностью), участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

В пункте 1 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью перечислены документы, которые обязано хранить общество, а пунктом 2 указанной статьи определено, что общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

В соответствии с пунктом 4 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктами 1 и 3 настоящей статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление.

В соответствии с пунктом 2  Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ»  в связи с тем, что решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату предъявления иска, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения.

В том случае, когда участник не может доказать, что до предъявления иска он обращался в общество с требованием о предоставлении информации, однако к моменту принятия судом решения указанная информация так и не предоставлена обществом истцу, суд удовлетворяет заявленное требование. Если же после получения обществом искового заявления участника о предоставлении информации, которое в такой ситуации само по себе может рассматриваться как требование о предоставлении информации, общество в установленный срок предоставит эту информацию участнику, суд, если истец не заявит об отказе от иска, отказывает в удовлетворении иска.

Согласно п. 1.  Информационного письма № 144   при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено. Об этом могут свидетельствовать, в частности, следующие обстоятельства: неоднократное заявление требований о предоставлении одних и тех же документов и (или) их копий при условии, что первое из таких требований было надлежащим образом удовлетворено обществом; заявление участником требования о предоставлении информации и документов, относящихся к прошлым периодам деятельности хозяйственного общества и явно не представляющих ценности с точки зрения их анализа (экономического, юридического (в том числе по причине истечения сроков исковой давности) и т.д.).

Суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом (статья 10 ГК РФ). Так, о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

Исследуя вопрос о злоупотреблении правом на информацию, судам необходимо иметь в виду, что о наличии у участника правомерного интереса в получении информации могут свидетельствовать, например, планирование истцом продажи своих акций или доли в уставном капитале (в том числе в ходе процедур банкротства истца), подготовка к обращению в суд с требованием об оспаривании решения органа или договора хозяйственного общества либо о привлечении к ответственности органов общества, а также подготовка к участию в общем собрании акционеров.

Рассмотрев доводы ответчика о том, что конкурсный управляющий является лицом, аффилированным с фактическими конкурентами ООО «Казачий», суд принимает во внимание, что в отношении ООО «ПЧС» введена процедура конкурсного производства, а доля в уставном капитале ООО «Казачий» является одним из активов должника-банкрота, которая также подлежит реализации в случае продолжения процедуры банкротства. Поэтому в данном случае суд полагает, что  иск заявлен с целью получения информации о деятельности общества, требование истца основано на положениях пункта 1 статьи 8 и пункта 3 статьи 12 Закона об обществах с ограниченной ответственностью, о праве участника получать информацию о деятельности общества, знакомиться с бухгалтерской и иной документацией, требовать копии документов, данное требование является правомерным и удовлетворение данного требования судом закону не противоречит.

Конкурсный управляющий пояснил, что информация необходима для финансового анализа деятельности ООО «Казачий» и оценки стоимости доли ООО «ПЧС».

Из содержания пункта 1 статьи 67 ГК РФ следует, что порядок предоставления участникам хозяйственного общества информации может устанавливаться уставом общества. При этом положения устава общества не могут ограничивать права участников на информацию по сравнению с правами, предоставляемыми им Федеральным законом от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) или Федеральным законом от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об обществах с ограниченной ответственностью). Ограничение прав участников во внутренних документах хозяйственного общества также не допускается; соответствующие положения устава или учредительных документов не подлежат применению судами.

Закон об обществах с ограниченной ответственностью предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества. Из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

Согласно абзацу третьему пункта 2 статьи 67 ГК РФ участники хозяйственного общества обязаны не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности общества.

В связи с этим в случае, если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять.

Если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат иную охраняемую законом тайну (государственную, банковскую и т.п.), общество предоставляет ему выписки из таких документов, исключив из них соответствующую информацию. Одновременно общество обязано сообщить участнику об основаниях отнесения информации, содержащейся в этих документах, к охраняемой законом тайне.

Ответчиком в обоснование доводов о предоставлении истцу конфиденциальной информации и сведений, относящихся к коммерческой тайне, не представлено доказательств запрашиваемых истцом сведений к конфиденциальной  информации или к коммерческой тайне, не представлено локальных нормативных актов общества с перечнем таких документов, что однако не лишает общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, права потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять.

Доводы ответчика о том, что рассматриваемое требование предъявлено в порядке положений статьи 20.3 Закона о банкротстве, не противоречит положениям статьи 8 ГК РФ, предусматривающей также право участника общества на предоставление ему информации о деятельности общества, но в рамках Закона об обществах с ограниченной ответственностью. 

Из судебных актов с участием организаций, бенефициаром которых  являлся ФИО5 и ФИО6,  следует, что ООО «Казачий» участником данных судебных споров не являлось, следовательно, указанные судебные акты преюдиционального значения для рассмотрения данного дела не имеют, как и доводы ответчика о том, что   в рамках процедуры банкротства ФИО5 через подконтрольные ему организации осуществил выкуп задолженности мажоритарного кредитора ООО «Норд», поскольку указанным действиям дана оценка в рамках рассмотрения дела о банкротстве должника, указанные сделки недействительными не признаны. Указанные ответчиком сведения о родстве ФИО2 и ФИО3 не имеют отношения к предмету спора. 

В случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии и (или) обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности). В такой ситуации участник также имеет право потребовать, чтобы общество по возвращении или восстановлении отсутствующего документа сообщило ему об этом.

Как следует из пояснений ответчика на иск, часть документов у общества отсутствует, поэтому представлена быть не может, что согласуется с данными бухгалтерского баланса. В частности, ответчик пояснил, что у него отсутствуют и не создавались в обществе следующие документы:

приказы о назначении главного бухгалтера – функции главного бухгалтера осуществлял единоличный исполнительный орган, 

приказы о выплате работникам, включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, заработной платы или об ее изменении;

приказы о выдаче материальной помощи, подарков и других выплат работникам общества; 

документы по проведенным налоговым проверкам (копий актов, решений);

документы по списанию дебиторской задолженности (приказы, протоколы инвентаризации (инвентаризационных комиссий).

сведения о предоставленных и полученных кредитах и займах (договоры; либо справки о неполучении обществом денежных средств в кредит, заем); перечни основных средств; бухгалтерские книги по учету основных средств, находящихся (находившихся) на балансе общества – данные сведения подтверждаются бухгалтерским балансом за 2020 год, из которого следует отсутствие основных средств у общества, числящихся на балансе, отсутствие сведений о заемных (кредитных) средствах;

сметы расходов;

годовой отчет за период 2020 год передан истцу, годовые отчеты за период с 2016 по 2018 гг. – отсутствуют в  связи с регистрацией общества в 2019 году,  

•стр. 060, 070, 090, 100, 210, формы № 2 приложения к балансу (прочие операционные доходы, прочие операционные расходы), 120, 130 (прочие внереализационные доходы, прочие внереализационные расходы);

•расшифровки стр. 120, 130 (незавершенное строительство), 140, 150, 230, 240, 250, 270, 510, 511, 512, 520 «Прочие долгосрочные обязательства», 610, 611, 612 (сведения о кредитах и займах), 620, 628 «Прочие кредиторы» баланса.

расшифровки счетов бухгалтерского учета (открытых к ним субсчетов) 01 - 03, 58, 67, 79, 86, 90, 

документы, подтверждающие приобретение, отчуждение векселей, получение денежных средств по векселям;

главная книга – не велась в обществе; 

авансовые отчеты;

акты инвентаризации имущества с инвентаризационными описями основных средств и инвентаризационными карточками учета объектов основных средств;

лицензии, с неотъемлемыми составными частями (всеми приложениями к лицензии) – переданы документы 01.03.2022 года истцу;

заключения (актов) проверок трудовой инспекции, прокуратуры, полиции;

предписаний, выданных органами государственной власти;

приказов по основной деятельности;

документы, подтверждающие права общества на имущество (в том числе недвижимое), находящееся на его балансе;

отчеты независимых оценщиков – передан 01.03.2022 года, иных не имеется;

судебные акты по спорам с обществом – представлены 01.03.2022 года истцу;

протоколы общих собраний участников (очередных и внеочередных); за исключением 15.03.2020 года, 

протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета), ревизионной комиссии;

решения и приказы правления общества и генерального директора;

доверенности, выданные от имени общества и переданных в обществ для участия в общих собраниях – переданы 01.03.2022 года; 

список  участников общества, списки лиц, принимающих участие в распределении прибыли общества;  – сведения содержатся в ЕГРЮЛ, иных участников общества нет; 

документы, связанные с организацией общих собраний участников (почтовых уведомлений, уведомлений, квитанций и т.д., документы, подтверждающие регистрацию участников общих собраний общества; бюллетени для голосования; за исключением связанных с проведением общего собрания от 15.03.2020 года,

документы, подтверждающих начисление и выплату дивидендов (распределение части чистой прибыли) – представлены 01.03.2022 года;

документы о создании дочерних хозяйственных обществ и об участии общества в иных хозяйственных обществах.

Истцом, настаивающем на удовлетворении иска в полном объёме, не представлено суду доказательств создания или объективного существования данных документов, в том числе из сведений, полученных от других органов или организаций. 

В связи с отсутствием у общества данных документов, исковые требования в этой части удовлетворению не подлежат, так как решение в этой части будет неисполнимым.

В остальной части доводы ответчика признаются необоснованными, поскольку в силу осуществления обществом деятельности, остальной перечень документов в силу норм действующего законодательства и показателям данных бухгалтерского баланса должен быть представлен истцу – счета-фактуры с выделением НДС, книги покупок и продаж, сведения о наличии или отсутствии задолженности по уплате налогов, банковские выписки о движении денежных средств на счетах общества и т.д.,  оставшаяся часть документации подлежит передаче истцу.

Согласно статье 174 АПК РФ при принятии решения, обязывающего ответчика совершить определенные действия, не связанные со взысканием денежных средств или с передачей имущества, арбитражный суд в резолютивной части решения указывает лицо, обязанное совершить эти действия, а также место и срок их совершения.

