АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЧЕЛЯБИНСКОЙ ОБЛАСТИ

454000, г.Челябинск, ул.Воровского, 2

тел. (351)265-78-24, факс (351)266-72-10

E-mail:info@chel.arbitr.ru , http: www.chel.arbitr.ru

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ  ФЕДЕРАЦИИ 

РЕШЕНИЕ

Дело № А76-25530/2017

27 октября 2017 года

г. Челябинск

Судья  Арбитражного  суда  Челябинской  области  В.В. Худякова,

рассмотрев в порядке упрощенного производства дело по заявлению,

общества с ограниченной ответственностью "Управляющая Компания"ЛЕГИОН", г. Челябинск,

к Отделению по Челябинской области Уральского главного отделения Центрального банка Российской Федерации, г. Челябинск, 

о признании незаконным и отмене постановления о привлечении к административной ответственности,

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая Компания"ЛЕГИОН" (далее – заявитель, общество), обратилось в Арбитражный суд Челябинской области с заявлением к Отделению по Челябинской области Уральского главного отделения Центрального банка Российской Федерации, (далее – ответчик, административный орган), о признании незаконным и отмене постановления № ТУ-75-ЮЛ-17-8266/3120-1 от 01.08.2017 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде “предупреждения”.

Определением от 18.08.2017 суд принял заявление к рассмотрению в порядке упрощенного производства. Информация о сроках представления доказательств в форме публичного объявления своевременно размещена на сайте в сети Интернет.

Стороны о рассмотрении дела в порядке упрощенного производства извещены надлежащим образом в соответствии со ст. 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с пунктами 2, 3, 5, 6 статьи 228 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ, Кодекс)   о принятии заявления  к производству судом вынесено  определение, в котором указано на рассмотрение дела в порядке упрощенного производства и установлен срок для представления доказательств оплаты и отзыва на заявление ответчиком в соответствии со статьей 131  Кодекса.

Стороны были вправе представить в арбитражный суд, рассматривающий дело, и направить друг другу доказательства, на которые они ссылаются как на основание своих требований и возражений, в срок, который установлен арбитражным судом в определении о принятии заявления и  рассмотрению дела в порядке упрощенного производства.

Ответчик в отзыве возражает относительно удовлетворения требования, ссылаясь, что заявителем  допущено нарушение по неисполнению Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в части  не осуществления внутреннего контроля, а именно, документально не зафиксированной информации о сделке купли – продажи  жилого помещения от 03.11.2016 №56-30М/01В, заключающейся в непредставлении в уполномоченный орган сведений о финансовых операциях.

Исследовав материалы дела, суд установил следующие обстоятельства.

Согласно Выписке из Единого государственного реестра юридических лиц, Общество с ограниченной ответственностью управляющая компания «Легион», зарегистрировано в качестве юридического лица Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы № 17 по Челябинской области, за 1127447011020, ИНН 

<

***>.

Общество с ограниченной ответственностью управляющая компания «Легион» осуществляет деятельность по управлению  инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами на основании лицензии №21-000-1-00942 от 15.11.2015.

Как видно из материалов дела, 03.11.2016 между  ООО УК «Легион» доверительным управляющим закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Экспонент» (продавец) и ФИО1, ФИО2 (покупатель) оформлен договор купли продажи №56-30М/01В. 

По условиям договора купли – продажи покупателями была приобретена трехкомнатная квартира стоимостью 3 572 000 руб., которая принадлежала на праве общей долевой собственности владельцам инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда  недвижимости «Экспонент».

Право собственности на объект недвижимого имущества зарегистрирован в Управлении Федеральной службы государственной  регистрации   кадастра и картографии по Челябинской области от 16.11.2016.

Сделка с невидимым имуществом совершенная ООО УК «Легион» с имуществом, переданным в доверительное управление, подлежала обязательному контролю в соответствии с п.1.1. ст. 6  Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" поскольку она совершена на суммы  превышающую  3 000 000 руб. и ее результатом является переход права собственности.

