ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело № А40-139290/2022

23 ноября 2023 года

г. Москва

 

 

Резолютивная часть постановления объявлена 23 ноября 2023 года

Постановление в полном объеме изготовлено 23 ноября 2023 года

 

Арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего – судьи Красновой С.В.

судей Беловой А.Р., Федуловой Л.В.,

при участии в заседании:

от ООО "Регион Финанс": ФИО1 по дов. от 01.12.2022,

от ООО "ОР":  не явился, извещен,

от ПАО «ОР ГРУПП»: не явился, извещен,

рассмотрев в судебном заседании кассационную жалобу ООО "Регион Финанс"

на постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 15.09.2023 по делу № А40-139290/2022

по иску ООО "Регион Финанс"

к ООО "ОР"

о взыскании

третье лицо: ПАО «ОР ГРУПП» 

 

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью "РЕГИОН Финанс" (далее – ООО «РЕГИОН Финанс», истец) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью "ОР" (далее –ООО «ОР», ответчик) о взыскании задолженности по биржевым облигациям.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено публичное акционерное общество «ОР ГРУПП».

Решением Арбитражного суда города Москвы от 25.05.2023 с ООО "ОР"  в пользу ООО «РЕГИОН Финанс» взыскано:

- 984 910 000 руб. задолженности по номинальной стоимости биржевых облигаций;

- 19 422 425 руб. 80 коп. суммы просроченного купонного дохода за 28 и 29 купонные периоды,

- сумма купонного дохода, начисленного по 984 910 штукам биржевых облигаций, с даты начала 30 купонного периода - 29.04.2022 по дату фактической уплаты долга;

- сумма процентов за пользование чужими денежными средствами по 984 910 штукам биржевых облигаций, начисленных в соответствии со статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации на 984 910 000 руб., за период с 31.03.2022 по день фактической уплаты долга с применением ключевой ставки Банка России, действующей в соответствующие периоды;

- расходы по уплате государственной пошлины в размере 200 000 руб.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 15.09.2023 решение суда отменено, в удовлетворении  исковых требований отказано со ссылкой на ненадлежащий характер истца.

Не согласившись с постановлением суда апелляционной инстанции, истец обратился в Арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, в которой просит его отменить и оставить в силе решение суда первой инстанции.

В судебном заседании представитель ООО «РЕГИОН Финанс» поддержал доводы кассационной жалобы по изложенным в ней основаниям.

Иные участвующие в деле лица, извещенные о слушании кассационной жалобы в установленном законом порядке, представителей в суд не направили. Суд кассационной инстанции счел возможным рассмотреть кассационную жалобу без участия лиц, не явившихся в судебное заседание, поскольку в силу пункта 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации неявка в судебное заседание лица, подавшего кассационную жалобу, и других лиц, не может являться препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие, если они были надлежащим образом извещены о времени и месте судебного разбирательства. Информация о движении дела опубликована на официальном Интернет-сайте суда.

Отводов составу суда и отзыва на кассационную жалобу не поступило.

Выслушав представителя истца, обсудив доводы кассационной жалобы, проверив в порядке статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность обжалуемого судебного акта, устанавливая правильность применения норм материального и процессуального права при рассмотрении дела и принятии решения и постановления, а также соответствие выводов, содержащихся в судебных актах, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, и исходя из доводов, содержащихся в кассационной жалобе, суд кассационной инстанции пришел к выводу, что обжалуемое постановление подлежит отмене.

Судами установлено, что ООО "ОР" является эмитентом биржевых облигаций документарных процентных неконвертируемых на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 001Р-02, размещенных в рамках программы биржевых облигаций серии 001Р, идентификационный номер программы 4-00412-R-001P-02E от 24.12.2018 (далее - Программа), международный код (номер) идентификации ценных бумаг (ISIN) RU000A1015P6. с идентификационным номером выпуска 4B02-02-00412-R-001P от 09.12.2019.

ООО "РЕГИОН Финанс" является представителем владельцев указанных биржевых облигаций в соответствии с п. 13 Условий выпуска биржевых облигаций в рамках программы биржевых облигаций (далее – Условия выпуска).

В соответствии с п. 9.5.2 Условий выпуска и п. 9.5.2 Программы, а также Приказом Директора ООО "ОР" (ранее - ООО "Обувь России") N 311 от 09.12.2019, ответчик обязан в сроки, установленные Решением уполномоченного органа управления, осуществлять выплаты в виде купонного дохода по биржевым облигациям, сроки и размеры которых раскрыты ответчиком в сети Интернет.

30.03.2022 ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о неисполнение обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (технический дефолт) по выплате купонного дохода по биржевым облигациям, начисленным за 28 купонный период в размере 9 717 177 руб. 90 коп.

13.04.2022 ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о неисполнение обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (дефолте) по выплате купонного дохода по Биржевым облигациям, начисленным за 28 купонный период.

29.04.2022 ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о неисполнение обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (технический дефолт) по выплате купонного дохода по биржевым облигациям, начисленным за 29 купонный период в размере 9 717 177 руб. 90 коп.

20.05.2022 ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о неисполнение обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (дефолте) по выплате купонного дохода по биржевым облигациям, начисленным за 29 купонный период.

Ссылаясь на то, что ООО «ОР» допущено существенное нарушение обязательств по биржевым облигациям, ООО «РЕГИОН Финанс» обратилось  в  арбитражный суд с указанными выше исковыми требованиями.