Неисполнение судебных актов, а также невыполнение требований арбитражных судов влечет за собой ответственность, установленную АПК РФ и другими федеральными законами (ч. 2 ст. 16 АПК РФ).

Согласно п.1 ст. 308.3 ГК РФ, в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.

Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1). При этом в результате такого присуждения исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение.

Аналогичная позиция закреплена в п. 28 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств».

Заявленная истцом сумма неустойки является разумной. Доказательств обратного ответчиком в материалы дела не представлено.

Ответчик имеет возможность добровольно исполнить судебный акт, а при возбуждении исполнительного производства у ответчика имеется право обратиться с заявлением об отложении исполнительных действий.

Также ответчик, исполнивший в полном объеме судебный акт по существу спора, вправе обратиться в суд, принявший судебный акт, с заявлением об уменьшении размера компенсации за неисполнение судебного акта.

В чем заключается недобросовестное поведение истца, ответчик не указал, напротив, именно общество нарушает права истца в части непредставления участнику соответствующей информации о деятельности общества. 

Поэтому доводы ответчика об извлечении истцом выгоды в части взыскания неустойки не соответствуют положениям действующего законодательства об исполнительном производстве, побуждающего должника к исполнению судебного акта не могут быть приняты судом как основание для отказа во взыскании судебной неустойки в соответствии со статьей 10 ГК РФ. 

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации государственная пошлина подлежит взысканию с ответчика в пользу истца.

Руководствуясь статьями 110, 167-171, 176, 180-182, 318, 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Обязать общество с ограниченной ответственностью "КАЗАЧИЙ", ИНН 

<

***> в течение 10-ти дней с момента вступления в законную силу решения суда передать  обществу с ограниченной ответственностью «ПЧС» (ОГРН 

<

***>)  в лице конкурсного управляющего ФИО2 надлежаще заверенные копии документов за период с момента регистрации Общества до момента передачи, а именно:

Табели учета рабочего времени

Платежные ведомости о выплате заработной платы, премиальных, поощрений работникам общества

Своды начислений, удержаний, прочих доходов, выплат по заработной плате сотрудников, в том числе расчетные ведомости

Расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности

Расшифровки начисляемых и уплачиваемых налогов в бюджеты различных уровней и отчислений во внебюджетные фонды;

Приказы об учетной политике общества

Годовой отчет  за  2019 год

Расшифровки задолженности перед государственными внебюджетными фондами и задолженности перед бюджетом, либо акты сверки, которые получены не ранее чем за тридцать дней до даты предоставления документов;

Расшифровки счетов бухгалтерского учета (открытых к ним субсчетов) 01 - 03, 20, 26, 50, 51, 60, 62, 66, 68, 69, 70, 71, 76, 84, 90, 91, 99;

Перечень открытых в банках расчетных счетов общества;

Банковские выписки с расшифровкой назначения платежа, выписок о движении денежных средств по банковским счетам;

Первичные банковские документы по расчетным счетам общества (платежные поручения, по которым денежные средства получены и по которым произведено перечисление);

Выданные и полученные счета-фактуры

Накладные на покупку, продажу товаров и оказание услуг

Первичные кассовые документы (кассовую книгу, приходные и расходные кассовые ордера, справки банков об установлении кассовых лимитов);

Книги покупок и книг продаж

Первичные документы по счетам: 23, 25, 26, 29, 40, 44 - 47, 75, 80, 82 - 84, 90, 91, 94, 001, 002, 007 - 009, 011

Регистры бухгалтерского учета по всем счетам.

Договоры (контракты), заключенные обществом (в том числе взаиморасчетных документов);

Документов, содержащих информацию о заключенных обществом крупных сделках (протоколы одобрения, договоры, платежные документы);

Протокол общего собрания участников от 15.03.2020 года;

Доверенности, выданные от имени общества и переданных в обществ для участия в общих собраниях, 

Документы, связанные с организацией общих собраний участников (почтовых уведомлений, уведомлений, квитанций и т.д.

Документы, подтверждающие регистрацию участников общих собраний общества;

Бюллетени для голосования;

Список аффилированных лиц общества;

Документы, подтверждающие начисление и выплату дивидендов (распределение части чистой прибыли) второму участнику общества.

В удовлетворении остальной исковых требований отказать.

Взыскать  в пользу общества с ограниченной ответственностью «ПЧС»  с  общество с ограниченной ответственностью "КАЗАЧИЙ", ИНН 

<

***> 6 000-00 рублей  государственной пошлины.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "КАЗАЧИЙ", ИНН 

<

***> в пользу ООО «ПЧС» а случай неисполнения настоящего судебного акта в течение 10 рабочих дней с момента вступления решения суда в законную силу, денежные средства в размере 5 000 рублей за каждый день просрочки исполнения решения до дня фактического исполнения решения суда, но не более 50 000 рублей за месяц просрочки.

Решение, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в течение месяца после его принятия в Седьмой арбитражный апелляционный суд (г. Томск).

Решение может быть обжаловано в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу, в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа (г. Тюмень) при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются через Арбитражный суд Новосибирской области.

   Судья                                                                                                         А.И. Айдарова