Отделением по Челябинской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее - отделение Челябинск») в рамках  дистанционного надзора в адрес общества с ограниченной ответственностью управляющая компания «Легион» направлены запросы от 04.05.2017 № Т575-75-20-21/6811 , от 09.06.2017 №Т575-75-20-21/8621 о предоставлении сведений  в отношении сделки совершенной в рамках договора купли- продажи жилого помещения от 03.11.2016 № 56-30М/01В.

Согласно пп. 4 п. 1 ст. 7 Федерального закона N 115-ФЗ организации обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, вид операции и основания ее совершения; дату совершения операции с денежными средствами или иным имуществом, а также сумму, на которую она совершена; сведения, необходимые для идентификации физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом.

После получения документов, подтверждающих   совершение сделки-купли - продажи с недвижимым имуществом, подлежащих обязательному контролю, общество с ограниченной ответственностью управляющая компания «Легион» не направило сведения в уполномоченный орган.

Отделением по Челябинской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации по результатам направленных дистанционных запросов, были выявлены нарушения в соответствии  подпунктом 4 пункта 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" 

По факту выявленных административных правонарушений   составлен протокол от 17.07.2017 №ТУ-75-ЮЛ-17-8266/1020-1, по результатам рассмотрения которого вынесено постановление  от 01 августа  2017года №ТУ-75-ЮЛ-17-8266/3120-1 о привлечении ООО УК «Легион»  к административной ответственности по  ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ, с признанием виновным в совершении административного правонарушения и назначением административного наказания в виде предупреждения.

ООО УК «Легион» не согласившись с вынесенным постановлением, обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным и отмене постановления от 01.08.2017 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации

При разрешении настоящего спора суд исходит из следующего.

Согласно ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

В соответствии с ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

В соответствии со ст. 3 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) для целей названного закона под операциями с денежными средствами или иным имуществом понимаются действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей;

Согласно ст. 4 Федерального закона N 115-ФЗ к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относятся:

1) организация и осуществление внутреннего контроля;

2) обязательный контроль;

3) запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, за исключением информирования клиентов о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, о приостановлении операции, об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операций, об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), о необходимости предоставления документов по основаниям, предусмотренным настоящим Федеральным законом;

4) иные меры, принимаемые в соответствии с федеральными законами.

В силу статьи 5 Закона N 115-ФЗ к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

Судом установлено, что общество является управляющей компанией инвестиционных фондов, имеет лицензию управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами 21-000-1-00942 от 15.11.2015, выданную Федеральной службой по финансовым рынкам, следовательно, на общество распространяются требования Закона N 115-ФЗ и принятых в соответствии с ним подзаконных актов.

Согласно части 2 статьи 7 Закона N 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию названных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом рекомендаций, утверждаемых Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций - Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом, и утверждаются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации.

Согласно п. 1.1, 4 ст. 6 Федерального закона N 115-ФЗ сделка с недвижимым имуществом, результатом совершения которой является переход права собственности на такое недвижимое имущество, подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 3 миллиона рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 3 миллионам рублей, или превышает ее.

Согласно пп. 4 п. 1 ст. 7 Федерального закона N 115-ФЗ организации обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, вид операции и основания ее совершения; дату совершения операции с денежными средствами или иным имуществом, а также сумму, на которую она совершена; сведения, необходимые для идентификации физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом.

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в силу положений ст. 4 Федерального закона N 115-ФЗ в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 N 667 утверждены требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями.

В соответствии с п. 2 указанных требований (в ред. Постановления Правительства РФ от 10.04.2015 N 342) правила внутреннего контроля являются документом, который устанавливает обязанности и порядок действий должностных лиц и работников в целях осуществления внутреннего контроля; определяет сроки выполнения обязанностей в целях осуществления внутреннего контроля, а также лиц, ответственных за их реализацию.

Согласно п. 5 Требований в правилах внутреннего контроля устанавливаются полномочия, а также обязанности, возлагаемые на специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля.