В силу пункта 11 статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон №39-ФЗ) облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение (если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом) в предусмотренный в ней срок от эмитента облигации ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация при соблюдении условий, установленных настоящим Федеральным законом, может не предусматривать право ее владельца на получение номинальной стоимости облигации в зависимости от наступления одного или нескольких указанных в ней обстоятельств. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение установленных в ней процентов либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт.

Согласно пункту 5 статьи 17.1 Закона №39-ФЗ, существенными нарушениями условий исполнения обязательств по облигациям признаются:

1) просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций;

2) просрочка исполнения обязательства по выплате части номинальной стоимости облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если выплата номинальной стоимости облигаций осуществляется по частям;

3) просрочка исполнения обязательства по приобретению облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если обязательство эмитента по приобретению облигаций предусмотрено условиями их выпуска;

4) утрата обеспечения по облигациям или существенное ухудшение условий такого обеспечения.

В соответствии с пунктом 4 статьи 17.1 Закона №39-ФЗ, в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций.

Если иной срок не предусмотрен федеральными законами, владельцы вправе предъявлять требования о досрочном погашении облигаций с момента наступления обстоятельств (событий), с которыми федеральные законы связывают возникновение указанного права, а если такое право возникает в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, - с момента наступления обстоятельств, предусмотренных пунктом 5 настоящей статьи, до даты раскрытия эмитентом и (или) представителем владельцев облигаций информации об устранении нарушения.

Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования (пункт 4.1 статьи 17.1 Закона №39-ФЗ).

Согласно пункту 9 статьи 29.1 Закона №39-ФЗ представитель владельцев облигаций представляет интересы владельцев облигаций перед эмитентом, лицом, предоставившим обеспечение по облигациям эмитента, иными лицами, а также в органах государственной власти Российской Федерации (в том числе в судах), органах государственной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления. Представитель владельцев облигаций осуществляет свои полномочия, в том числе связанные с подписанием искового заявления, отзыва на исковое заявление и заявления об обеспечении иска, передачей дела в третейский суд, полным или частичным отказом от исковых требований и признанием иска, изменением основания или предмета иска, заключением мирового соглашения и соглашения по фактическим обстоятельствам, подписанием заявления о пересмотре судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, обжалованием судебного акта арбитражного суда, получением присужденных денежных средств или иного имущества, на основании решения о выпуске облигаций без доверенности.

В силу подпункта 6 пункта 12 статьи 29.1 Закона №39-ФЗ представитель владельцев облигаций вправе обращаться с требованиями в арбитражный суд, а также совершать любые другие процессуальные действия.

В силу статей 309, 310 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательств и требованиями закона, односторонний отказ от исполнения обязательств и одностороннее изменение его условий не допускается.

Судом установлено, что эмитентом обязательства по выплате номинальной стоимости 984 910 штукам биржевых облигаций, начиная с 10 купонного периода не исполнены, что следует из раскрытой ответчиком информации в сети "Интернет". 

Общая сумма неисполненных обязательств, с учетом уточнений по владельцам ФИО2 и ФИО3, составляет 984 910 000 руб.

Кроме того, поскольку судом установлено, что эмитентом не выполнены обязательства по выплате владельцами эмиссионных ценных бумаг купонного дохода 28-й и 29-й купонные периоды, то с ответчика подлежит взысканию сумма невыплаченного дохода за указанные периоды в сумме 19 422 425 руб. 80 коп. и сумма процентов за пользование чужими денежными средствами.

Установив данные фактические обстоятельства, суд первой инстанции правомерно удовлетворил исковые требования в полном объеме.

В то же время, отменяя решение суда и отказывая в иске, суд апелляционной инстанции ошибочно исходил из того, что при обращении ООО «РЕГИОН Финанс» в арбитражный суд истцу необходимо дополнительно (помимо имеющихся) представить доказательства наличия полномочий действовать от имени владельцев облигаций.

Как правомерно указывает заявитель кассационной жалобы, данные полномочия следуют из пункта 13 Условий выпуска и указанных выше пункта 9 и подпункта 6 пункта 12 статьи 29.1 Закона №39-ФЗ.

В силу пункта 16 статьи 29.1 Закона №39-ФЗ владельцы облигаций вправе в индивидуальном порядке обращаться с требованиями в суд по истечении одного месяца с момента возникновения оснований для такого обращения в случае, если в указанный срок представитель владельцев облигаций не обратился в арбитражный суд с соответствующим требованием или в указанный срок общим собранием владельцев облигаций не принято решение об отказе от права обращаться в суд с таким требованием.

Доказательства наступления таких обстоятельств в настоящем деле суду не представлены и судом не установлены. 

С учетом изложенного, оснований для отмены судом апелляционной инстанции решения суда не имелось.

Поскольку фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены судом первой инстанции на основании полного, всестороннего и объективного исследования имеющихся в деле доказательств с учетом всех доводов и возражений участвующих в деле лиц, а окончательные выводы суда основаны на правильном применении норм материального и процессуального права, суд кассационной инстанции считает возможным отменить обжалуемое постановление с оставлением в силе решения суда первой инстанции.

Руководствуясь статьями 284 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации

ПОСТАНОВИЛ:

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 15.09.2023 по делу № А40-139290/2022  отменить.

Решение Арбитражного суда города Москвы от 25.05.2023 по настоящему делу оставить в силе.

 

Председательствующий – судья                                                                      С.В. Краснова

 

Судьи:                                                                                                         А.Р. Белова

 

Л.В. Федулова