В соответствии с подпунктом 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ установлена обязанность идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, за исключением случаев, установленных пунктами 1.1 и 1.2 статьи 7 Федерального закона.

Пунктом 2 статьи 7 Закона N 115-ФЗ предусмотрено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом рекомендаций, утверждаемых Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций - Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом, и утверждаются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации.

Данные требования утверждены Постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 N 667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации".

В силу пункта 10 статьи 7 Закона N 115-ФЗ (в редакции Федерального закона от 28.12.2013 N 403-ФЗ, вступившего в законную силу с 30.12.2013 и действовавшего на момент разработки и утверждения Правил ООО "УК "Легион") организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, приостанавливают соответствующую операцию, за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического или юридического лица, на пять рабочих дней со дня, когда распоряжение клиента о ее осуществлении должно быть выполнено, в случае, если хотя бы одной из сторон является: юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 настоящей статьи, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица; физическое лицо, осуществляющее операцию с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с подпунктом 3 пункта 2.4 статьи 6 настоящего Федерального закона. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, незамедлительно представляют информацию о приостановленных операциях в уполномоченный орган.

В ходе проверки установлено, что у управляющей компании возникает обязанность представлять в уполномоченный орган сведения по сделкам с недвижимым имуществом, подлежащих обязательному контролю. Доказательств наличия объективной невозможности надлежащее исполнить требований  нормативно-правовых актов в области ПОД/ФТ, в  в материалах дела отсутствуют.

Согласно ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В силу ч. 1 ст. 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

ООО "УК "Легион", осуществляя деятельность в качестве специализированного субъекта, ненадлежащим образом не исполнило вмененные ему обязанности по признанным судом нарушениям, не выполнило правила, предусмотренные законодательством, совершив тем самым административное правонарушение, предусмотренное ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Доказательств того, что ООО "УК "Легион" принимались достаточные, заботливые меры, направленные на соблюдение требований действующего законодательства, которые свидетельствовали бы об отсутствии вины, а также наличия обстоятельств, препятствующих исполнению его обязанностей, подтверждающих отсутствие у него реальной возможности предпринять все возможные меры, направленные на недопущение нарушений законодательства, в материалах дела не имеется.

Приказом Росфинмониторинга от 17.02.2011 N 59 утверждено Положение о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в соответствии с п. 12.1 которого идентификация клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя включает в себя установление определенных подпунктом 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона сведений в отношении клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя; проверка наличия/отсутствия в отношении клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя сведений об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, получаемых в соответствии с пунктом 2 статьи 6 Федерального закона; определение принадлежности клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя к иностранному публичному должностному лицу; выявление юридических и физических лиц, имеющих соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо использующих счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории); оценка и присвоение клиенту степени (уровня) риска; обновление сведений, полученных в результате идентификации клиентов организации, установления и идентификации выгодоприобретателей.

В силу ст. 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях одним из обязательных элементов состава административного правонарушения является виновность действия (бездействия) физического или юридического лица. Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Материалами дела подтверждается наличие в действиях общества вины, выразившейся в непринятии мер для исполнения возложенных на него обязанностей по соблюдению требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при наличии реальной возможности соблюдения норм и правил, направленных на исполнение требований Федерального закона N 115-ФЗ.

Таким образом, в действия заявителя имелся состав правонарушений, ответственность за которые предусмотрена ч.  2 ст. 15.27 КоАП РФ.

В связи с изложенным, суд не находит оснований для удовлетворения заявленных требований.

Руководствуясь ст. 167-170, 211 АПК РФ, арбитражный суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении требований отказать.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течении  десяти дней  со дня его принятия (изготовления в полном объеме), через Арбитражный суд Челябинской области. 

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения  апелляционной  жалобы можно получить на интернет-сайте Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда httр://www.18aas.аrbitr.ru.    

    Судья                                                                                    В.В. Худякова